浅议西方人力资本理论

摘 要：舒尔茨在长期从事农业经济研究中发现，劳动者的收入高低与劳动者的智力、技能很有关系。其所创立的人力资本理论以其鲜明的主张和精辟的论述而享誉学术界， 尤其是该理论中的一系列观点正在为世界范围内蓬勃兴起的"知识经济"所印证， 从而更显出该理论在学术上的远见卓识与在实践上的指导意义。

关键词：人力资本理论；舒尔茨

一、人力资本理论的国外相关研究综述

1、早期人力资本思想溯源及理论的提出

强调人在经济中的作用，帮助法庭确定人身伤害和死亡的赔偿问题，证明一个民族的能力，评价所有战争的成本等，这是最先从经济学的视角认识人的经济价值，从宏观和微观的角度评价人的货币价值，是人力资本理论的萌芽。

著名的古典经济学派代表亚当・斯密在其1776 年出版的《国富论》中初步提出了人力资本的思想。他认为： 固定资本中包含所有居民或社会成员获得的有用的能力。这种才能是通过包括教育、学校和学徒过程获得的，一般都需要付出现实的成本， 因此， 它可以被看作是固定在个人身上的、已经实现了的资本。这一时期的经济学家，认为人及其能力和获得的技能都应被包含在资本的范围之内。

2、现代人力资本理论形成

进入20 世纪后，西方经济学界对人力资本问题的研究取得了新的进展。美国经济学家欧文・费雪在其出版的《资本的性质和收入》一书中首次提出人力资本概念， 并将其纳入经济分析的理论框架中。1924 年， 前苏联经济学家斯特鲁米林在其发表的《国民教育的经济意义》一文中率先提出了教育投资收益率的计算公式，他用劳动简化计算法算出，对工人进行一年的初等教育可比同样时间在工厂工作提高劳动生产率1.6倍，他也是最早用数量计算公式来阐述教育经济意义的经济学家。

二战后，世界各国经济迅速复苏，科学技术迅速发展，处于主流学派的新古典经济学频频受到新出现的经济问题的挑战。一些学者敏锐地感觉到这种变化，为了求解这些经济之谜，他们开始对前人在人力资本领域的思想进行挖掘和发展，开创了现代人力资本理论的研究， 形成了人力资本理论。

3、当代人力资本理论发展

1956年， 索洛发表了题为《对经济增长理论的贡献》的论文， 此后， 一大批经济学家卷入了对增长理论的研究。他们将人力资本因素结合提出严谨的经济数学模型， 使得能像生产函数方法分析资本和劳动要素投入的数量对经济增长的贡献那样分析人力资本， 从而提出了一些以人力资本为核心的经济增长模型。在罗默和卢卡斯的模型中不仅将人力资本纳入进去， 并且使其内生化， 同时也克服了经济均衡增长取决于劳动力增长率这一外生变量的缺陷。

二、舒尔茨人力资本理论的核心思想及其启示

1、舒尔茨人力资本理论问题的提出

尽管早在200多年前，古典经济学的主要代表亚当・斯密已经把人们后天获得的技能看成是资本的组成部分，但出于种种顾虑，人们照例把资本限于实物形态， 甚至把作为生产要素之一的劳动力看做是"无资本的"。这种带着陈见的偏狭认识，把对经济增长动因的解释引入了死胡同。

舒尔茨的"人力资本投资"阐述了许多无法用传统经济理论解释的经济增长问题，明确提出人力资本是当今时代促进国民经济增长的主要原因。舒尔茨是从传统理论无法解释国民收入增长与国民资源增长之间的缺口而发现并创立人力资本理论的。他分析说："国民产量的增长比较土地和按人时计算的劳动量以及能再生产的物质资本的增长更大， 这种情况已经普遍可见。对人力资本的投资大概就是这个差额的主要说明"。就这样， 人力资本作为舒尔茨理论的核心概念被提了出来。

舒尔茨认为，所谓人力资本，是相对于物力资本而存在的一种资本形态，表现为人所拥有的知识、技能、经验和健康等。人力资本的显著标志是它属于人的一部分。它是人类的， 因为它表现在人的身上；它又是资本， 因为它是未来满足或未来收入的源泉。这一语道出了人力资本的基本属性。

2、舒尔茨人力资本理论的核心思想

舒尔茨有关人力资本理论的系统论述主要反映在他1971 年出版的《人力资本投资： 教育和研究的作用》和1981 年出版的《人力投资：人口质量经济学》两本专著中， 在对传统认识进行大胆质疑与科学证伪的基础上提出自己的独到见解。

其一， 舒尔茨否定了古典经济学中劳动同质的观点，认为劳动、人力资本具有异质性。舒尔茨指出： "劳动者所具有的生产能力也被看作是大致相等的。这种劳动概念，在古典经济学里就不正确，而现在，其错误就更加明显"。

其二， 舒尔茨认为人力资本包括量与质两个方面， 量的方面指一个社会中从事有用工作的人数及百分比、劳动时间，一定程度上代表着该社会人力资本的多少；质的方面指人的技艺、知识、熟练程度与其他类似可以影响人从事生产性工作能力的东西。

其三， 舒尔茨认为人力资本的积累是社会经济增长的源泉。舒尔茨认为人力资本与物力资本投资的收益率是有相互关系的，认为人力资本与物力资本相对投资量，主要是由收益率决定的。

其四， 舒尔茨认为教育也是使个人收入的社会分配趋于平等的因素。人力资本可以使经济增长， 增加个人收入， 从而使个人收入社会分配的不平等现象趋于减少。

3、舒尔茨人力资本理论的启示

舒尔茨的人力资本理论之所以能够对世界各国产生的影响，享有极高的学术声望，这不只是因为该理论充满了对传统理论的大胆质疑，也不只是因为该理论透射出对生存世界的深刻洞见，同时还因为该理论带给我们诸多富有挑战性的启示，带给我们的启示是：

（1）加大投资并优化结构以促进人力资本快速增长。国内外经验表明，政府应成为人力资本的首要投资者，政府对人力资本的投资具有多重功能，不仅能够直接形成人力资本，还可以拉动民间投资，调节私人投资方向，优化投资结构等等。

（2）智力资本是人力资本的核心，教育是生产智力资本的主力军。以往人们对教育的忽视主要还是来自理论上的误区，教育被长期视为消费层面的观点是影响增加教育投入的主要因素。

（3）建立统一多层次的人力资本市场。首先要建立专门的人力资本市场，实现人力资本市场与劳动力市场的分离。其次，要增强人力资本市场的统一度，扩大市场规模。最后， 要积极探索人力资本市场的多种形式，不断创新和丰富人力资本市场配置内涵。

参考文献：

[1]亚当・斯密.国富论[M].北京：商务印书馆，1979：257-258.

[2]西奥多・W・舒尔茨.人力资本投资：教育和研究的作用[M].北京：商务印书馆，1990.

[3]西奥多・W・舒尔茨.论人力资本投资[M].北京：北京经济学院出版社，1990.

作者简介：王成花（1987.3-），女，山东新泰人，曲阜师范大学教师教育学院比较教育学专业2011级研究生，从事当代国际教育理论与思潮研究；陈朋（1987.9-），男，山东新泰人，曲阜师范大学体育科学学院体育教育训练学专业2010级研究生，方向为运动训练与系统控制。