关于垄断行为认定的研究

【摘　要】　当即世界各国垄断行为的认定标准主要依靠本身违法原则和合理原则。这两项原则不仅是判断垄断协议是否违法的基本原则，而且也是反垄断法的两项基本原则。

【关键词】　垄断行为；本身违法原则；合理原则

中图分类号：D92文献标识码：A文章编号：1006-0278(2012)01-053-01

一、垄断行为的定义

如果按照一般逻辑解释，垄断行为就应该是垄断者的行为。然而在法学上的垄断行为是指排斥、限制竞争的行为，也称为反竞争行为。垄断者行为并不都是排斥、限制竞争的行为。而实施排斥、限制竞争行为的主体，也并非都是垄断者，或者都具有垄断力。因此，不能简单将具有垄断地位的经营者所实施的行为视为垄断行为，而不具有垄断地位的经营者实施的反竞争行为却不视为垄断行为。从行为目的和效果来界定行为性质，更能符合法律目的。排斥、限制竞争的行为不仅会来自于经营者，还会产生于行政机关，于是就有经济垄断和行政垄断之分。反垄断法所指的垄断行为一般指非法垄断，包括四个类型：垄断协议、经营者集中、滥用市场支配地位和行政垄断行为。

二、垄断行为的认定标准

（一）本身违法原则

本身违法原则又可译作自身违法原则、当然违法原则，它是指对市场上的某些限制竞争行为，不必考虑它们的具体情况和后果，即可直接认定这些竞争行为严重损害了竞争，构成违法而应予以禁止。就垄断协议而言，一旦反垄断主管机构或者法院认定某些种类的垄断协议属于反垄断法所规定的本身违法的垄断范畴，即可直接宣布这些垄断协议为非法，并采取禁止等制裁措施。有学者认为，适用本身违法原则对反垄断案件至少有以下两方面的影响：第一，原告极可能胜诉；第二，审理案件的法院或反垄断主管机构对案件不必进行很多调查和研究，就可以直接认定其为违法，从而可以节省判案时间和费用。

本身违法原则最早源于美国1980年的《谢尔曼法》，最初的法官在裁决反托拉斯案件时严格依照《谢尔曼法》，只要被告行为违法就不再进行合理性分析。首先，本身违法原则注重的是垄断者的主观意图，一项行为或一个协议只要为了抬高产品价格或减少产品数量就被认定为违法。本身违法原则是从禁止垄断的角度出发，其目的是保护自由竞争。1890年，美国《谢尔曼法》第l条对垄断协议作了规定，即“任何人以契约、托拉斯形式或其他形式的联合、共谋，限制州际或外国之间的贸易或商业，是非法的。”从《谢尔曼法》第l条的规定来看，它没有规定法律上的例外情况，因此，可以肯定，《谢尔曼法》第l条在最初采取的是本身违法原则。后来，随着审判实践的丰富和经验的积累，法官们发现将垄断协议一律认定为非法在理论上是不科学的，在实践上是有害的，由此产生了合理原则，从而使《谢尔曼法>>第l条获得了科学的诠释，即对某些垄断协议，按本身违法原则处置，而对另一些垄断协议，则要根据具体情况，按合理原则处理。

（二）合理原则

合理原则是合理原则是产生和发展于美国反垄断法司法实践中，用于判断限制竞争行为违法性的原则之一。当美国法院在运用合理分析判断限制竞争行为的违法性时，此时的合理原则就是反垄断法的违法确认原则，这是合理原则的内涵。当限制竞争行为侵害了反垄断法保护的自由竞争权、消费者自由选择权等权利要承担损害赔偿责任时，限制竞争行为的法律性质就是侵权行为。这一理论可以为合理原则成为反垄断法的违法确认原则提供法理基础合理原则中隐含有合理分析。合理分析首先源于法律只对不合理的事物予以禁止的思想。经济学理念对限制竞争行为两面性的论述，赋予合理分析以经济学的意义。

那么，究竟哪些限制竞争行为应适用合理原则?就垄断协议等限制竞争的行为而言，判断其是否具有合理性的标准是多样化的。综合世界主要国家反垄断法的立法及司法经验，一般情况下，如果限制竞争的行为对竞争不产生实质性的不良影响，或者限制竞争行为虽然在一定程度上和范围上限制竞争，但从另一层面上它却可以改善竞争的条件，推动竞争在更高层次上进行，或者限制竞争行为虽在一定程度上限制竞争，但却可以使企业提高经济效益或提高国际竞争力，或者限制竞争行为虽对竞争有较为严重的不良影响’但其实施却有利于整体经济、国家利益和社会公共利益等，符合上述情况之一的限制竞争行为，都可视为合理的限制竞争行为而得到许可；相反，如果其限制竞争的弊处大于限制竞争的益处的’则可认定为不合理限制竞争行为，也就是非法行为，应予禁止。

三、本身违法原则和合理原则差别的淡化

在各国反垄断法中，合理原则是应用更为广泛的一项原则，从这个角度讲，它可以说是一项主要原则，而本身违法原则只适用于某些例外情况。这些例外情况主要是由各国长期的反垄断法实践所充分证实的对竞争有严重的不良影响却不可能带来益处或者其限制竞争的弊处远大于其带来的益处的一些情况。 由此我们可以得出，在垄断行为认定是综合本是违法原则和合理原则的陈述优点，以一种相对全面的方式来提供事实并进行判断，从而使垄断行为的认定更加合理。

参考文献：

[1]曹士兵.反垄断法研究[M].北京:法律出版社.

[2]史际春.反垄断法的理解与适用[M].北京:中国法制出版社.

[3]蒋岩波.论反垄断法的合理原则.