试论知识产权保护与科研档案管理之关系

摘要：当今世界，知识与智力资源的创造、占有和运用，已经成为一个国家和地区经济发展的重要因素。随着无锡市委、市政府开展“质量与知识产权立市”促进年的活动，不断增强自身知识产权保护意识，着力提高参与国际竞争的能力成为我们的一项重要任务。如何将科研档案工作与知识产权的保护关联起来成为我们工作的核心。

关键词：知识产权；科研档案管理；制度；规范

当今世界，随着科学技术的日新月异和经济全球化的加快发展，知识与智力资源的创造、占有和运用，已经成为一个国家和地区经济发展的重要因素。

2001年11月10日，我国正式加入了WTO，面对这样的世界性潮流，加快科技进步、鼓励创新创造、保护知识产权的问题已摆在我们面前。不断增强知识产权保护意识，着力提高参与国际竞争的能力成为一项重要任务。2008年，无锡市委、市政府决定开展“质量与知识产权立市”促进年活动，以此大力提升我市自主创新能力，加快建设创新型城市步伐。

科研档案是一种科技信息资源。知识产权的建立将信息活动纳入到一个法律框架中来。

首先，在信息时代的今天，社会上出现了越来越多的侵权现象，科研档案中含有大量技术核心材料以及在科研成果的开发利用、技术转让、技术服务过程中为了明确双方的权利和义务所签订的合同、章程、协议等文件材料，具有法定的效力，是维护知识产权的有力凭证，合同订约双方一旦出现产权纠纷，便可以依靠翔实的科研档案来维护自身的权利。

其次，从法律角度看，人人都有获取信息的自由和权利，但同时又必须维护创作者的合法权益。知识产权是一种法律规范，它在保护权利人的正当权益的同时，必然在一定程度上限制信息自由、广泛地传播。科技档案信息的开发利用者应该按照合理合法的形式进行信息开发、信息处理加工和信息传播。因此，科研档案工作与知识产权保护密切相关。

一、科研档案工作中知识产权保护现状

（一）认识不足

第一，领导对科研档案工作的潜在效益认识不足。有些领导在认识上存在误区，认为“抓档案工作不出效益”。对科研档案工作在人力、物力上的投入都十分有限，造成档案管理职能薄弱，致使许多宝贵的无形资产流失。

第二，科技人员对知识产权文件材料归档的重要性认识不足。一些科技人员认为只要完成了课题研究，通过了技术鉴定，申报了成果奖励就算完成了科研任务，至于形成的技术资料要不要归档无关紧要。有的科研人员甚至认为，自己研究出来的科研成果、技术秘密就应该掌握在自己手里。

第三，档案工作人员对知识产权保护是否为本职工作认识不足。认为知识产权保护是知识产权管理部门或计划成果管理部门的职责，与本部门无关，在实际工作中遇到具体问题有畏难情绪，对于拒不归档，或将技术秘密资料据为己有的现象，没有应对的措施，管理上缺乏力度。

（二）法律法规不够健全、完善

知识产权保护可以说是贯穿科研档案管理整个过程，渗透在科研档案工作的方方面面。

然而，在档案法律法规中，知识产权保护方面的规定几乎是空白，《中华人民共和国档案法实施办法》仅仅在第26条中提到：“利用、公布档案，不得违反国家有关知识产权保护的法律规定。”显然，这种无具体内容的规定已经不能适应形势发展的需要了《档案管理暂行规定》中对知识产权保护也只是泛泛而谈，在科研档案的收集以及档案资源的开发利用方面更是缺乏具体的、可操作的统一要求。

二、新形势下加强科研档案工作中知识产权保护的对策

（一）完善法律法规，依法管理档案

苏微微生物研究有限公司专门就知识产权保护订立条款，并在实践中依法管理档案。

第一，针对档案工作的新问题、新情况，及时修订《科技档案管理办法》，增强科研档案工作中知识产权保护内涵。

第二，修订《纵横向经费管理及技术转让产业开发奖励办法》（试行）和《科研项目管理制度》。从而在以方面与知识产权保护联系起来：科研档案归档要求与知识产权保护联系；科研项目文件材料归档范围与知识产权保护相联系；科研档案利用与知识产权保护相联系；科研档案保管与知识产权保护相联系；科研档案归档、知识产权获取与部门及个人奖金挂钩。

（二）广泛宣传，提高认识

从上到下积极学习《档案法》、《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《反不正当竞争法》、技术合同法》等一系列法规政策。只有掌握了有关理论知识及法律条文，明确各自职责，才能在科研、管理各项工作中处于主动地位，避免因自身工作失误而造成侵权行为，并能够有效保护自身的知识产权。

第一，单位主要领导已经认识到作为科研单位要在激烈的市场竞争中求生存、求发展，举措之一就是加强本单位的科研档案管理。在重视本单位有形资产管理的同时，也要重视无形资产的管理，给予档案工作大力支持，为开展档案工作创造应有的条件。

第二，加强对广大科技人员的法制教育。我国《技术合同法》第六条明确规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的技术成果是职务技术成果”。职务技术成果是单位的无形财富，应当如同有形的物质财富一样受到属于单位。科研档案是科研成果信息的载体与重要表达形式，其所有权也应属于本单位，理应由本单位统一保管，使广大科技人员明白“不归档即是侵权”这样一个事实。

第三，档案管理人员认识到维护本单位的知识产权是自己的神圣职责与本职工作，认真学习并掌握有关理论知识及法律条文，提高自身素质，只有这样才能在日益复杂的档案管理工作中处于主动地位，维护科研人员及单位的合法权益，避免因自身工作失误而造成侵权行为。

（三）健全制度，规范管理

健全完善本单位包括知识产权文件材料收集、归档、整理、保管、提供利用在内的科研档案管理制度。

第一，完整、准确、系统的科研档案是保护知识产权的重要前提，如果科研文件材料没有及时归档，一旦丢失或随着技术人员的调离被带走，必将给原单位甚至国家带来巨大的损失。即使打官司，如果原单位不能提供翔实的档案记录，也毫无胜诉的可能。因此，要详细制订与本单位有关的知识产权文件材料的归档范围，加强收集，规范整理。

第二，制定科研档案借阅、咨询、开发利用等制度时，要充分考虑与知识产权相关的文件材料的借阅与开发利用，并严格执行档案管理制度，按章办理相关手续。在目前科研档案管理相关制度中知识产权保护规定缺少的情况下，属于专利的档案要以《专利法》为依据，属于非专利的档案要以《技术合同法》为依据。

第三，制定有关制度，或通过签订协议，要求科技人员调离本岗位时，应把档案资料交接清楚，防止知识资产流失。

第四，在科研档案资源开发工作中，要增强知识产权的法律意识，更好地实现法律许可范围内的档案信息资源共享，将档案信息资源开发利用规范到法制的轨道上来。

（作者单位：江苏省苏微微生物研究有限公司）