浅议知识产权贸易壁垒

【摘要】知识经济时代的到来，国际之间的贸易摩擦和争端越显技术化和隐蔽化。为了实施贸易保护措施，发达国家纷纷采取绿色贸易壁垒、技术贸易壁垒等看不见的贸易手段来阻止其他国家产品服务的入驻。当前，知识产权贸易壁垒成为各个国家贸易保护的新方法被广泛运用，我国大部分企业因为缺乏知识产权相关的保护意识、品牌、核心技术等，出口受到了阻挠。因此，保护自身的知识产权及防御外部知识产权的威胁，成为我国企业出口首要面临的问题。

【关键词】知识产权 壁垒

一般而言，知识产权壁垒是指一国打着保护知识产权的旗号，在立法、行政、司法方面采取的与贸易有关的措施，这种措施对含有知识产权的产品的市场准入设置的障碍，它是在保护知识产权的名义下对含有知识产权的商品实行进口限制或者凭借拥有知识产权优势超出知识产权法所授予的独占权或有限垄断权的范围不公平或不合理地行使知识产权实行“不公平贸易”。

一、知识产权壁垒的表现形态及特点

（一）知识产权壁垒的表现形态

根据定义，知识产权壁垒显然有其合理的一面，为了保护该国企业的权力，防止不当竞争。但是现实情况主要是发达国家利用知识产权壁垒来保障国家安全和保护消费者利益。正是因为这样，一旦发达国家利用其技术优势，用知识产权壁垒来设置贸易障碍，很多的后起的包括中国在内的国家在这一场没有硝烟的战场中是很难取得优势地位的。随着经济的一体化、全球化，知识产权的保护也必然不可能只是一国内部的制度，知识产权的保护制度也面临国际化。知识产权壁垒的表现形态有以下几种：第一，由专利权和标识性权利构成的技术性贸易壁垒；第二，知识产权保护的滥用；第三，贸易的“内部化”和选择性投资；第四，对平行进口的严格限制等。

（二）知识产权壁垒的表现形态

第一，知识产权壁垒最明显的特点是它的隐蔽性。它的产生、发展、现状与国际贸易和知识产权法律制度的发展有着千丝万缕的联系。没有知识产权制度，智力成果不受保护，就无所谓知识产权壁垒。所以，它具有和知识产权一样的时间性和地域性。知识产权壁垒的客体是知识、信息等无形财产。当你利用这些有形物获得的信息进行仿制时，你可能会被查处、被罚款，如果你要合法使用，就要付高昂的使用费，因此知识产权壁垒看不见、摸不着，但是你却可能因它的存在而触电。

第二，知识产权壁垒具有不平等性。知识产权壁垒的不平等性首先体现在它对发展中国家和发达国家的南北鸿沟视而不见，将统一的标准强加在发展中国家的身上。其次，有些发展中国家被诉模仿侵权的频率高，在一定程度上恰恰是权利人实行歧视性做法的结果。我们知道，创新与模仿之间并不是绝对对立的，而是对立统一的，它们之问有一个平衡的问题，即知识产权保护必须给创新以动力，给模仿以机会。而高昂的许可费用，特别是对不同国家实施不同价格的歧视性做法就是意图剥夺或减少使用人模仿的机会，它打破了创新与模仿之间的平衡，为保护权利人的利益构筑成知识产权壁垒。现实世界中，知识产权的创新基地主要在发达成员，发展中国家客观上需要通过合理的模仿增加自身的技术基础和技术设备，以及技术的开发能力。

第三，知识产权壁垒具有限制竞争性。因为知识产权壁垒具有无形性，不能被明确感知，所以它具有更强的限制竞争性，对社会利益造成的损害更大。有的国家对本国的知识产权权利人与外国权利人实行不同的政策，或一味地禁止平行进口，为先行进口商提供适合其垄断的环境，不利于引入竞争机制；而允许平行进口，在某种情况下也同样限制了竞争，比如先进口商对进口商品做了大量的前期准备工作，如品牌的宣传，销售渠道的开通等等，不加任何限制地为平行进口打开大门，无异于帮助他们搭先行进口商的便车。知识产权壁垒的限制竞争性是其最突出的特征，也是其最吸引滥用知识产权者的地方。所以对知识产权壁垒放任自由会对世界经济的发展造成极大的危害。

二、知识产权壁垒对我国产生的影响

（一）知识产权壁垒对我国出口产生的消极影响

随着我国企业与出口的产品在国际市场上的占据越来越重要的地位的时候，美国、日本、欧盟等专利大国通过知识产权贸易壁垒已经对我国出口企业挖好了一个坑，形成了一堵高高的围墙，对我国出口企业形成一种围堵。通过知识产权贸易壁垒来打压我国出口企业和我国出口产品，我国出口企业也陷入了一个循环的怪圈：生产――国外企业专利限制――高昂的侵权费用和专利许可费――再生产。欧美等发达国家设置的知识产权贸易壁垒，就像在与发展中国家开展国际贸易活动中搭建了一个“半透膜”。我国部分出口产品由于存在知识产权的缺乏而减少或者根本无法进入发达国家市场，而发达国家的产品可不受限地出口到我国。我国出口企业每年在海外遭遇知识产权诉讼案诸多，因企业支付巨额专利使用费及侵权费，大大增加了企业的成本，成本的增加导致产品研发投入的不足，无形中降低了出口企业产品市场竞争力，出口企业长期形成的市场份额也将降低，其利润空间也将被压缩，由此产生了多米诺骨牌效应，这是由知识产权贸易壁垒引发的短期效应。

（二）知识产权壁垒对我国企业产生的积极影响

长期来看，企业收益的减少将导致企业对研发投入的不足，研发投入的不足又将导致企业的技术结构和产品结构难以得到改善，产品缺乏核心竞争力的企业在如今产品同质化的时代很容易被市场淘汰，如果长期不重视的话，对企业而言，将是一个恶性循环，最终企业会被淘汰掉如果应对得当，从有利的方面而言，从微观方面而言，知识产权贸易壁垒对出口企业在长期内会造成以下影响：首先，知识产权壁垒能够激励我国出口产品的发展。其次，我国出口企业管理创新能力和研发投入会逐步提高以促进出口。我国我国投入研究与试验发展经费投入强度在发展中国家中居首位，与发达国家相比，差距正在逐步缩小，我国也加入科技投入大国的行列。越来越多的企业会形成产业联盟，对外实现一个声音。最后，出口企业也越来越意识到知识产权的重要性，意识到在知识产权保护工作中存在的不足，意识到知识产权人才的重要性，知识产权贸易壁垒会促进他们加强对人才的培养，培养出高层次的复合型人才，以备不时之需。

三、我国企业遭遇知识产权壁垒的原因

（一）发达国家的贸易保护

近些年来，由于世贸组织成员之间的贸易逐步实行零关税，作为保护本国市场的关税壁垒其作用将不能继续发挥。知识产权贸易壁垒相对于进口许可证、进口配额等非关税壁垒而言，形式上更加隐蔽。这也成为发达国家对我国实行“不公平贸易”的重要手段之一。发达国家为了维护本国政治经济的利益而采取这种手段来抑制进口，从而保护本国产业，作为出口大国的中国难免受到影响。我国出口额逐年递增，一直是贸易顺差，而近年来欧美等发达国家的贸易逆差不断升级，加之我国出口产品在海外深受欢迎，对发达国家的本土企业打击不小，导致我国与发达国家的贸易摩擦不断升级。发达国家从利益考虑，加之也不愿我国发展过快，故频繁提高市场准入门槛，通过知识产权保护等手段来抑制我国出口企业的发展速度，进而起到抑制我国经济增速的作用。

（二）我国企业过于重视劳动力优势

中国出口贸易的发展主要依靠其在劳动力成本方面的比较优势，因此，中国出口企业遭受知识产权壁垒的主要原因是贸易对低成本优势的过度依赖。过分依赖低成本优势将会带来一系列的严重后果，最终可能会使我国的对外贸易发展落入比较优势陷阱。劳动力成本方面的比较优势虽然为中国的经济贸易发展做出了巨大贡献，但是相应的也带来了一系列的问题。随着时代的进步，这些问题也逐步暴露出来，中国国内的知识产权保护不力，企业的科技发展阻力过大，中国的出口企业面临越来越严峻的知识产权壁垒的考验等许多问题是一些比较明显的信号。

（三）我国企业缺乏自主核心技术

我国企业近年来的发展主要是靠成本优势，即低廉的劳动力， 并不是靠拥有先进的技术来获得高额的利润。长期以来，我们的技术发展以跟踪模仿为主。到目前为止，虽然我们已经形成了较为完整的技术体系，但具有自主知识产权的技术依然缺乏，我国相当一部分支柱产业的核心技术依然依赖国外。从发明专利来看，我们产业技术领域的发明专利明显偏少，存在着产业技术空心化的危险。自我发展、自我创新能力严重不足，缺乏自主知识产权和核心技术使得企业很容易在国际贸易中遭遇壁垒，频发知识产权纠纷。

（四）我国出口结构有待调整

我国的出口贸易目标市场主要集中在发达国家和地区，加上香港的转口贸易，销售到北美、欧盟和日本的商品占我国出口贸易总额的四分之三，市场份额比较集中。而过于集中的目标市场，很容易引发目标市场实施贸易壁垒。同时，这些国家和地区知识产权制度较为完善，也是知识产权壁垒的重要倡导者和实施者，我国出口到这些地区的商品更容易遭受知识产权壁垒。伴随着产业结构的升级换代，我国出口高新技术产品所占份额越来越高，与发达国家的产品有越来越多的重合。为了维护自身的市场份额和产品竞争力，发达国家趋向运用其拥有的知识产权优势，对我国企业实施复杂多变的知识产权壁垒。

（五）我国企业对知识产权保护水平有待提高

中国实际的知识产权保护水平并没有达到如此的高度，而问题正出在执法水平上。对于发达国家来说，其法制氛围比较浓厚，执法水平相对较高，因此GP指数能够有效代表其知识产权保护水平，而中国的知识产权保护在执法过程中存在很大问题，有法不依、执法不严的情况相当普遍，所以中国的GP指数并不能有效代表其知识产权保护水平。简单来说，知识产权保护的执法力度主要取决于两个方面：一是知识产权保护法的可行性。二是企业运用法律手段维护自身知识产权的能力。在对执法力度的影响方面，以上两点是处于伯仲之间的，相对发达国家的跨国公司等其它实力非常强的企业来说，中国企业运用法律手段维护自身知识产权的能力相对来说是非常弱的。

四、企业应对知识产权壁垒的措施

（一）实施知识产权战略

长期以来，我国的企业一般只注重成果的管理，而忽视专利的管理，因此需要企业树立专利竞争的观念，强化专利战略意识以及经营意识，及时追踪国内外专利战略尤其是跨国公司的专利战略发展的情况，根据最新情况制定和实施专利战略。企业专利战略的实施模式总体上有进攻性模式和防御性模式两种类型。对于我国企业来说，无论是在经济实力方面，还是在技术开放能力方面，都是处于比较弱势的地位，这样在专利战略实施模式上只能采取防御性模式，并且这种防御模式还伴随追随的特点，这种模式也有其好处，就是在防御的过程中，努力跟踪发达国家的专利发展动态，然后以此为基础，引进技术，围绕发达国家的基本专利开发新的专利，建立自己的专利战略，形成自己的专利标准，这样对突破外国企业的专利壁垒，不失为一种良策。

（二）增强企业的自主创新能力

企业在产品投产前如果没有通过专利权等知识产权的检索跟踪，就难以对享有市场技术有一个全面、准确的掌握，将会直接影响到企业整体投资项目决策的进行，甚至造成投资方向的错误，使企业从事重复、低水平产品的生产。如果企业没有申请自己的商标，所进行的生产则是低效益的来料加工，难以跨越国际贸易中的知识产权壁垒。由于新产品是企业专利产品创新的最终结果。为了成功跨越国际贸易中的知识产权壁垒，我国企业应当顺应国际市场趋势，建立符合自身特点的专利管理与运用体系。据统计，我国企业研究开发经费仅占销售收入的极少，针对这种情况，我国企业应当加大研发投入，增加企业的创新能力，可以在研发的基础上尽可能地申请专利，根据不同保护期、不同的保护范围、不同的类型、专利的不同法律状态等因素，组建企业专利池，确保企业核心竞争力的稳步提高。

（三）提高企业的防范能力

企业遭受的知识产权壁垒大部分猝不及防，但也是有迹象的。企业遭受知识产权壁垒的一个重要原因在于国外企业对市场利益的争夺，如果中国的某种产品占据了在某国占据了大部分市场份额，则相关企业需要更加留意竞争对手的反应。国外的企业在开始实施知识产权壁垒的时候，往往是有许多征兆的，但是这些征兆经常被忽视。正如DVD专利费用案件，国外企业很早就向中国的企业提起，一直没有受到重视，最终国外企业采取具体措施，导致中国的企业陷入被动的状态。由于中国的企业普遍实力比较弱小，所以如果能够事先预测到可能遭受的知识产权壁垒，可以有效的组织资源，及时准备，一旦爆发，可以从容应对，最大程度的维护企业的利益。此外，企业要积极应诉。作为出口企业，要了解国内外同行的技术现状，特别是它们拥有的知识产权情况；并分析出自己技术与别人的不同之处，为将来可能的应诉做准备。同时，企业自己要做好“337”调查的预警工作。如果向美国市场的出口增长过快，竞争企业的销售量受到较大影响时要特别小心，以防对方启动“337”调查。一旦竞争企业促成ITC 启动“337”调查，要积极联合其他被企业一同应诉，将官司打到底。如果出口企业打赢“337”官司，将形成一股强大的威慑力，大大降低企业再次遭遇知识产权调查的概率。

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