昆明中支完成对全省系统内控安全管理及案件防控工作的现场检查

2011年一开年，为加强人民银行云南省各州市中心支行(简称各州市中支)内部管理和案件防控工作，及时发现和消除风险隐患，确保各项业务安全运行。根据人民银行成都分行《关于进一步加强内部管理和案件防控工作的通知》要求，中国人民银行昆明中心支行(简称昆明中支)党委结合云南省实际情况，对全省各州市中心支行内控安全管理专项检查和案件防范工作做出安排，并及时下发昆银办发位011127号文件进行全面部署；同时，对各州市中支的自查工作提出了三点要求：一是做好自查的组织领导。要成立以行长为组长，分管行领导为副组长，相关部门主要负责人为成员的领导小组，负责对内控检查及风险隐患排查的领导工作。二是要认真按照分行风险隐患排查文件的内容要求(包括领导管理责任的落实情况和监督查处责任的到位情况，主要业务部门规章制度执行情况；排查各类监督检查工作的开展情况；检查对责任追究的落实情况等)进行自查。各州市中支要结合2010年12月全省人民银行系统组织开展的风险隐患案件排查活动情况，查缺补漏，认真组织好自查，确保不走过场。三是要按时完成自查工作。各州市中支收文后，要立即组织对本级及辖区支行(支行检查覆盖面要求达到100％)内控安全管理情况的自查工作，自查期限为2010年1月至12月，若发现重大问题需要上溯及下延。自查时间控制在20天左右，最迟于3月中旬前完成，并形成书面自查报告提交昆明中支检查组。

昆明中支在组织开展的对全省人民银行系统内控安全管理及案件防控工作的联合检查工作中，由于各方面的准备比较充分，考虑也比较细致，截至2011年4月8日，派出的7个检查组、118名检查人员，克服生活上的困难，发扬不畏辛劳、连续作战的精神，加班加点，原计划用一个月完成的工作任务，仅用了20天左右的时间，提前完成了对全省人民银行系统的内控安全管理及案件防控工作的现场检查任务，并达到了预期的目的和效果。具体做法如下：

一、组织得当，措施有力

这次联合检查由于涉及面广、业务量大，为了按时、高效、高质完成人民银行成都分行及昆明中支安排的各项检查任务，有效组织全省各州市人民银行中心支行完成对本级及辖区县支行的自查工作，根据昆明中支党委的安排，由周振海行长亲自指挥，王建东副行长具体负责，内控办制订方案及牵头，组织抽调业务骨干组成的7个检查组分别由7位处级领导带队，内审人员担任主查，各专业人员具体负责本专业的检查内容，并采取下查一级、集中动员、分口培训的方式，开展对全省人民银行各州市中心支行内控安全管理及案件防控工作的联合检查。

二、要求一致，标准统一

这次联合现场检查前，内控办统一下发了《关于开展内控安全管理专项检查和案件防控工作的通知》到全省人民银行各州市中心支行，要求各州市中支组织开展自查的同时，做好昆明中支组织开展的检查准备和配合工作；统一规定操作程序和检查形成的文书格式；统一设计检查发现问题分类统计表；统一汇编了10个专业的《XX专业业务内控专项检查表》，现场检查中，各检查组均严格按照检查表规定的内容遵循统一检查标准，并根据“谁检查、谁签字、谁负责”的要求，按专业科室出具事实确认书，由被检查部门及行领导签字、盖章确认。同时在检查前，组织全体检查人员及相关处室领导共124人参加的动员培训会议。由王建东副行长进行检查前的动员，保光友处长提出检查要求和注意事项，最后由相关业务处室负责对本专业抽调的检查人员进行统一培训。

三、高度重视，积极响应

本次检查涉及到会计、支付、反洗钱、国库、科技、保密、发行、保卫、征信、外汇管理等业务处室的领导都高度重视此次检查，所有涉及到的业务处室都做到认真组织，负责人亲自挂帅，详细布置。一是为保证检查标准、检查方式、检查结果的统一性，在规定时限内完成规定格式检查表的制作，制定较详细、完整的检查内容。二是为保证检查的质量，各处室认真选派检查人员，抽调政治素质高、业务精、检查经验丰富的人员组成检查组。特别是科技处和征信管理处，在自身工作异常繁重的情况下，仍精心挑选了16名人员参加了检查工作。

四、领导关怀．增强信心

本次检查的第六检查组承担了对保山、怒江、德宏三个人民银行中心支行的检查任务，因时间战线长，任务相对艰巨，第六检查组人员都较疲惫。2011年4月6日，昆明中支周振海行长一行亲临德宏州中心支行看望检查组的全体同志，并对全体同志节日期间加班未休息的奉献精神表示赞赏和感谢，同时代表昆明中支党委勉励大家要再接再厉，希望通过本次检查促进全省州市中心支行加强内控管理，也希望全省州市中心支行效仿昆明中支的做法，认真组织对辖区支行内控检查工作，通过内控检查达到上下沟通、交流学习的目的，有利于进一步加强系统业务管理，同时检查组人员也可以借此增加知识和才干。

五、认真检查、如实反映

本次参加检查的人员，都能本着对工作、对全省人民银行系统主要业务部门履行职责情况高度负责的态度，以饱满的工作热情，严谨细致的工作态度，强烈的责任心，认真检查，如实反映最真实的情况。在检查中，每一名检查人员都能严格按照检查方案、标准规范，结合日常的工作经验和管理要求，不但能够查出问题，同时还能指导下级行解决问题，顺利完成本专业分配的检查任务。特别是负责国库和会计的检查人员，坚持每天翻阅大量的凭证，白天逐笔勾对账务，夜间加班写材料，辛苦程度不言而喻；发行、保卫责任重大，检查人员在查阅录像资料时，总是不放过任何一个容易产生隐患的细节；内审人员不仅要承担反洗钱、综合业务检查，参加现场查库等，而且还要审阅和修改每份事实确认书，加班拟写综合类材料，是从始至终最忠实的坚守者，科技处在本次检查中，共查出在事实确认书中列出的问题91项，充分体现了科技人员客观、负责的工作态度。