《北京市技术市场条例》解读

《北京市技术市场条例》的颁布，对加强北京地区科技成果转化，调动广大科技人员创新的积极性具有重大意义。针对当前技术市场发展中的新情况、新问题，《条例》的重点体现在“三个强化”方面：

1　强化对市场秩序的维护，为首都区域创新、科技成果转化营造良好的市场环境。

2　强化技术交易中介服务体系在促进市场发展中的功能，突出对技术交易中介服务机构的规范，增加对技术中介服务的扶持政策。

3　强化促进技术市场和技术交易的政策保障。更加准确定位政府在技术市场中的管理职能和服务功能。

规范技术市场秩序

建立规范的技术市场秩序，是保证北京地区技术市场快速、健康发展的迫切需要。国务院2001年4月《关于整顿和规范市场经济秩序的决定》，特别强调了规范市场秩序对于建立和完善社会主义市场经济体制的重要意义。因此，建立公平竞争、规范有序的技术市场秩序，是修订《条例》的重要目标。《条例》进一步强化了规范市场秩序的法律措施。

1　关于技术交易当事人的行为规范和技术、技术信息的合法性。对技术交易的当事人规定了行为规范，要求提供技术、技术信息的卖方、中介方，应当保证所提供技术、技术信息的合法性、真实性，并应当提供相关的证明材料。买方应当使用技术并支付费用。《条例》第九条规定：“在技术交易活动中，卖方应当是所提供技术的合法拥有者，并保证其所提供技术的真实性；中介方应当保证自己所提供技术信息的真实性及其来源的合法性；买方应当按照合同约定使用技术，支付费用。”

2　关于技术交易活动中禁止的规定。将非法垄断技术和妨碍技术进步以及侵害他人科技成果权等行为，列为技术交易活动中明令禁止的行为。《条例》第十条规定：“在技术交易活动中，禁止下列行为：(1)非法垄断技术和妨碍技术进步的；(2)侵犯他人专利权、技术秘密以及其他科技成果权的；(3)作虚假广告、宣传的；(4)串通投标的；(5)以欺诈、胁迫等手段签订技术合同的；(6)法律、法规禁止的其他行为。”

3　关于拓展技术交易的形式。《条例》第十一条规定：“技术交易买卖双方可以直接交易，也可以通过中介方交易。技术交易可以采取招标、投标、拍卖等方式进行。政府财政投入为主的科技计划项目适宜招标的，应当招标。”还规定：“技术交易活动可以通过互联网进行。”

加强技术市场服务

技术市场中介服务是技术市场发展的重要环节，技术交易服务的水平是衡量技术市场发展水平的重要标志。目前本市交易服务的水平和现状已经不能适应技术市场发展的需要，严重阻碍着本市技术市场的发展。

因此，《条例》专设“技术市场服务”一章，针对本市技术市场发展中技术交易服务薄弱，专业化程度低以及科技中介服务行为有待进一步规范等问题进行了规范。在内容上强化了本市对技术交易服务的鼓励、放开和培育。《条例》对技术交易服务的关注，体现了本市技术市场管理工作的思路已从计划经济体制转向市场经济体制。

1　关于鼓励发展技术交易服务体系。鼓励和建设技术市场服务体系是涉及全局性的重要问题。《条例》第十四条规定：“本市建立和完善专业化、社会化和网络化的技术交易服务体系。鼓励兴办各类技术交易中介服务机构，为技术交易提供场所、技术信息、技术评估、技术论证、技术经纪、技术产权交易、技术招标等服务。”

2　关于规范技术交易中介服务机构。在加强技术市场服务体系建设，鼓励技术中介服务机构发展的同时，《条例》也强化了对各类中介服务机构的规范，即严格了技术交易服务机构和技术经纪人的市场准入。《条例》第十五条规定：“技术交易中介服务机构应当依法注册或者登记，国家对资质另有规定的，从其规定。技术交易中介服务机构应当遵循诚实信用原则，依照法律、法规以及行业规范开展技术交易服务活动。”

第十六条规定：“技术经纪人在经纪活动中应当将定约机会和交易情况如实、及时地提供给当事人各方，真实反映当事人各方的履约能力、知识产权情况，按照约定为当事人保守商业秘密，协调技术合同的全面履行。”

3　关于技术经纪人培训、考核问题。技术经纪人的培训与考核，应遵循分开的原则。《条例》第十七条规定：“从事技术经纪业务的人员应当经过培训，由市科学技术行政部门和工商行政部门考核，并取得技术经纪资格证书。从事技术经纪业务的机构，应当有符合规定数量的具有技术经纪从业资格的专职人员，并按照国家规定办理相关手续。”

成立技术产权交易机构

技术产权交易机构是近几年新出现的一种有形技术市场形态。它与传统的技术市场相比有着新的内容。它以技术和资本相结合为业务核心，参考了国内外某些市场形态的做法，在交易场所实行会员制，对进入市场交易的技术项目进行专业化的价格评估、包装，以挂牌的形式向投资商推荐，为技术及产权交易双方提供洽谈场所、信息咨询和融通服务。由于对上市项目的企业“门槛”较低，吸引了很多处于起步阶段，但科技含量较高，具有发展前景的科技企业进入这个市场，希望通过这个交易平台和窗口，找到合作伙伴。由于从服务机制上抓住了资本市场与技术市场的交汇点，抓住了技术项目转化及技术产权转移的关键需求，给风险投资提供了一个退出机制，技术产权交易机构在实践中显示出很强的生命力。上海、陕西、深圳、四川、成都、山东等省市相继成立了技术产权交易所，北京也于2000年5月8日成立了北京中关村技术产权交易中心。虽然这一新形态的市场是应高科技产业发展需要而产生的，但其规则、模式、政策等方面仍带有很强的探索性。

为了保证北京技术产权交易机构的健康、有序发展，《条例》对其经营范围和运作方式作了原则规定。《条例》第十八条规定：“本市设立技术产权交易机构，依法开展技术成果入股、高新技术企业产权转让、高新技术企业的增资扩股以及含有技术参与的并购业务，促进技术成果与资本的结合。”

建立技术市场同业协会

《条例》增加了关于协会的条款，明确了技术市场同业协会的权利、义务和作用。《条例》第十九条规定：“技术市场各类同业协会应当依据协会章程开展活动，并对会员进行职业道德、行为规范以及执业技能等自律性管理，提供技术交易信用服务，定期公布技术交易当事人的信誉信息。”

促进与保障技术交易市场的发展

在《条例》中“促进与保障”是条款最多的一章，共13条24款，为适应市场经济的要求加入了一些新的条款和内容。这些促进和保障的政策，将为北京技术市场的发展提供一个良好的政策环境，有力地推进本市技术市场健康、有序

地发展。

1　关于技术合同认定登记。技术合同认定登记只是作为享受优惠政策的必经程序，并不影响技术合同的效力，是否需要认定登记由当事人自愿决定。《条例》第二十一条规定：“技术合同经认定登记，当事人可以按照享受国家和本市规定的优惠政策。”

《条例》明确了技术合同认定登记的程序，并强调保护当事人的合法权益。《条例》第二十二条第一款规定：“技术合同生效后，技术交易的卖方、中介方可以向技术合同登记机构申请认定登记。申请技术合同认定登记应当提供真实、完整的中文书面技术合同文本和相关附件。技术合同登记机构应当在受理认定登记申请之日起30日内，依照有关规定予以认定登记。当事人对不予认定登记有异议的，可以向北京技术市场管理办公室申请复核。”

技术合同认定登记是北京市政府核准类行政审批事项。实行技术合同认定登记的作用，一是加强技术市场管理，保障促进科技成果转化政策(奖励政策、科技信贷政策、税收优惠政策等)的贯彻落实；二是加强对技术市场和科技成果转化工作的指导、管理和服务；三是方便对技术市场统计和分析工作。

2　关于技术合同登记机构的设立及其义务。政府管理监督技术市场很重要的一项工作，是技术合同认定登记；它既关系到技术市场的健康发展，又关系到国家财税优惠政策的落实，所以技术合同登记机构承担着非常重要的职责。对于技术合同登记机构的职责，《条例》第二十二条、第二十五条、第二十八条、第三十条、第三十一条等有相应的规定。技术合同登记机构的法律责任，《条例》第三十四条、第三十九条、第四十条等有明确的规定。

技术合同登记机构并非由市科学技术行政部门直接设立，而是由市科学技术行政部门批准设立。设立技术合同认定登记机构的单位，应当是具有技术市场管理职能的政府行政机关、事业单位或行业总公司。认定登记工作不能以营利为目的。《条例》第三十条规定：“技术合同登记机构由市科学技术行政部门批准设立和撤销，并予以公布。技术合同登记机构及其工作人员对涉及国家秘密及当事人商业秘密的技术合同，应当承担保密义务。技术合同登记机构应当按照规定上报有关统计数据。技术合同认定登记机构不得从事经营活动。”

3　关于技术合同登记机构对当事人乱收费的救济。要保护当事人的合法权益，更有效地打击乱收费行为。《条例》第三十一条规定：“技术合同登记机构应当按照规定的项目、范围和标准收费，并予以公开。对超范围、超标准的收费，当事人有权拒绝缴纳，并可以向科学技术行政部门举报。”

4　关于技术合同的新方式。《条例》明确了技术合同的一些新方式，如技术入股合同、技术承包合同和技术产权交易合同。《条例》第二十三条规定：“以技术入股方式订立的合同，可按技术转让合同认定登记。以技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务为内容的技术承包和技术产权交易合同，可以根据合同内容确定的合同类型，予以认定登记。”

5　关于以技术成果作价出资及收益分配。技术入股作为一种新的技术交易方式，在《条例》中需要解决的是技术交易中的技术作价金额问题，而不是技术交易完成之后的收益分配问题；同时，《公司法》明确规定，对作为出资的技术，必须进行评估作价，不得高估或者低估。《条例》第二十四条规定：“以技术成果作价出资的，其作价金额可以由交易双方协商约定。但法律或者行政法规另有规定的，从其规定。”

6　关于技术中介服务收入。为促进技术交易中介服务机构的发展，制定了优惠政策。《条例》第二十六条规定：“从事与技术开发、技术转让相关的技术中介服务的收入，经认定，可以视同技术开发、技术转让收入对待，享受国家及本市规定的优惠政策。”

7　关于对直接参加技术研究、开发咨询和服务人员的奖励。为了鼓励技术成果转化，同时根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》的要求，对直接参加技术研究、开发咨询和服务人员的奖励更便于操作，《条例》第二十七条规定：“经认定登记的技术合同，属于职务技术成果的，卖方应当从技术交易的净收入中提取不低于20％的比例，奖励直接参加技术研究、开发、咨询和服务的人员。经认定登记的技术合同，买方可以在实施该项技术的新增收益中提取一定比例，奖励为实施技术做出重要贡献的人员。奖励费用按照国家和本市有关规定列支，凭技术合同登记机构的登记证明和本单位出具的证明到单位基本账户银行提取现金。”

8　关于技术市场发展的资金。技术市场日常活动繁多，如技术市场的基础性建设、组织技术交流等，这些活动都需要一定的资金作保障，为此，安排技术市场发展的资金是必要的。《条例》第三十三条规定：“市科学技术行政部门应当安排专项资金，用于组织技术交流、交易活动和技术市场的基础性建设，以及技术市场宣传、培训、理论研究和法制建设，支持技术市场发展。”