论破产管理人的赔偿责任

[摘要]破产管理人的赔偿责任是指不履行破产法规定的勤勉义务和忠实义务，给债权人、债务人或者第三人造成损失，依法承担责任。我国《企业破产法》在借鉴国外有关规定的基础上建立了我国破产管理人法律责任追究体系，根据破产管理人违反法定义务轻重不同导致其承担不同的法律责任，其责任方式包括民事责任、刑事责任以及法院强制措施。但是对于法律责任承担的相关规定有漏洞，还有进一步完善之必要。

[关键词]破产管理人；赔偿责任

中图分类号：D92

文献标识码：A

文章编号：1006-0278（2013）08-123-01

一、破产管理人概述

（一）破产管理人的含义

破产管理人，是指破产程序开始之后，接管破产财产并负责对其清理、管理、估价、处分和分配的专门机关。破产管理人法律地位至关重要，因为其直接关系到破产目的的最终实现、债权人最终能否得到公平的清偿以及破产程序能否顺利进行。

（二）对破产管理人的相关要求

1 为实现“保护债权人、债务人以及破产进程中所有利害关系人的合法权益”的目标价值，要求破产管理人具有中立性地位，破产制度的首要目标，是最大限度地实现债权，保护债权人利益，并在存在多个债权人的情况下，实现全体债权人之间的公平受偿。

2 为实现“及时了结当事人之间的债权债务纠纷，提高经济运行效率”的目标价值，要求破产管理人具有专业化地位，这就决定了破产管理人必须专业化，必须是专门从事这一职业的组织：是要通晓法律知识，熟知破产法的相关规定；是要熟悉会计业务，具有管理财产的能力；是要熟悉商业交易规则；d是要连续从事该项工作，具有相应的实践工作经验。

3 保守企业商业秘密及其他合理秘密。对在前期工作中了解到的企业内部商业秘密和其他关于企业善的信息，不得向其他人泄漏，不得到处散播。

二、管理人的赔偿责任的构成

管理人的赔偿责任的构成要件是认定管理人承担责任时判断的标准和必备条件，是管理人承担赔偿责任的事实根据。管理人的赔偿责任是侵权责任，违法严重者应承担行政责任和刑事责任。

（一）必须有损害的事实

损害事实是指管理人的行为给关系主体造成损害的客观事实。有损害，有赔偿是补偿性民事责任的基本要求，损害的证明由原告提出。

（二）有违反勤勉义务和忠实义务的行为

勤勉义务是指管理人在执行职务过程中，应以善良管理人的注意，认真、谨慎、合理、高效地处理破产管理事务，做到不疏忽、不懈怠。忠实义务是指管理人按照管理职责的要求，忠实的履行职责，最大限度的维护利害关系人的利益，不欺骗，不谋私。忠实义务要求管理人应当忠实于破产管理宗旨，为了破产财产的保值和增值，而忠实与自己的职责。

（三）违反勤勉义务和忠实义务的行为与损害事实有因果关系

因果关系是指事物现象之间的必然联系。认定管理人承担赔偿责任，一定要分析损害事实造成的原因，如果不是违反勤勉义务和忠实义务造成，则不承担责任。

（四）管理人主观上有过错

管理人的过错主要通过对违反勤勉义务和忠实义务的行为体现出来，违反勤勉义务的行为是一种不作为，体现为过失；而违反忠实义务则是一种作为行为，体现为故意。

三、管理人的赔偿责任的承担

（一）民事责任

在破产法中设置破产管理人民事责任十分必要，因为破产管理人民事责任机制不仅能促使破产管理人格尽善良管理人义务，有利于真正实现保护债权人利益的立法宗旨，而且是完善破产管理人责任制度的一个重要基础。但是，破产管理人制度的民事责任只有一条原则性规定，在具体操作上可以借鉴国外经验，设置保证金和执业责任保险。在担任破产管理人之后、管理处分破产事务之前，破产管理人须向法院缴纳一定数额的金钱，作为其在违反义务致使当事人财产遭受损害时的赔偿金保证。同时，可借鉴国外成熟经验，以立法方式强制破产管理人投保执业责任保险，作为其担任破产管理人的前提。

（二）行政责任

行政责任是对破产管理人在执业时由于故意或过失给债权人、债务人或第三人造成损害，或者虽然未造成实际损害但已违反法律法规，由行政主管机关对其处以具体行政处罚的责任。处罚内容主要有警告、罚款、没收违法所得、暂停执业、吊销资格证书等，对破产管理人违反应尽义务和滥用权力的行为给予惩戒。

（三）刑事责任

如果破产管理人在处分破产财产、管理破产事务过程中，为了不正当的利益索取、收受贿赂，或利用职务之便向利害关系人进行敲诈构成犯罪，就应该承担刑事责任，接受刑事处罚。

四、完善我国的破产管理人制度

（一）明确破产管理人的报酬机制

在以破产管理人为中心的破产程序中，破产管理人投入了大量精力，付出了大量劳动，破产管理人理应获得合理的报酬，这既是其享有的权利，也是其承担相应责任的基础。法院在核定报酬时应考虑多方面因素，包括破产案件的繁简程度、破产财产的规模大小、破产管理人耗费的时间精力及其努力程度，还应考虑采用报酬激励机制，破产财产变现率越高，报酬就越高，反之则越低。

（二）建立破产管理人的市场准入资格制度

破产管理人市场准入制度的建立首要问题是资格认定。破产管理人资格认定严格、合理与否，直接影响到债权人和债务人及相关利害人的利益，影响到破产程序的目的能否实现，应加强监督力度，提高准入门槛。