大陆对香港服务贸易出口的影响因素研究

【摘 要】本研究以波特“钻石模型”为理论支撑，以大陆与香港间服务贸易现状分析为立足点，通过对影响中国大陆与香港服务贸易的因素分析，提炼出显著影响大陆与香港服务贸易的六大因素：人力资本、国际直接投资、服务价格、服务市场的需求、货物贸易发展水平、服务业发展水平，并将这六大因素确定为实证指标进行计量分析：第三产业就业人数占劳动人口比重、外商直接投资、汇率、国内生产总值、货物贸易出口额、第三产业经济贡献度。

【关键词】服务贸易；影响因素

1.文献回顾

由于服务贸易在各种经济中扮演的角色越来越重要，因此从上个世纪80年代开始，国外就出现了服务贸易相关的理论研究。国内在这方面的研究起步较晚。总体上，国外的研究着眼于从不同角度讨论服务贸易比较优势的决定因素。而国内研究尚处于开端，大部分是对我国服务贸易竞争和比较优势影响因素的定性讨论。本研究以波特“钻石模型”为理论支撑，因此这里着重对波特的钻石理论做一个回顾。

美国经济学家迈克尔・波特（Michael Porter）第一次明确提出了“竞争优势”这一概念。竞争优势理论是一种非均衡的动态分析和局部分析法，在市场不完全竞争和规模经济的假设下，波特认为一国的贸易优势并不是像传统的比较优势贸易理论所认为的那样，仅仅取决与一国的自然资源、劳动力、利率及汇率等生产要素，而是在很大程度上与一国的创新能力以及技术、人力资本的积累有关。波特认为，一国拥有的生产要素、内部市场的需求状况、国内相关及支持产业、企业战略结构和竞争以及政府和机遇是影响该国竞争优势的六大因素。

本文采用多维度变量作为影响因素，且考虑到各变量之间可能存在的多重共线性，通过引入偏最小二乘回归方法，对大陆向香港的服务贸易出口的主要影响因素进行系统性地实证分析。

2.基于偏最小二乘法的实证分析

2.1 偏最小二乘法框架与模型

偏最小二乘法（PLS）是一种新型的多元统计数据分析方法，由S.Wold和C.Albano等人于1983年首次提出并在化工领域得到了广泛应用。它继承了多元线性回归、典型相关分析和主成分分析。相比于普通最小二乘法（OLS），PLS要求样本数量少，特别是在解释变量多而样本数较少的情况下更为适用，其对观测数据的拟合和预测具有很高的精度、稳健性和实用性。

2.2 建模原理

为了研究单因变量为，与p个自变量之间的统计关系，观测了n个样本点，则偏最小二乘回归分别在X和Y数据中提取成分t1和u1，提取成分时为了回归分析的需要，要满足一下两个条件：t1和u1携带自变量和因变量的尽可能多的变异信息；t1和u1相关程度达到最大。

这两个条件表明，t1和u1应该尽可能的综合原变量系统，同时自变量的成分对应变量的t1又有最强的解释能力。

第一个成分t1和u1被提取后，偏最小二乘回归分别实施X对t1的回归以及Y对u1的回归，如果回归方程已经达到满意的精度，则算法终止；否则，将利用X被t1解释后的残余信息以及Y被t1解释后的残余信息进行第二轮的成分提取。如此循环，直到能达到一个较为满意的精度为止。若最终对X共提取了m个成分t1、t2、…tm，偏最小二乘回归将通过实施y对t1、t2、…tm的回归，然后再表达成y关于原变量集合X的回归方程，至此偏最小二乘回归建模完成。

2.3 样本的选择与数据来源

由于数据收集情况的限制，本人收集整理了中国大陆与香港1999年至2010年的相关数据作为分析中国大陆与香港服务贸易影响因素分析的数据源。本文数据来源是中国统计年鉴，香港服务统计年鉴，香港统计年鉴。值得注意的是，香港服务统计年鉴自2011年起实施了《2010年国际服务贸易统计手册》内的建议，将制造服务加入为新的组成部分。使得原本对中国大陆的巨额出超变为逆差，因为加工服务的复杂和中国与香港的特殊经济关系，本文将制造服务排除，仍使用2011年以前的分类方法。在实证分析过程中，本文使用了Excel软件进行数据储存和一定的初步计算，并运用SIMCA-P 11.5专业计量分析软件进行数据的处理工作。

根据国内外学者对于服务贸易影响因素的研究成果，以及服务贸易理论分析的结果，依照指标体系建立的原则，本文从人力资本、服务业发展水平、外商直接投资、经济发展水平、双边货物贸易发展水平、服务价格等7个方面进行指标的选取、本文选取了外商直接投资（x1）、服务业经济贡献度（x2）、双边货物贸易总额（x3）、第三产业就业人数占总就业人口的比重（x4）、汇率（x5）、GDP（x6）这7个解释变量来对中国大陆向香港的服务输出这个被解释变量进行研究，设计的指标体系如下：

对大陆输出香港的服务输出数据进行相关性分析，发现变量之间亦存在多重共线性，从相关系数矩阵可知，自变量之间存在较强的相关性，系数最大的是r（xi3 xi4）=0.9722，系数最小的是r（xi1，xi2）=0.7173。总体上仍然呈现高度线性相关。

2.4 最小二乘回归模型

采用最小二乘回归方法对原始数据进行标准化后建立服务贸易的回归模型，表达式为：

其中x，，y，分别表示x和y的标准化变量，可以通过逆运算进一步转化为原始变量的偏最小二乘回归方程。

2.5 偏最小二乘回归的辅助分析

（1）VIP变量投影重要性指标

自变量xi在解释因变量yhc的作用程度，可以用VIPi来测度。由图4.1所示，各个自变量的VIP大小依次是香港本地生产总值（xj6）、香港第三产业就业人数占总就业人口的比重（xj4）、大陆对香港直接投资（xj1）、汇率（xj5）、香港服务业经济贡献度（xj2）、香港对大陆货物贸易输出（xj3）。香港对大陆货物贸易输出（xj3）对Y的解释力度最小的VIPi2也达到0.67，大于0.5。这充分说明了回归模型所选用的6个经济变量是合理的，且对大陆向香港的服务输出均具有较强的解释能力。

（2）特异点的发现

T2椭圆图是在t[1]/t[1]平面图基础上绘制的，每个样本点i在这个图上的坐标（t1（i），t1（i）），从而观察样本点在高位空间的分布特征，而在T2椭圆图上可以发现样本集合中的分布在椭圆外的特异点。所有的样本点都分布在椭圆内，没有特异点。

（3）偏最小二乘回归模型的拟合程度

为了考察回归模型的拟合程度将观测数据和模型预测值相比较，并绘制曲线。两条线重合度非常高，单个成分所构成的回归模型拟合效果非常好，模型具有较高的预测功能（见图1）。

3.结论与展望

由大陆对香港服务输出的回归模型可知，从正影响因素来说，影响大陆对香港服务输出最为显著的因素是香港对大陆直接投资（xi1）、大陆对香港货物贸易输出（xi3）与大陆国内生产总值（xi6），标准化变量的系数分别为0.2864，0.2496以及0.2421.说明当前香港对大陆的直接投资对于大陆服务业的整体发展有着非常重要的影响，同时货物出口对于服务出口有着显著的拉动效应，以及，经济的高速发展有力的推动了大陆对香港服务商品的需求。大陆第三产业就业人数占总就业人口的比重（xi4）的系数为0.1317，说明人力资本对我国对香港的服务输出影响的程度不及其他几个因素。而大陆服务业经济贡献度（xi2）和汇率（xi5）对大陆的服务输出有着反向关联，其标准化变量系数为-0.2173和-0.3121。这和前文理论分析中的结果相反，其原因可能在于，中国经济中也存在着与日本类似的二重结构：即同时存在一个面向国际市场竞争的高效率的出口部门，和一个主要面向国内市场的生产率低下的内需部门。中国的服务业相对于制造业而言开放进程偏慢，在一些服务业部门，大型企业具有很强的市场势力，非国有经济比重低，产业中竞争不足，因而效率提升缓慢，使制造业和服务业之间的相对生产率差距不断扩大，从而使产业结构偏差加深。而汇率对大陆对香港的服务输出的影响机制较为复杂。

因此：（1）应保持货物贸易的快速发展，强化服务业和制造业的联动性；（2）继续深化服务业开放程度，积极吸收FDI；（3）合理扩大内需，提高服务业整体水平；（4）合理发挥政府职能，促进服务贸易的发展。

参考文献：

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作者简介：邵健，扬州大学扬子津校区商学院产业经济学研究生。