发明专利审查中的外观特征检索技巧

摘要：本文针对发明专利中出现的外观特征，提出在外观设计中对其进行检索的思路，简要介绍了两种检索外观设计的途径，并结合实际案例重点分析了检索技巧。

关键词：发明专利外观特征检索技巧

在发明专利的实质审查过程中，可能会遇到权利要求中用外观特征来限定要求保护的装置或设备的情况，如在G06FI／、G06F3／以及H05K分类号下的有关设备或其壳体的发明专利申请。外观特征的特点在于采用文字描述时可能内容较长，但若利用图片展现则一目了然。另外，对于不规则的形状或形状的变化趋势的外观特征，在摘要数据库中不易被提及，且即便是在全文库中，由于描述的角度不同，也可能存在对相似结构的文字描述不同的情况。因此，面对由外观特征限定的权利要求时，在常规的数据库中进行检索可能效果不佳，此时，可专门针对权利要求中的外观特征在外观设计数据库中进行检索，则可以达到事半功倍的效果。

检索途径

由于在发明专利的实质审查过程中并不需要对外观设计进行专业检索，因此本文仅介绍两种简单实用的检索方式，即中文检索和WIPO国际工业品外观设计的海牙快速数据库检索，以供参考。

1.中文检索

对于外观设计的中文检索，可登陆国家知识产权局的外网(sipo.省略／)，在界面右侧有专利检索栏，选择高级检索，随后勾选外观设计专利后进行检索。

在上述SIPO外网的专利检索的数据库中，收录了自1985年9月10日以来公布的全部中国专利信息，包括发明、实用新型和外观设计三种专利的著录项目及摘要，并可浏览到各种说明书全文及外观设计图形。因此，可通过该专利检索入口进行中文的外观设计检索，其优点是检索方式简单，无语言障碍，缺点是只能检索中国的外观设计且在检索速度上还不够快。

2.外文检索之WIPO海牙快速数据库检索

受《工业品外观设计国际注册海牙协定》管辖的国际外观设计体系由世界知识产权组织WIPO管理，自海牙体系于1928年起开始运作以来，国际外观设计注册簿中共保存了约200万件外观设计，并且WIPO在线提供了海牙快速数据库入口Hague Express SimpleSearch fhtttp：／／www.wipo.int／ipdl／en／hague／search-simp.jsp)，以供公众查询。

海牙快速数据库提供了两种检索方式：简单检索和结果化检索。

(1)简单检索。简单检索的界面如图1所示，在search for文本框中输入检索词，可以输入多个用空格隔开如：computer mouse，在Results must contain栏中选择检索的条件，其中：Any of these words：表示包括至少一个检索词，即computer or mouse；All of these word：表示包括所有检索词，即computer arid mouse；This exact phase：表示精确包括有检索词构成的短语，即“computermouse”，顺序也相同。

(2)结构化检索。简单检索是默认的检索方式，通过点击图1中Hague Express Simple Search下方的Structured Search可进入结构化检索的界面，如图2所示。

在图2所示的界面中，可以对多种著录项目进行限定，并可进行逻辑运算。其中，与检索较相关的有：Holder申请人、Publication Date公开日期、LocarnoClassification洛迦诺分类、Indication of Products产品指征等。对于公开日期可以进行范围检索，如在PublicationDate栏输入31.12.2000>01.01.2011，即搜索公开日期在2000年12月31日至2011年1月1日的外观设计文件，在Indication of Products栏可以输入检索词，如computer mouse；通过Locarno Classification可限定相应的领域。

在结构化检索中，可以灵活选择运算逻辑，如AND、OR、ANDNOT、XOR和NEAR，其中ANDNOT表示“与非”(前一检索式为真，后一检索式为假)，XOR表示“异或”(至少一个检索式为真，但不包括都为真的情况)，NEAR则表示“两者邻近”(在5个字内)。另外，该检索方式还支持右截词，如在Indication of Products栏输入elec，则会检索所有产品指征以elec开头的外观设计文件。

对于检索结果列表，可以在Sort Results处选择以时间顺序(chronologically)或相关性(By Relevance)排序，在查询表格的下方，点击Display Options，还可以选择显示的方式，如以分类号显示或注册日期显示。

检索技巧

对于专利申请中出现的外观特征，在外观设计公开文本中可一目了然，很容易对对比文件做出判定，但外观设计公开文本本身的文字说明较少，在查找时怎样才能快速获得希望查找到的产品外观特征呢?下面介绍几种检索技巧。

1.申请人追踪

当遇到专利申请中出现的外观特征时，如不规则的形状或形状的变化趋势，可考虑从该申请的申请人人手，追踪检索相关的外观设计。这是由于同一申请人的同类产品往往在设计风格上具有延续性，比如产品偏好采用流线型设计等，另外，在同一时期同类产品也往往追求相同目标，如小巧、可折叠等，此时也可考虑检索申请人的行业竞争对手的外观设计。下面以案例一进行说明。

案例一为作者在实审时遇到的一件索尼公司有关便携式电子装置的发明专利申请，相关发明专利的权利要求如下：

一种便携式电子装置，其具有两端可由使用者的双手分别把持的横长形状的壳体和嵌在上述壳体中的显示部，其特征为在所述壳体的、相对于所述显示部的一个面的背面侧搭载有外部数据盘驱动器装置，所述外部数据盘驱动器装置位于壳体的长轴方向的大致中央部，所述壳体的长轴方向两端的外缘整体形成为圆弧状，并且，将所述壳体沿长轴方向且沿与表面垂直的方向切断时的断面，从该壳体的中央朝向长轴方向两端其厚度减小。

由于权利要求中的新增特征(划线部分)实际上是便携装置的外观特征，且本案优先权日也较早(20030926)，在普通专利库中检索的效果不好，因此，在补充检索时想到检索外观设计。

在进入海牙快速检索入口后，在结构化检索中的Holder(专利权人)栏输入：SONY、在Indication ofProducts(产品信息)栏输入：game，检索申请人相关产品的外观设计，并得到检索的结果列表，如图3所示。

从结构列表中找出外观设计对比文件DM／046541，如图4所示，图中标号(45)处为该外观设计公开文本的公开日期(标号含义可通过图1或

2右侧ST.80文档获得)，因此，利用该文件评述了权利要求的创造性。申请人在答复时对该外观特征的评述认可，并增加了说明书中记载的其他特征，主动缩小了保护范围。

通过本案可以看出，巧妙的利用申请人／专利权人项进行外观设计的检索，可快速获得相关的外观产品，大大提高了检索效率。

2.构造全面、精准的检索式

外观设计的中文检索入口，界面简单、易操作，不会存在检索表达式构造的困难，但海牙快速数据库入口的检索式构造，由于其系统设计自身的原因，检索时需要运用一些小技巧，下面进行介绍。

(1)结构化检索和简单检索的选择

面对海牙快速数据库入口提供的结构化检索和简单检索两种方式，大多数人会认为结构化检索可选择的条件多，检索时一定更为全面和精确，然而，事实并非如此，下面用另一案例进行说明。

案例二需检索的权利要求为：一种鼠标，其具有手枪形状的外形。

对于该权利要求，在结构化检索中选择两个Indication of Products(产品信息)栏，并分别输入：mouse，gun，运算关系选为“AND”，得到0篇结果，如图5所示：

而在简单检索中，输入“mouse gun”，得到的结果如图6所示：

对整个检索过程以及得到的公开文本进行分析和验证可知，结构化检索中的“Indication of Products”仅检索公开文本中标号(54)外观设计所设计产品的内容，即仅对检索结果列表中各外观设计的标题进行检索，而简单检索则可对外观设计公开文本中所有文字描述部分进行检索，如可直接输入“mouse SONY"，也可获得案例一中相关的对比文件。由此可见，当仅涉及关键词检索时，采用简单检索的方式检索结果更全面，不易漏检。

(2)混合检索式的构造

简单检索可解决大部分用关键词检索的需要，但当需要对洛迦诺分类号、注册日期等进行筛选时，简单检索就不能支持了，如输入“gun 14-02"，得到的结果为0。那么，怎样构造混合检索式，以充分利用简单检索和结构化检索的优点呢?对此，可以利用另一个隐蔽的检索方式，即检索结果列表页面上的检索式输入框，如图8所示。混合输入时，可对分类号、日期等加上字段限制(字段的缩写可利用结构化检索获得)，而关键词则直接写入即可，最后用运算符连接。如对于案例二，可直接输入“LC／14-02 AND gun”，其中“14-02”是与鼠标相关的洛迦诺分类号，也可获得对比文件。

(3)确定洛迦诺分类号

在进行外观设计的检索过程中，为避免关键词表述的不全面和准确，可充分利用洛迦诺分类号来进行限定。洛迦诺分类来自于《建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定》，简称《洛迦诺协定》，其附件中包括国际分类的大类和小类表。表中对32个大类和223个小类的不同类型产品建立了外观设计分类。它包括一个依字母顺序排列的商品的目录，并有商品所属分类的说明，该目录还包括对6600个不同的类型商品的分类说明。下面简单介绍一下如何确定洛迦诺分类号。

为了确定洛迦诺分类，可通过点击图1和图2右侧的Locarno Classification进入该分类的界面，如图9所示，点击界面左侧的search后，在界面右侧出现Search文本框，如在文本框中输入computer，显示出与computer相关的分类，如14-02、14-99、03-01等，点击分类号右侧的序号，如A0158等，可在页面中间查看相关解释，以进一步确定分类号的相关性。

结语

本文简单介绍了两种检索外观设计的途径，并重点分析了检索过程中可利用的小技巧，旨在为发明专利审查中的外观特征的检索多提供一种选择。(作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心)