关于降低监理工作风险的思考与对策

【摘要】本文通过以风险管理理论为基础，从监理单位角度出发，联系工程监理项目特点，分析监理项目存在的各方面风险因素，进行风险评估，制订风险对策，回避和缓解风险。

【关键词】风险管理；监理；应用

中图分类号： U415.1 文献标识码： A 文章编号：

随着中国改革开放政策下，中国建筑行业呈现高速发展的趋势，而建筑工程中也逐渐建立起安全监理制度。监理单位作为工程参与的重要一方，在当前工程建设市场秩序还不规范这个大环境下，自身风险系数愈来愈高。如何直面风险，将先进的管理方法切实运用到实际工作中，真正作到“见之于未萌，防患于未然”，回避、控制和缓解风险，是当前监理单位应着手研究的重要课题。下面结合自己的工作经验，谈谈个人的粗浅体会。

一、风险因素识别

风险因素识别是风险管理中的首要步骤。从监理单位角度看，虽然风险因素种类繁多，成因复杂，但较普遍的风险因素主要有以下三个方面：

（一）来自业主的风险

1．不合理的工期。有的业主为追求竣工后较大的利润，制订的工期一般较短，经常出现边设计边施工边订货的现象，各专业各工种交叉作业，24小时突击会战；有的投资上亿的大型工程，不分昼夜会战，本来合理工期近3年，但为了要投产后的经济效益，将工期压至一年；还有的项目为了迎接上级的检查，需要形象进度，有时违背施工规范，不遗余力安排突击会战。上述情况，造成工程管理极不规范，使监理工作很难按正常秩序开展，留下了诸多质量和安全隐患。

2．施工队伍的安排。建设工程是敏感行业，各式各样的承建单位更是差异较大，有时业主安排的施工单位很难或根本不胜任其所承揽的工程，客观上将问题和风险转嫁给了监理单位。

3．大尾巴工程。有的项目缺乏严肃性，工程量不大，正常一年的工期，但不是设计图纸不齐、设备不到货、投资超概，就是领导改变想法，开开停停，一干就是3、4年。仅有的一点监理费弄的监理单位入不敷出。

4．盲目干预。设备、材料订货是建设工程项目最为敏感的问题，由业主采购，有时到货不合格，迫于工期或多方面原因，有时业主指令同意放行，为安全生产埋下了不安全隐患。

（二）来自施工单位的风险

1．大型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理体制、机制上的问题和受市场无序竞争的影响，使目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和工人退休后，青黄不接，后继无人，技术力量明显不足，管理跟不上。有时为突击任务，不得不从市场上临时雇工，很难达到施工标准和规范。

2．挂靠的施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场，这样的施工单位几乎覆盖了大部分土建工程，他们打着大施工企业的招牌，根本不具备资质，要啥没啥，连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的，是目前建设工程最大的风险因素来源。

3．偷工减料现象层出不穷，屡禁不止。为追求利润，降低成本，部分施工单位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为，如防腐、保温材料市场复杂，水份很大，稍不注意，就被其钻空子。在工程内容上，不按规范要求的程序和步骤施工，能少干就少干，低标准、老毛病屡禁屡犯，存在侥幸心理。

（三）监理单位内部的风险

1．管理体制问题。目前一些大型行业监理单位绝大部分还在国企之中，基本还停留在国企内部工程管理模式上，任务都是上级分配下来的，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。这样的监理单位大都缺乏独立管理能力和有效的控制手段。

2．虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。受经济利益驱使，不正之风愈来愈严重侵蚀着专业监理队伍，一些个人千方百计通过各种渠道，挂靠在某个大公司上，东挪西凑证件，临时雇人，根本不懂监理业务，也堂而皇之干起监理业务来。

3．监理人员素质良莠不齐。目前监理人员组成个体差异较大，整体素质偏低，现阶段即懂专业、经济、法律、管理的综合素质人材极少，高学历、高学位人员也为数不多；监理公司只能适应常规监理业务，对于较大型、较重要的施工方法、方案、技术措施等缺乏主观见解，自己拿不出有独立见解的东西，工程前沿的新材料、新设备、新技术了解甚少，开展业务很被动。

4．不良环境的影响增多。由于不正之风及业主干预过多，监理工程师的工作很难按正常秩序开展，加上监理单位自身管理跟不上，弄得监理单位人心涣散，队伍不稳，相当一部分监理工程师身心疲惫，前途渺茫，无力负责工作，结果是工作不到位，甚至失职。

二、风险评估

“知其所以危，则安矣”。风险管理的第二步要对其风险因素作进一步分析，即风险评估。风险评估是将风险损失程度和发生可能性量化的过程。下面用定性方法，按风险因素对项目的影响程度，将其划分为灾难、严重、较大和一般风险，做出风险程度评估如下：

1．灾难风险

业主方面：关键工程施工队伍的安排。

施工方面：关键工程的综合管理及技术素质；技术人员不胜任工作；关键工序、重点部位不按规范施工。

监理方面：发现不了重大技术和质量问题。

2．严重风险

业主方面：不按合同规定计监理费；设备及主要材料不能及时到货；不尊重客观实际安排突击作业。

施工方面：现场缺少技术人员；弄虚作假、偷工减料。

监理方面：错误做出指令及批示；发现不了一般性问题导致质量失控。

3．较大风险

业主方面：合同工期定的太短；设计深度不够发生大量变更，超概算资金无来源。

施工方面：分包队伍的选择；一般部位或工序不按规范施工；

监理方面：总监，监理部整体素质较低；对本工程相应标准规范熟悉程度不足；个别人员工作水平不高，发现问题不能及时制止或听之任之。

4．一般风险

业主方面：日常事物干预较多；大尾巴工程；由于甲方原因拖期；经济没有约束。

施工方面：低标准、老毛病、坏习惯；施工机具满足不了需要。

监理方面：监理人员与分管业主关系；与项目所在地的人际关系；主要专业监理工程师的工作方法。

三、风险对策及实施

风险对策是整个项目风险管理最重要的步骤，只有客观地面对风险，采取措施，才能回避、降低、分散或防范风险，收到事半功倍的效果。

以上经过风险评估，找出了主要风险因素，相应风险对策如下所示：

1、事先做市场调研，了解业主的信誉和施工单位的能力水平。在自己的企业内部分别建立相关记录，对业主和施工单位进行分级，做到“心中有数”。

2、对信誉好的业主进行投标，否则不投标。

3、如业主委托监理进行招标，则帮助业主把关选择能力、水平强的施工单位。

4、多替业主考虑问题，如材料为甲供，则提请业主早作计划安排，早与材料供应商签订协议，以便及时供货。货到现场后，按国家规范进行验收，合格的使用；不合格的提请业主通知承包商换货；如业主坚持使用不合格产品，则请示公司退出监理现场。

5、当合同工期定的太短时，与业主进行协商，提出自己的合理建议和措施，尽力说服业主采用合理工期施工。否则，了解施工单位的实际施工能力如何。如施工单位的实际施工能力太差，则放弃此工程。

6、一拿到施工图，就组织监理人员进行内部图纸会审，将发现的问题以书面形式提交业主，请设计确认，并确定造价的变化情况，让业主根据自身经济实力早做打算。

7、审查施工单位的资质和质量、技术管理体系与质量保证体系、安全管理体系，并检查项目部管理人员的资格证和特种作业人员的上岗证，关键是人和证要对上，现场检查，以确保施工单位的施工能力为合格。

8、动态的检查施工单位技术人员和特种作业人员的实际工作能力，对不称职者要求施工单位进行调换。

9、监理单位对聘用人员进行严格把关，以确保人员的工作能力和责任心。

10、监理单位进行成本核算，对于亏本或保本的监理业务坚决放弃。不要为了业主的下一个工程而放弃本工程的合理利润，影响本企业的健康发展。

风险对策制定后，还需进一步落实到具体的应对计划和控制措施中，任务明确，逐项落实。监理规划、监理细则中有关重点部位、关键工序及隐蔽工程要有针对性，做好控制工作。当然，随着项目的进展要求，还要对风险对策的执行情况不断地进行检查，原有的风险有的会消失，还会有新的风险出现，还要重新识别，找出新的对策，开始新一轮风险管理过程。

“善避风险者胜”，笔者认为，一个日趋成熟的监理企业，虽然难以左右外部大环境和市场的变化，但只要做到准确定位、超前应对，才能真正做到“见之于未萌，防患于未然”，回避、控制和缓解风险。