构建中小企业自主创新动力机制的对策

[摘要]构建中小企业自主创新动力机制，对于推动民营经济持续快速发展，促进经济增长方式转变，具有举足轻重的作用。随着宏观调控政策的进一步落实，浙江省中小企业结构调整步伐不断加快，机械、电子、化工行业等高附加值产业发展迅速，营业收入、上交税金、利润等主要经济指标增幅均保持在18％以上。中小民营企业也是技术与机制创新的主体。构建中小企业自主创新能力机制体系，对于转变经济增长方式，推动经济快速健康发展具有重要意义。

[关键词]中小企业；自主创新；动力机制；障碍；对策

[中图分类号]F272．9 [文献标识码]A [文章编号]1006―5024(2009)02―0096―03

[作者简介]张国良，浙江林学院教授，硕士生导师、武汉大学博士生，研究方向为战略管理、市场营销、商务谈判与沟通。(浙江临安311300)

一、中小企业自主创新是构建企业持续竞争优势的源泉与核心

(一)中小企业自主创新是经济增长方式转变的必然要求，也是经济发展的持久动力。当今世界科学技术的发展突飞猛进，综合国力、经济竞争力越来越体现在以自主创新为核心的科技实力上。浙江省中小企业的自主创新能力虽已今非昔比，但核心技术和自主知识产权仍较缺乏。特别是一些拥有技术优势的发达国家从自身利益出发，对转让技术持谨慎或封锁态度，使我们处处受制于人，无法从根本上形成竞争优势。从根本上说，光靠引进、买专利也不是上策。只有激发千千万万个中小企业自主创新的积极性，真正把自主创新变成企业的自觉行动，才能使整体创新能力得到增强。为此，广大中小企业要切实增强自主创新的责任感和使命感，把原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新结合起来，实现产业核心技术的创新和突破，带动生产力的跨越发展。

(二)中小企业是自主创新的重要源泉，具有多样性和广泛性特点。中小企业自主创新包括产品(服务)创新和工艺创新、研究与开发、技术转移等，既有大量的产品(服务)和工艺创新，也有具有重大进步意义的原始创新成果。在国家创新体系中，中小企业所处的地位和所起的作用与大企业不同，中小企业更侧重于对原有技术的革新与改造，具有广泛的参与性，所投入的人力、财力、物力相对较大，涉足的产业领域较多，涉及的部门和地区较多，创新成果分布的领域与影响的范围较广。“十五”以来，浙江省中小企业已经累计开发新产品4万多项，省级以上新产品6000多项，比“九五”期间增长了两倍多。在全省1834家省级高新技术企业和346家国家级高新技术企业中，中小企业占了大头，技术进步在中小企业经济增长中的贡献率已经提高到近50％，中小企业自主创新已经成为浙江省自主创新体系中一个重要环节。

(三)中小企业的自主创新在许多行业占据主导地位．并且具有较高的效率。在一些传统产业，中小企业技术创新活动有力地推动了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振和发展。在近些年来出现的一些新兴产业中，如计算机、程序控制仪器、软件等，中小企业的技术创新活动更加活跃，占有明显的优势，极大地促进了这些产业的发展。在大众消费品市场，由中小企业开发和经销的产品占了80％以上。此外，由于机制的优势，中小企业创新的效率也是较高的。据对浙江全省372家中小企业的调查显示，通过技术创新，有91.2％的企业提高了劳动生产率，有94.7％的企业提高了经济效益，96％的企业拓展了市场，91.5％的企业提高了产品质量，77％的企业降低了材料消耗，69.4％的企业降低了能耗。

二、构建中企业自主创新动力机制的主要障碍

尽管近几年来浙江省加大了对技术创新的投入，中小企业技术创新能力得到了较大提高，但由于历史和体制机制的影响，浙江省中小企业自主创新还面临不少问题和困难，主要表现在以下几个方面：

一是缺乏自主创新人才。浙江省从事科研开发的科技人员虽然60％在企业，但绝大多数集中在大企业，在中小企业从事技术创新的人员很少。目前，浙江省中小企从业人员中享有高级技术职称的仅占O.40％，中级技术职称的仅占0.91％，初级技术职称的也只有2.58％，技术人员占从业人员的比重不仅远低于发达国家，还低于国有企业平均水平，人才短缺的状况十分突出。

二是创新资金来源不足。造成资金紧张的最重要原因是融资渠道不畅。由于证券市场发育滞后，广大中小企业很难通过发行股票或债券直接融资。民间借贷目前还处于体制外，既缺乏法律保障，且融资成本高、风险大，满足不了大量中小企业的资金需求。中小企业信用状况普遍较差，从金融机构贷款十分不易。由于融资难，使很多企业因资金缺乏而无力搞技术创新，整体技术装备水平也较低。

三是研发投入杯水车薪。一方面，浙江省中小企业R&D投入的强度还很小，全省中小企业研究开发新技术的费用投入不足，占销售收入比重不到O.6％，科技型中小企业中也只有1％多，不仅低于发达国家，还低于全国平均水平。另一方面是企业投入资金不合理，重设备引进，轻消化吸收，基本上是引进花10块钱，消化吸收仅花1块钱，存在“一流设备、二流管理、三流产品”的现象。由于投入不足，消化不畅，中小企业的技术创新尚未进入良性循环，总体跟不上结构调整和产业升级的要求，难以显现自主创新“马赛克”的亮色。

四是创新服务能力较弱。已有的各类科技中介机构服务产品少，服务面窄，服务缺乏深度和广度，部分机构可持续发展的能力较弱。全省由中小企业产业集聚构成的604个块状经济区，建有技术中介服务机构的仅占37％。2003年以来，为加强行业自律而创建的14个中小企业行业协会，大多没有推出面向本行业的技术服务项目。多数科技中介机构提供的服务层次比较低、服务内容比较单一。

五是税收优惠政策的目标不明确。税收政策是国际上通用的促进企业自主创新的经济杠杆，但目前我国的税收政策缺乏系统性和指导性。具体表现在：究竟通过税收优惠来支持和鼓励哪些方面的科技发展，缺乏导向性；在协调基础理论研究和应用技术研究、高新技术发展和传统技术改革等方面缺乏清晰的目标；导向性的科技税收优惠措施不足；针对具体的科技开发活动及项目的税收优惠政策力度不够。

三、构建中小企业自主创新体系的对策

要解决阻碍中小企业创新发展中的瓶颈问题，各级政府和部门必须加大对中小企业自主创新的扶持力度，以企业为主体，以市场为导向，以提高中小企业自主创新能力为目标，以建立健全产学研相结合的中小企业创新机制为重点，通过建立七大支持体系，推动中小企业自主创新能力不断提升。

(一)建立政策支持体系，引导中小企业建立自主创新内在动力机制。一要构建以企业为主体，高等院校和科研机构广泛参与，利益共享、风险共担的产学研一体化运行机制，加强科技成果转化和新产品、新技术、新工艺的联合研究开发。二要加大研发投入，研发经费占销售收入比重由现在不

足O.6％，提高到2％左右，坚持引进和消化吸收再创新并重，提高企业自主创新能力和水平。三要积极推进知识产权参与分配，对业绩突出的技术骨干给予股权、期权等奖励或授予相应的技术职称；建立有利于自主创新的企业文化，营造崇尚创新、宽容失败的文化氛围。

(二)建立服务支持体系，完善中小企业自主创新服务机制。积极整合社会资源，加强校企合作，构建高等院校、科研院所、社会中介机构广泛参与的产学研一体化的共性技术服务中心，解决企业一家一户难以解决的问题。要强化科技孵化器的功能，充分发挥其在自主创新中的作用。提倡和鼓励有条件的中小企业创办技术研发中心，建立博士后流动服务站、博士或硕士实验基地。同时要根据行业的分布情况，参照国际通行做法，建立行业协会(商会)，加强行业自律，切实维护中小企业的专利技术和知识产权。建立中小企业自主创新基地，在区域经济内形成合理的分工与协作关系，发挥集群力量，形成辐射效应，带动区域间中小企业自主创新的发展。

(三)建立技术支持体系，建立全方位的人才吸引机制。努力造就一支高素质的中小企业自主创新人才队伍。一是要建立全方位的人才吸引机制，开辟人才竞聘“绿色通道”，鼓励和吸引科技人才加入中小企业队伍。近几年，金华、余姚等地采取关系不转、户口不迁的柔性用人机制，吸纳数千名“侯鸟教授”、“飞行博士”为中小企业提供科技研发服务，绩效明显，值得借鉴。二是要建立多层次的教育培训机制，大力培养经营管理人才、专业技术人才、职业技能人才。职工的教育培训经费，应按工资总额的1.5％至2.5％足额提取，并严格实行专款专用。三是要建立有利于人才脱颖而出的激励机制，营造尊重人才、尊重知识、尊重劳动、尊重创造的良好氛围，对在自主创新中业绩突出的企业员工给予表彰奖励。

(四)构建创业孵化体系，形成创业的育成机制。一是创新用地制度，建立适应不同创业群体的孵化体系。着重加快小企业创业基地建设，建立科技孵化器或创业园，分别解决农民和留学回国人员、科技人员的创业空间问题。对人驻企业实行创业优惠制度，对落户创业的企业给予三至五年的房租补助或优惠。二是在乡镇工业功能区和各类工业园内划出一定的用地指标，为创业企业提供标准厂房。三是建立创业育成机制。为人驻企业提供如创业融资、技术咨询、经营诊断等方面的创业育成服务。四是建立科学的企业成长性评价制度，对成长型企业实行资源配置倾斜政策。要创新共性技术服务机制，发挥产业集群的综合优势，整合现有分散于各企业的研发资源，建立共性技术服务中心，帮助解决一家一户企业难以解决的问题。建立企业、高等学校、科研机构以及各种中介机构的合作机制，鼓励产学研联合培养科技人才和管理人才，建设一支高素质的企业自主创新队伍。

(五)积极营造浓厚的创业氛围，形成创业的教育机制。把创业教育纳入教育的各个阶段，使其成为整个国民教育的组成部分，才能形成推动民众创业的长效机制。一是在中小学渗透创业教育。借鉴德国、美国等国的经验，在中小学渗透创业知识、创业文化的教育，传授创业知识，从小培养创业精神。二是在大学生中开展创业教育，开设创业系列课程，加强对大学生创业精神、创业知识的培养与创业技能的训练，引导有条件的大学毕业生自主创业，培养创业种子。三是在社会上加强创业创新精神的宣传。倡导自主创业、艰苦创业、和谐创业，保护创新热情，鼓励创新实践，宽容创新失败，积极营造鼓励创业创新的舆论环境，使民众的创造能量充分释放出来，创新成果不断涌现出来，创业活动蓬勃开展起来。

(六)构建创业辅导体系，形成创业的指导机制。一是实行创业培训制度，对首次申请创业和准备创业的人员实行免费创业培训，加强创业指导，探索推动新创业的新路径；二是全面推行以咨询诊断为核心的创业辅导制度，为新创办企业提供创业辅导，探索创业服务的新模式；三是建立创业指导师培训制度，建立一支热心公益事业、结构合理的创业指导师队伍；四是组织编写创业教材和本土化创业案例，使创业辅导切合实际，提高和增强中小企业创业活力。

美国的经验证明，未接受过创业辅导的小企业，4―6年内失败率高达55―65％，而接受过创业辅导的企业失败率仅有为20％。从根本上说，中小企业怎样正常有效地获取资源，是关系其生存与发展的基本问题。我国小企业的平均存活期为3.25年，低于发达国家的5.5年，这跟我国小企业不能正常有效地获取资源要素有密切的关系。因此，要积极组织开展对小企业特别是初创型小企业的创业辅导，以提高小企业创业的存活率、成功率和成长率。

1．以点带面，提高创业辅导的普及率。开展创业辅导，既要从长计议，又要稳步推进。现阶段，要在继续抓好试点的基础上，以典型案例，促进面上创业辅导活动蓬勃开展。鉴于创业需求甚广，各市中小企业管理部门也要参照省局的做法，从高等院校、中介机构和知名企业家队伍中聘任一批创业指导师，建立创业辅导服务中心，使之形成服务网络，做到层层有人抓，服务更到家。在实际工作步骤上，应将初创型、成长型小企业作为重点辅导对象，着重做好“幼儿园”、“学前班”的培育孵化工作，通过解剖麻雀，总结经验，促使创业辅导工作在点上开花，面上结果。

2．因企制宜，增强创业辅导的向心力。开展创业辅导，旨在提高小企业创业的成功率，培育经济增长源。为了达到这个目的，有必要建立健全辅导企业和经营者信息档案库，对接受辅导的企业和个人进行跟踪服务，让这些企业和个人在遇到经营管理难题时，得到及时的、个性化的辅导服务，实现创业辅导效果的最大化。根据以往的实践，在辅导方式上，要灵活机动，坚持集中教学与个别辅导相结合，做到事先调研。精心策划；事中调节，有的放矢；事后梳理，总结提高。在辅导内容上，要立足于针对性、实用性，采取菜单式选课，启发式教学，一次辅导重点解决一二个实际问题。总之，要以辅导满意率为第一标准，切实在提高辅导质量上用真功。

3．标本兼治，激活创业辅导的创造力。就整体而言，中小企业量大面广、行业繁多，创业辅导需求旺盛，前景广阔。就个体而言，既有经营管理中事务性问题需要释难，又有关系企业长远发展的深层次问题必须解决。为此，一要加强对创业辅导工作的扶持，包括培训和提高专业咨询队伍、扶持中介服务机构发展，等等。要建立创业辅导长效机制，从制度上保证创业辅导工作有效开展。同时，加大整合大专院校和社会中介服务机构等相关社会资源的力度，形成政府和社会力量共同推进的格局。二要建立专业师资队伍，充分发挥他们在推进中小企业创业辅导中的独特作用。对积极参与中小企业创业辅导，信誉好、业绩优的中介服务机构和创业指导师，政府应给予一定的资助和奖励，逐步将指导师队伍培养成为创业辅导的生力军。