异质性企业生产率与出口关系文献综述及述评

摘 要：伴随经济全球化的进程加快，国际贸易和国际分工逐步深化，在世界经济增长中占据了越来越重要的地位，国外学者对其研究日益深入。企业异质性视角下生产率与出口关系的研究是新世纪以来新新贸易理论研究的主要内容，是当前国际贸易领域研究的前沿理论和研究热点。研究文献主要包括已执行企业贸易理论、“”自我选择“效应和”“出口学习”效应。

关键词：异质性企业 自我选择 出口学习

一、异质性企业贸易理论

对企业异质性的研究首先源于对大量微观层面数据的经验发现，同质性企业模型已经无法解释这种微观层面的贸易模式。由此应运而生的以Melitz和Bernard与Eaton，Jensen和Kortum（BEJK）为代表的两类异质性企业贸易理论模型，致力于解释上述经验数据，成为21世纪以来国际贸易领域的前沿和热点。

Melitz（2003）在Hoenhayn动态产业模型和Krugman的产业内贸易模型的有机结合基础上，提出企业异质性假设，通过构建异质性厂商动态产业内贸易模型，实证研究发现只有高生产率企业可进行出口贸易，低生产率企业只能进行国内贸易，并且随着出口贸易的逐步展开会使低生产率企业退出市场，从而使资源得到更有效的配置，提升整个行业的生产率。Baldwin（2005）以Melitz的研究基础上通过分析不同企业的生产率，认为高生产率对企业的出口是一种优势。与Melitz构建的模型不同，BEJK（2003）构建的模型采用比较静态分析法，引入Bernard竞争而非垄断竞争，研究企业生产率与出口之间的关系以及贸易自由化对美国出口、劳动生产率等方面的影响。Bernard（2003）通过扩展李嘉图模型，引入异质性企业假设，认为出口企业较非出口企业有较高的要素生产率。在这类模型中，所有企业在李嘉图框架下采用不同技术生产同一种产品，任何国家的消费者从全球所有国家的最低成本生产者中购买商品①。

国内致力于异质性企业贸易理论的实证研究，分别采用中国制造业企业、高科技产业企业、浙江省的制造业企业等微观层面的数据，大多数学者的实证结果符合Melitz模型的理论，只有极少数的国内学者在对中国制造业做实证检验时发现“生产率悖论”。 李春顶、唐丁详（2010）通过数据包络分析法（DEA）计算我国制造业分行业企业的全要素生产率，并对其行业出口贸易增长率做计量分析，得出我国分行业企业的生产率与出口贸易呈正向关系。孙俊新、蓝乐琴（2011）在新新贸易理论的框架下，通过建立非参数模型，对我国规模以上工业企业的数据做回归分析，发现我国制造业企业出口同生产率呈负相关关系。汤二子、王瑞东等（2011）采用中国2005-2008年中国14个制造业企业面板数据作检验，分析结果表明存在“生产率悖论”。

综上，国外学者在企业异质性贸易理论和实证研究已经比较成熟，大多国内学者暂停留在对国外理论的验证研究阶段。企业异质性贸易理论认为，高生产率企业会选择出口，低生产率企业会选择内销。部分国内学者通过验证，发现中国制造业企业存在“生产率悖论”，这主要和实证对象、计量模型等共同作用。

二、“自我选择”效应

异质性企业贸易理论认为出口企业与非出口企业存在明显差异，但是这些出口企业的生产率是在出口以后高于内销企业呢，还是在选择出口时已经高于内销企业生产率呢？这是研究企业生产率与出口关系的主要问题。为了解释出口企业的生产率为何高于内销企业，根据新新贸易理论，是由自我选择效应和“出口学习”效应使然（Clerides et al，1998）。

自我选择效应，是指企业出口会面临一个固定的进入成本（用劳动来衡量，是一个沉没成本），这些成本是的只有生产率水平高的企业才能顺利进入出口市场，即企业的自身生产率水平决定企业是成为出口企业还是内销企业。Melitz（2003）在文章“贸易对行业内资源配置与生产率的影响”中假设，每个企业面临着出口的固定成本，也面临着内生的生产率水平，企业在了解自身生产率状况之后才会做出是否选择出口的决定②。BEJK（2003）等也认为企业生产率具有外生起源的重要本质特征，即企业在了解自身生产率高低以后，会“自我选择”进入或退出国际市场参与或退出出口市场。Flavey et al.（2004）建立了一个“两国家”的产业内贸易模型，这一模型包括两个国家和企业层面的效率，揭示贸易的逐步深化会强化“自我选择效应”，提升行业的平均利润、效率③。

朱希伟、金翔荣、罗德明（2005）采用Melitz的模型解释中国出口强劲增长的“反常”现象，引入国内市场分割和边际成本、固定成本之间的反向关系的两个因素，证实中国出口的迅猛增长，是由于严重的国内市场分割使得企业“被迫”出口。汤二子和刘海洋（2012）以异质性企业贸易模型为框架，分析企业出口的决定因素，发现出口企业具有较高的生产率，且高于内销企业的生产率。然而，“自我选择”效应并不是一直都成立的，李春顶、王领（2009）通过以Melitz的模型为基础，通过对Baldwin的方法进行简化，研究发现中国内销企业的生产率普遍高于出口企业，存在“生产率悖论”。

三、“出口学习”效应

说明出口企业生产率水平高的另一个因素可能是企业如通过出口学习，在出口中参与国际市场，在竞争和技术溢出等效应的作用下致使企业生产率进一步提高。“出口学习”效应是指出口企业参与国际市场时从竞争那里获得新知识、技术等，这一出口行为提高了其生产率水平，形成与内销企业之间的生产率差异。

Arrow（1962）认为生产经验属于生产过程中的一种投入要素，产出不只是要素的投入结果，同样也是学习和经验积累的结果，从而建立“边干边学”模型。Romer（1986）继承了Arrow的研究思路，解释后发国家拥有“后发优势”是由于后发国家受益于国际市场中那些知识、技术比较先进的发达国家的溢出效应，促进国内企业生产率提高。

对于“出口学习”效应的实证研究，国内外学者较为一致的选择的经验研究，但是结果却不尽相同。Bernard和Jensen（2004）基于美国1983—1992年的数据，考察美国制造业生产率与出口的关系，发现通过资源再配置，生产率较高的出口企业会引起制造产业全要素生产率的增长。BEJK通过模拟，得出在全球范围内削减5%的贸易壁垒，贸易额会增加39%，贸易增加15%，且美国总体生产率水平也提高了4.7%。张杰、李勇和刘志彪（2008）基于江苏省制造业企业的微观数据，实证考察出口与生产率之间的关系，发现“出口学习”效应并不存在。但是，在2009年，张杰、李勇和刘志彪在对中国制造业企业做实证研究时发现，“出口学习”效应显著。

上述可知，自我选择效应和“出口学习”效应可以解释为何出口企业生产率水平高于内销企业，这进一步的深化了新新贸易理论的研究。但是，值得一提的是，关于出口企业的效应分析，并不是两种效应都同时存在，这需要根据研究的对象、研究的方法和软件、研究背景等共同作用。

四、简单评述

综上所述，国外对异质性企业生产率与出口关系的研究已经取得了丰富的成果，Melitz 和BEJK等学者对此问题已经有较为深入的研究并取得了在新世纪全球经济背景下更有理论和实践价值的成果，极大地完善了国际贸易理论体系，为本文的后续发展奠定了良好的基础理论。但是，现在的国内外文献很少提及贵州异质性企业生产率与出口关系，同时也缺乏对其实证研究以及对贵州企业自我选择效应和“出口学习”的描述性分析。本文将在前人的基础上，以贵州异质性企业生产率与出口关系为研究对象，针对企业异质性视角下的生产率与出口展开现状分析，分别从三个方面对贵州企业生产率与出口关系做检验，然后结合贵州实际分析生产率与出口关系的特征事实，最后提出切实可行的对策，为提升贵州出口企业竞争优势提供理论支持与实证依据。

参考文献：

[1]章抒.企业出口贸易生产效应及其机制的实证研究[D].杭州：浙江大学.2009（6）：8.

[2]赵金亮.异质性视角下的出口与生产率：企业动因及行业绩效[D] .杭州：浙江大学2012.3：87—125.

[3]马相东.企业异质性与中国出口升级失衡研究[M].人民出版社，2012年3月，第13页.

[4]李春顶，唐丁详.出口与企业生产率：新新贸易理论下的我国数据检验（1997-2006年）[J].国际贸易问题，2010年第9期.13—21页.

[5]汤二子，邵莹，刘海洋.生产率对企业出口的影响研究[J] .世界经济研究，2012年第1期，62—67页

[6]Melitz M J，The Impact of Trade on Intra-Industry Production [J]. Econometrica，2003，7（16）

[7]Baldwin R E， NICOUD F R. Trade and Growth with Heterogeneous Firms [J]. Journal of International Economics，2008（74）：21-34.

注释：

①马相东.企业异质性与中国出口升级失衡研究[M].人民出版社，2012年3月，第13页.

②章抒.企业出口贸易生产效应及其机制的实证研究[D].杭州：浙江大学.2009（6）：8

③赵金亮.异质性视角下的出口与生产率：企业动因及行业绩效[D] .杭州：浙江大学，2012.3：87-125.

作者简介：李婷（1987—），女，山东枣庄人，贵州财经大学硕士研究生，研究方向为国际贸易理论与政策；王浩（1987—），男，山东临沂人，贵州财经大学硕士研究生，研究方向为世界经济与国际贸易。