基于某项目承包合同变更与索赔分析框架初探

中图分类号：F273 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2017）01-000-01

摘要本文探讨了变更与索赔的定义及其关系，提出变更与索赔的分析框架，为同类项目的变更与索赔分析研究提供借鉴。

关键词变更索赔

一、变更与索赔的定义及关系

（一）变更的定义

因为工程变更内容的复杂性，至今没有一个公认的确切定义，笔者认为工程总承包项目的工程变更可定义为：在建设过程中，由于非总承包商原因造成的合同范围和工程量的变化，为了保证工程顺利实施，合同双方采取的对原合同工程或其任何部分的形式、数量或质量的修改与补充，同时相应调整合同价格和工期的一种措施。

（二）索赔的定x

索赔在牛津词典中则是这样描述的：要求承认其所有权或某种权利，或根据保险合约所要求的赔款，如因损失、损坏等。索赔是维护合同签约者合法利益的一项根本性管理措施。索赔是相互的、双向的。一般工程界将承包商向业主提出的施工索赔简称为“索赔”；将业主向承包商提出的索赔称为“反索赔”。

（三）变更与索赔的关系

1.工程变更与索赔的联系。

（1）产生的原因和处理结果较为一致。工程变更与索赔发生的原因都是由于完成的工作与合同文件规定的不一致造成的，即实际工程量相对于合同的工程量表或范围是增加的。而对于变更与索赔的处理结果而言，两者均表现为对工程进度和费用的要求，其处理结果也是一致的。

（2）工程变更是导致索赔的主要原因。导致索赔的原因多种多样，工程变更往往是导致索赔的主要原因，根据已有统计数据，由工程变更引起的索赔将近占了索赔的一半。

2.工程变更与索赔的区别。

变更与索赔的区别涵盖概念特征、承包商所处的地位、事态控制能力、协调难度、时效性、时间顺序、经济补偿费用的组成等方面。其最核心的区别在于，变更的发生是发包方的主动有意识行为造成的承包方工作内容的变化，而索赔则是双方中一方没有意识到其行为造成变化或者无力控制的行为造成的另一方工作内容的变化。

本文认为，工程变更和索赔之间关系复杂，但两者是可以相互转化的，将两者笼统视为索赔事件或补偿事件的现象是存在的。

二、分析框架的提出

本文将变更与索赔事件按照依据、流程等方面进行分类，然后从不同的角度对收到的或涉及变更与索赔事项进行统计分析，形成分析框架。

（一）按变更与索赔的合同依据分类

通过查阅合同文本、访谈合同人员，结合已经发生的变更索赔等事项的分析，将变更/索赔涉及到合同依据归纳整理。

（二）按变更与索赔的过程分类

按照合同文本的规定，将“或涉及合同外事项”的处理分为3个阶段，以便于后期数据的统计分析，为相关工作开展提供指导和依据，3个阶段分别是：1-内部分析处理；2-正式主张/洽商；3-关闭。

三、对A项目变更与索赔的分析研究

（一）按照合同依据分类

经归纳分析，按变更与索赔的合同依据分类进行统计如下。

经分析测算，在向业主公司主张的变更索赔项目中，第2类原因占比最多，约占变更与索赔事项的33%。

（二）按照处理状态分类

按变更与索赔的过程分类分析如下：

经上述分析，已关闭项目占比约26%，而且关闭项目中还包含有13项工程公司范围内事项。由此可见变更与索赔事项关闭率极低。

（三）问题分析

本文认为该项目变更与索赔管理的问题主要表现为如下几方面：

1.业主公司在合同范围外提出变更要求是占比最高的变更与索赔依据。

2.变更索赔实际关闭率仅有10.6%，反映了沟通管理不适应总包项目管理。

3.40%的变更索赔事件无法及时作出费用估算，反映了技经能力和数据积累与实际工程脱节，影响变更索赔的处理。

四、结语

本文对变更与索赔关系进行了分析，提出了变更索赔的分析框架，后续将继续对解决这些问题的办法予以研究。