浅论现场监督公证

摘 要:随着我国社会主义市场经济的发展,现场监督类公证办证量在逐年增加,长期以来,现场监督公证缺乏足够的法律依据,没有相应的操作规范,导致公证人员在现场监督公证的具体操作中无章可循。现场监督公证的证明对象是有关现场活动的实体和程序的真实性;在现场监督公证中,现场活动的程序正义是保证整个活动的公平、公正的关键,同时,现场活动的实体合法性是整个活动合法有效的根本。现场监督类公证审查的原则是实质性审查,而非形式审查。现场公证事项一般都具有潜在的经济、社会稳定等方面的重大影响,关系到社会公共利益乃至国家利益。如果不按照法律规范进行操作,则极易产生很大的消极影响。因此,如果不贯彻实质性审查原则,则公证制度对于社会及国家利益都不能落到实处。故现场公证的实质性审查是此类公证的必然要求。现场监督公证进行实质性审查的内容。主体审查,客体审查。对现场活动内容的审查主要涉及现场活动规则的合法性及奖品的设置、价格是否合法,是否到位。

关键词:公平;真实;监督

中图分类号:D916.6 文献标识码:B 文章编号:1009-9166(2010)020(C)-0201-01

现场监督公证的定义是:公证机构对公司股东大会或发起人会议、创立大会以及招标投标、拍卖、抽签、开奖、评选、商品抽样、检测、投票选举等活动的程序进行现场监督,并对活动结果给予确认、公证的活动。

随着我国社会主义市场经济的发展,现场监督类公证办证量在逐年增加,长期以来,现场监督公证缺乏足够的法律依据,公证员在参与现场活动中如何进行监督,一直没有相应的操作规范,这就出现很多不正常的缺位、越位、失位现象屡屡发生。这些现象的发生,及损坏了公众和国家的利益,也破坏了公证行业的整体形象,阻碍了公证事业的健康发展。在揭示这次看似偶然,实为必然的深刻原因的同时,对我国现场监督公证的教训进行冷静的思考。

一、现场监督公证的证明对象是有关现场活动的实体和程序的真实性和合法性

1、对实体和程序均进行真实性、合法性审查监督是公证公信力的要求。关于公证的性质定位,到目前为止,尚无定论。但其公职属性和公证文书公信力是已经形成共识的。《民事诉讼法》第67条和最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第9条均规定了公证书的证据效力优于一般的证据,而且毋需查证、质证即可作为认证案件事实的根据。正是基于公证的法定效力和公证按照法定的程序对有关法律行为、事实和文书真实性和合法性的确定效力,使社会公证产生信赖,公证成为社会信用的象征。因此,程序正义和实体合法均是公证的内在要求,缺少任何一项,都会丧失公证应有的公信力。

2、对现场监督活动的实体和程序进行真实性、合法性审查是此类公证本身的特点要求的现场活动一般包括开奖、招标投标、拍卖、抽签,公司的成立大会、股东大会等。它们有着共同的特点:一是活动程序复杂、环节较多,国家又没有现成的活动规则可供操作;二是它往往涉及标的额大极具诱惑力,使不法分子为此铤而走险;三是现场情况难以预料,涉及的法律问题多;四是随着科学技术的发展,开奖器具不断翻新,不法分子舞弊手段日益隐蔽;五是牵涉面广,社会较为关注,一旦在社会上容易造成难以挽回的影响,公证机构和公证人员往往成为公众关注的目标。

二、现场监督公正审查的原则是实质性审查,而非形式审查

现场监督的证明对象是实体和程序均合法,相应地对其审查原则应是实质性审查,即审查活动本身的真实合法性和活动过程的真实合法性。如果活动本身不合法,即使程序再公证,其结果也是不合法的、无效的。因此,如果不贯彻实质性审查原则,则公证制度对于社会公共利益和国家利益的保护将是一纸空文。因此,现场公证的实质性审查是此类公正的必然要求。

三、现场监督公正进行实质性审查的内容

《公证程序规则》第51条规定“公证处办理招标投标、开奖、拍卖等公证事项,承办人应亲临现场,对其真实性、合法性予以审查核实。”这一规定显示,现场监督公证要求“真实”、“合法”。这个过程中要求公证人员在主体、客体、内容三个方面理清公证法律关系,逐项进行审查监督。

首先,主题审查方面。招投标公证中,主要涉及的当事人有招标人、投标人、评标人的主体资格,相互之间有无利害关系;开奖公证中主要涉及承印人、发行人、开奖人、运输人、兑奖人、彩民资格等当时任何利害关系人;拍卖活动中的拍卖人、竞买人等;股东大会公证中股东资格、股东权利能力等。对主体资格审查时,当事人及拍卖利害关系人的“民事权利能力”的审查至关重要。

其次,对现场活动的客体进行审查,现场活动的客体包括,招标投标活动中,主要审查招标投标工程项目,政府采购的物品等是否经有关部门批准,是否合法;开奖公证中主要审查涉及数量、印刷、保存、运输、版式、回收、开奖器具等一切相关内容是否符合有关法律规定以及有关规则的规定。程序问题,开奖程序是否符合有关规则的规定;拍卖客体主要审查拍卖物是否合法,拍卖物的状况,公示的样品或说明是否与原物相一致;股份有限公司创立大会主要审查发起人资格,有关部门的批准文件、验收报告、股东名册等。

第三,对现场活动内容的审查主要涉及现场活动规则的合法性及奖品的设置、价值的合法性,是否到位等。在一个公正案例中,某处办理了某市一家大型商场的有奖销售活动,消费者可凭购物发票参与抽奖,设一、二、三等奖,奖品为不同型号的某品牌电脑,总数额超过5000元,这就违反了《反不正方竞争法》的规定,按公证人员的要求,主办方予以了纠正。

总之,对现场活动的审查是实质性审查,不但要证明其操作程序合法性,而且同时也要审查活动本案的真实合法性,这样才能真正起到公证应有的作用,树立起公正的良好形象。

作者单位:河南省漯河市天汇公证处

参考文献:

[1]《公证法》、《民事诉讼法》、《招标投标法》、《公证程序规则》.