论水利工程施工索赔

摘要：水利施工索赔应遵循的法定程序，是索赔成功的前提条件。本文作者对工程索赔的起因进行分析，并介绍了索赔的基本规律和技巧。

关键词： 水利工程索赔索赔程序

索赔的发生是由于工程建设的复杂性所决定的，尤其是水利工程，因受自然条件的影响很大，而很多因素却又难以在事先完全清楚，所以工程索赔是经常发生的，同时也逐渐形成了它自己固有的一套规律，只要掌握与灵活运用好索赔的方法与技巧，就可以使索赔成为保障承包商权益、利益和效益的有效手段。在此，笔者谈一下施工企业在工程施工中的索赔问题。

一、工程索赔的概念

1、工程索赔的概念。索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。对于施工企业而言，工程索赔是指由于发包人或者其他原因，使承包人在完成工程合同中增加了额外费用，并对非承包人的过错所造成的实际损失，通过合法途径和程序要求发包人给予合理的补偿。

2、工程索赔的处理原则。(1)索赔必须以合同为依据，并提供足够的证据。任何索赔事件的提出都必须在合同内找到相应的依据，当然有些依据可能是合同中隐含的。监理人依据合同和事实对索赔进行处理是其公平性的重要体现。索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或者没有证据，索赔就不可能成立；(2)索赔的实效性原则。对于水利工程来说，根据《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》的规定，承担人有权根据合同条款及其他有关规定，在索赔事件发生后的28天内将索赔意向书提交发包人和监理人，否则将丧失索赔机会。同时，发包人的反索赔也应当在合同条款规定的事件、范围内及时处理索赔事件，以免对双方带来不利影响；(3)索赔处理的合理性原则。处理索赔必须坚持合理性原则，既考虑到合同条款和国家的有关规定，也应当考虑到工程的实际情况。

二、工程索赔的程序

1、承包商提出索赔申请。合同实施过程中，凡不属于承包商责任导致项目拖期和成本增加事件发生后的28天内，必须以正式函件通知理工程师，声明对此事项要求索赔，同时仍需遵照监理工程师的指令继续施工。逾期申报时，监理工程师有权拒绝承包商的索赔要求。正式提出索赔申请后，承包商应该抓紧准备索赔的证据资料，包括事件的原因，对其权益影响的证据资料、索赔的依据以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数。并在索赔申请发出的28天内报出。

2、监理工程师审核承包商的索赔申请。正式接到承包商的索赔信件后，监理工程师应该立即研究承包商的索赔资料，必要时，还可以要求承包商进一步提交补充资料，包括更详细的说明材料或索赔计算的依据。

3、监理工程师与承包商谈判。双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔款额或者工期展延天数分歧较大，按照条款规定监理工程师有权确定一个其认为合理的单价或者价格作为最终的处理意见报送业主并通知承包商。

4、业主审批监理工程师的索赔处理证明。业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和监理工程师的处理报告，再根据项目的目的、投资控制、竣工验收要求以及针对承包商在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索赔方面的考虑，决定是否批准监理工程师的索赔报告。

5、承包商是否接受最终的索赔决定。承包商同意了最终的索赔决定，索赔事件即告结束。若承包商不接受监理工程师的单方面决定或业主删减的索赔额或工期展延天数，就会导致合同纠纷。通过谈判和协调，双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式。如果双方不能达成谅解就通过仲裁或诉讼来解决。

三、水利工程常见的几种施工索赔分析

1、合同文件引起的索赔。合同文件包括的范围很广，最主要的是合同条件、技术规范说明等。一般来说，图纸和规范方面发生的问题要少些，但也会出现彼此不一致或者补充与原图纸不一致，以及对技术规范的不同解释等问题，在索赔案例中，关于合同条件工程量清单和价格表方面出现的问题较多，有关合同条件的索赔内容常见于以下两个方面，一是合同缺陷。合同缺陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾，以及合同中的遗漏或者错误，这不仅包括商务条款中的缺陷，也包括技术范围和图纸中的缺陷。这些缺陷主要包括在疏忽遗漏，歧义矛盾错误等方面，而这些缺陷正是引起索赔的起因。二是合同文件的组成问题引起索赔。合同是在投标后通过双方协商修改最后确定的，如果修改时已将投标前后承包人与发包人的来往函件澄清后写入合同补遗文件并签订，就应当说明合同正式签字以前的各种来往文件均不再有效。如果疏忽这个声明，当合同签字前文件的内容与合同内容发生矛盾时，就容易引起双方争执而导致索赔。再如，双方签字的合同协议书中表明发包人已经接受了承包人的投标书中某处附有说明的条件，这些说明就可能被视为索赔的依据。

2、设计图纸或工作量清单中错误引起的索赔。

用于招标的招标文件中，图纸或者工作量清单有时难免会出现错误，如果由于改正这些错误而使费用增加或者工期延长，承包人有权提出索赔。这种错误包括：(1)设计图纸错误需要修正，如采用初步设计图纸招标，而施工图纸与初步设计图纸有较大出入；(2)设计图纸与工作量清单的要求不符，例如：工程量清单中的混凝土标号为C20，而设计图纸的标号为C25，经监理人签认，实际施工按设计图指标号为C25进行是施工。而工程报价是按工程量清单计算的，如果按图纸施工就会导致成本增加，据此，承包人就可以提出索赔，要求调整C25与C20的价差及相应税费；(3)现场条件与设计图纸要求相差较大，大幅度的增加了工作量或改变了工作内容。如某一住宅工程，原设计图纸中由于地基情况较好，设计未考虑采用灌注桩基础处理，后来施工过程中开挖基础后发现地基情况很差，按原设计方案根本无法承载其上的荷载，经研究进行变更改为灌注桩基础处理；(4)承包人据此上报了索赔材料纯粹的工作量错误这可以是计算错误，也可以是计算正确输入电脑时出现错误。

3、发包人原因引起索赔。

项目施工过程中有时会出现发包人违约、导致承包人提出索赔要求。(1)拖延提供施工场地。因自然影响或者发包人方面的原因导致没能如期向承包人移交合格的，可以直接进行施工现场，承包人提出将工期顺延的工期索赔或者由于窝工而直接提出费用索赔；(2)拖延支付应付款。此时承包人不仅要求支付应得款项，而且还有权索赔利息，因为发包人对应支付款的拖延将影响到承包人的资金周转；(3)定分包商违约；(4)发包人提前占用部分永久工程引起的损失。工程实践中经常会出现发包人从经济效益方面考虑将部分单项工程提前使用，或者从其他方面考虑提前占用部分分项工程。如果不是按照合同规定的时间提前占用部分工程，而又对提前占用会产生的不良后果考虑不周，将会引起承包人提出索赔；(5)发包人要求赶工当项目遇到不属于承包人责任的事件发生，或者改变了部分工作内容而必须延长工期时，发包人基于某种考虑坚持要求承包人按时完成，这就迫使承包人加班赶工。为此，承包人除了可以要求索赔因延误造成的工期或费用损失外，还可以提出赶工措施费，降效损失费，新增设备租赁费等方面的补偿要求；(6)因不可抗力原因引起的索赔，比如灾害性气候引起的施工承包人损失。

通过对水利工程施工索赔的分析，施工企业要深刻理解索赔的意义和作用，重视和加强工程索的管理,采用科学合理的方法，灵活运用索赔技巧,及时有效的处理好索赔事件，并且要处理好与发包人的协调关系，以求得到发包人的理解和同情，使索赔得以实现；有效维护企业的权益,同时也经以提高企业的经营管理水平。 总之，索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时，加强施工管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。

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