探析工程造价中的索赔与反索赔

摘要：本文首先论述了索赔与反索赔的意义和作用，然后指出了索赔及反索赔的原因和提高对施工索赔和反索赔的认识，最后详细分析了索赔的处理原则和反索赔的技巧。

关键词：工程造价；索赔；反索赔

中图分类号： TU723 文献标识码： A

在一个项目的具体实施过程中，总会因为各种因素而影响到工程的定时定量完成，这些因素包括：工程的外界气候条件、地质水文影响、物价的变化、施工现场条件、工程设计图纸变更、自然灾害等因素，使得工程项目在造价控制过程中不可避免的出现索赔与反索赔。工程索赔与反索赔是工程施工过程当中经常发生并随处可见的现象。做好工程索赔与反索赔工作，对控制好工程造价，加强合同管理，提高经济效益，都有重要的意义。随着我国经济的高速发展，我国的建设制度也日益趋于完善，工程索赔与反索赔已经成为工程造价管理的重要组成部分。

1索赔与反索赔的意义和作用

索赔是工程承包合同履行中，当事人一方因对方不履行或不完全履行既定的义务，或发生错误以及应由对方承担的其他情况，造成工期延误和(或)经济损失，要求对方补偿损失的法律行为。在FIDIC合同条款中，索赔的定义是：承包商对某事物的权力要求，即指承包商对未来应获得权力的索要。承包商依法索要由于受到未预见的危害或业主违约享受的权益。

索赔与反索赔是承发包双方在工程项目施工过程中发生的重要业务活动，索赔可以约束承发包双方履行施工合同中及法律规定的双方的权利和义务，尽量避免违约行为的发生。索赔是落实和调整施工合同双方当事人权利和义务关系的有效手段。索赔是施工合同和法律、法规赋予双方维护自己责、权、利的一种非常行之有效的手段，索赔能维护施工合同的严肃性，法律地位的平等性，保证承发包双方在平等的条件下完成约定的合同内容。

在工程施工过程中，运用好索赔，是企业管理水平的表现，索赔工作的开展对我国建筑市场的规范化，法制化具有深远的意义。

2索赔及反索赔的原因

2.1 常见索赔的原因

2.1.1 设计方面

1)设计图纸与工作量表中的要求不符。2)现场条件与设计图纸要求相差较大，大幅度地增加了工作量。如果这种情况使工作量增大很多，承包商也应提出来，并据此向业主提出索赔。3)纯粹的工作量错误。

2.1.2 施工合同方面

施工合同是工程项目建设承发包双方依据建筑法、招标投标法、合同法等有关的法律、法规，明确双方各自履行的权力和义务的协议，采用标准合同文本。由于工程项目建设的复杂性和施工工期，在签订施工合同时采用用词不严谨的词语，都有可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，使施工合同在履行中出现各种各样的矛盾。

2.1.3 意外风险和不可预见因素

在合同执行过程中，如果发生意外风险和不可预见因素而使承包商蒙受损失时，他有权向业主要求给予补偿。

2.1.4 不依法履行施工合同

施工合同经承发包双方依法签订生效，就是承发包双方在工程施工中遵守的规则，具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赋予的权力和义务。但在实际履行中，往往因一些意见分歧和经济利益驱动人为因素，不严格执行合同文件。引起垫支、拖欠工程款、银行利息、工期、质量等原因的工程纠纷和施工索赔。

2.1.5 其他方面

其他承包商的干扰、延误、配合不好；其他第三方原因。

2.2 常见的反索赔的原因

工期延误；施工缺陷；承包人不履行保险费用；承包人的超额利润；对指定分包商的付款方式；业主合理终止合同；承包人不正当放弃工程。

3提高对施工索赔和反索赔的认识

目前在国际建筑市场上索赔和反索赔不仅是维护各自权益、降低各自风险的一种手段，也逐步形成了以低价中标后再通过对工程项目的精心施工和管理求得经济效益的模式，许多承包商为了在建筑市场激烈竞争条件下夺得某项工程的施工合同，除了在投标报价阶段充分利用管理水平、施工技术和机械设备方面的优势，尽可能挖掘本企业的潜力和采用低利政策而压低投标价格力争中标之外，还会采取通过现场考察，对招标文件中的合同条件和图纸进行详尽分析研究，寻找项目实施过程中可能出现的一切索赔机会，着眼于施工中通过索赔而获得额外利润的策略，承包商的这一投标策略不仅是合法的也是合理的。

施工期间承包商利用一切合理的理由进行索赔而得到经济补偿就是较高管理水平方面的体现，他们先后多次提出索赔要求，获得索赔款是一个相当不小的数目。

对于业主而言，与承包方的索赔策略相对应，应充分发挥监理工程师的职责，形成积极防御，严密制做招标文件，预防自己违约，严格执行合同，主动收集证据，通过查找非自身原因引起的工期拖延、施工缺陷、运输索赔、首先提出索赔等一系列的反索赔的策略模式，在工程建设管理中，为减少基建开支，提高资金的使用效益起到了积极作用。

4索赔的处理原则

4.1 索赔必须以合同为依据

在不同的合同条件下，这些依据很可能是不同的。如因为不可抗力导致的索赔，在国内《建设工程施工合同文本》条件下，承包人机械设备损坏的损失，是由承包人承担的，不能向发包人索赔；但在FIDIC合同条件下，不可抗力事件一般都列为业主承担的风险，损失都应当由业主承担。如果到了具体的合同中，各个合同的协议条款不同，其依据的差别就更大了。

4.2 及时合理地处理索赔

索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，索赔的处理也应当及时。索赔处理得不及时。对双方都会产生不利影响，处理索赔还必须坚持合理性原则，既考虑到国家的有关规定，也应当考虑到工程的实际情况。

5反索赔的技巧

反索赔的目的是防止损失的发生，其首要就是防止对方提出索赔。

5.1 在合同实施中进行积极防御，使自己处于不能被索赔的地位。这也是合同管理的主要任务通常表现在：

(1)防止自己违约，使自己完全按合同办事。通过加强工程管理，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和根据。

(2)但上述仅为一种理想状态，在合同实施中的干扰事件总是有的，许多干扰是承包商不能影响和控制的。干扰事件一经发生，就应着手研究，收集证据，一方面作索赔处理，另一方面又准备反击对方的索赔。这两手都不可缺少。

(3)在实际工程中干扰事件常常双方都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。

5.2 反击对方的索赔要求

为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔要求。对承包商来说，这个索赔要求可能来自业主、总(分)包商、联营成员、供应商等。最常见的反击对方索赔要求的措施有：

(1)用我方的索赔对抗(平衡)对方的索赔要求，使最终解决双方都作让步，互不支付。在工程过程中干扰事件的责任常常是双方的，对方也有失误和违约的行为，也有薄弱环节。抓住对方的失误，提出索赔，在最终索赔解决中双方都作让步，是常用的反索赔手段。

在国际工程中业主常常用这个措施对待承包商的索赔要求，如找出工程中的质量问题，承包商管理不善之处加重处罚，以对抗承包商的索赔要求，达到少支付或不付的目的。

(2)反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合事实情况、不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以推卸或减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。

6工程施工中的索赔技巧和策略

6.1、要及时发现索赔机会

一个有经验的承包商， 在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中的合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要。在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样，在施工过程中论证索赔原因时，可引用效率降低来论证索赔的根据。在索赔谈判中，如果没有生产效率降低的资料，则很难说服监理工程师和业主，索赔无取胜可能。反而可能被认为，生产效率的降低是承包商施工组织不好，没达到投标时的效率，应采取措施提高效率，赶工期。要论证效率降低，承包商应做好施工记录，记录好每天使用的设备工时、材料和人工数量、完成的工程及施工中遇到的问题。

6.2、索赔事件论证要充足

承包合同通常规定，承包商在发出“索赔通知书”后，每隔一定时间（28 天）应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的28 天内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人信服，经得起推敲。

索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和强有力的证据材料。因此，承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作是极为重要的，就要求承包商注意记录和积累保存以下资料， 并可随时从中索取与索赔事件有关的证据资料。主要有关（1）施工日志、（2）来往文件、（3）气象资料、（4）备忘录、（5）会议记要、（6）工程照片、（7） 工程声像资料、（8）工程进度计划、（9）工程核算资料、（10）工程图纸、（11）招投标文件。这些资料必须详细完整，只有具备高水平的文档管理信息系统， 才能为索赔提供有利的证据。

6.3、索赔计算方法和款额要适当

索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受， 因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支， 计价项目具体，使经济索赔能较快得解决。另外索赔计价不能过高，要价过高容易让对方发生反感，使索赔报告束之高阁，长期得不到解决。还有可能让业主准备周密的反索赔计划，以高额的反索赔对付高额的索赔，使索赔工作更加复杂化。

4、坚持采用“清理帐目法”

承包商往往只注意接受业主按对某项索赔的当月结算索赔款，而忽略了该项索赔款的余额部分。没有以文字的形式保留自己今后获得余额部分的权利，等于同意并承认了业主对该项索赔的付款，以后对余额在无权追索。因为在索赔支付过程中，承包商和监理工程师对确定新单价和工程量方面经常存在不同意见。按合同规定，工程师有决定单价的权利，如果承包商认为工程师的决定不合理，而坚持自己的要求时，可同意接受工程师决定的“临时单价”，或“临时价格”付款，先拿到一部分索赔款，对其余不足部分，则书面通知工程师和业主，作为索赔款的余额，保留自己的索赔权利，否则，将失去将来要求付款的权利。

7结语

在我国建筑市场的不断完善及管理模式逐渐与国际惯例接轨的形式下，索赔工作不可替代。索赔有助于企业降低自身所承担的风险，使风险由合同双方承担。加强索赔管理，可以增加经济效益，避免造成经济、信誉上的损失。因此，建筑企业包括建设方、监理方、承包方管理人员都必须加强对索赔知识的学习，使企业的造价控制工作及合同管理水平不断进步与提高。

参考文献

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