浅析建筑工程承包的索赔

摘要：在建筑市场中，大力提高全社会尤其是业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔的理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔，从而维护国家和企业利益

关键词：建筑 工程 索赔

中图分类号：TU198文献标识码： A

狭义的索赔是指在工程承包或者经济贸易中，合同当事人一方因对方违约、其它过错或者虽无过错，但由于无法防止的外因致使本方受到损失时，要求对方给予赔偿或补偿的权力，而反索赔则是为避免对方索赔造成经济损失而实施的合理行为。而广义的索赔包括索赔和反索赔两个方面，可以概括为如下三个方面：

1、 一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失要求；

2、 发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；

3、承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。

索赔是一种正当的权利要求，同守约并不矛盾。恪守合同是业主和承包商的共同义务，只有坚持守约才能保证合同的正常执行。

一、 工程索赔的目的

通过成功的索赔，可使业主方对承包商由于非承包方原因造成的合同外支出给予一定的经济赔偿，从而使承包商的损失得以消除或减少。但索赔不是惩罚，它必须建立在以客观事实为依据的基础上，通过分析和计算得出适量的索赔额度，并且理据充分，证据确凿，否则容易造成索赔不当甚至反索赔，结果事与愿违。

二 、工程索赔的原则

1、及时发现与报告，根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时建筑业企业负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

三 、工程索赔的原因

施工索赔的原因主要有：工程变更致使施工费用增加；施工加速和施工延期；不利的现场施工条件；业主方管理不协议；工程款的支付时间滞后；合同文件前后矛盾和用词不严谨等六个方面原因导致的索赔。

四、 我国现行建设施工索赔的特点

1、施工合同履行时间长，导致索赔的增加

由于建筑产品体量大、结构复杂、施工周期都较长，施工工期少则几个月，一般都是几年，在合同实施过程中不确定影响因素多，受外界条件影响大，合同双方承担风险高，当主观和客观情况变化时，就有可能导致施工合同的变化，因此施工合同的变更较频繁，施工合同争议和纠纷也比较多，于是导致索赔事件的增多

2、施工合同条款多，而导致索赔增加

由于建设工程本身的特殊性和施工生产的复杂性，决定了施工合同必须有很多条款，这也导致了引起索赔的事项增加。

3、合同价格低，导致索赔增加

在我国现行的建筑行业中，由于建设单位和招标单位对招投标的意义认识不清，在招投标过程中盲目压价，谁的报价低就把建设工程发包给谁，有时仅从自身利益出发，不顾国家政策、法规和价格规律，拼命压低标价迫使投标单位让利垫资，任意取消国家给施工企业的合法利益，将不合理的工程价款结算方式等强加给施工单位，使施工单位无法承受，严重扭曲招标投标的真正意义，导致索赔案例的增加。

五、工程索赔的意义

施工索赔管理是工程项目施工合同管理工作的一个重要组成部分。做好索赔管理工作，有利于促进双方严格执行合同条款，可以避免合同争议，使工作项目能够按照计划的时间表优质建成，对业主和承包商都是有利的。索赔是合同双方维护自己经济利益的手段，也是合同双方的权利。由于工程承包市场的特点是“买方市场”，承包商作为买方承担着更多的风险，索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和最终成本。同时在索赔工作中做到有理、有据，那么将会有更多的索赔项目可以得到受理或批复。索赔要求提高施工管理的水平，也有利于建筑市场行为法制化。所以说，索赔在施工管理过程中有着非常重要的意义。

六、怎样使工程索赔获得成功

工程索赔成功，是指实现了索赔决策中通过索赔得到某种补偿的既定目的。要想使工程索赔获得成功，并不是简单的事情，需要从多方面作出相当的努力。因为工程索赔是一门涉及面广，融技术、经济、法律为一体的边缘科学，它不仅是一门科学，又是一门艺术，要想获得预期的索赔成果，必须要有强有力的、稳定的索赔班子，正确的索赔战略和灵活机动的索赔技巧，和做好一系列重要环节工作。这也是索赔成功的关键。

总结索赔成功的原因，有如下几点：

1、组建强有力的、稳定的索赔班子。以项目部成员为核心的索赔班子相对稳定，自施工期间以至结算期间人员没有变动，索赔小组的成员一定要稳定，不仅各负其责，而且每个成员要积极配合齐心努力。

索赔是一项复杂细致而艰巨的工作，组建一个知识全面，有丰富索赔经验，稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件。索赔小组应由项目经理，合同法律专家，造价人员，财务人员，施工工程师组成，由专职人员调查和整理，由职能部门和科室提供的有关信息资料。

索赔人员应具有良好的素质，懂得索赔的战略和策略；工作勤奋、务实；头脑清晰，思路敏捷，有逻辑，善推理，懂得搞好各方的公共关系。索赔人员依靠专业素质，通过大量事实举证有力，令业主不得不认同。

2、索赔数额得当。认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。

3、始终保持冷静的处世态度，避免同对方的矛盾激化。承包商索赔的同时对业主又无重大冲突，始终保持冷静，最终能够征得业主方体谅。

索赔的成功，体现了有关“索赔”的科学性、艺术性，尤其是最后付款时，承包商同意以业主的一部分工业产品替代部分工程款的业主提议，既客观地缓解了业主的经济困难，又使承包方不致长期收不回该工程欠款，同时还兼顾了双方的社会关系保持良好，诚然是对“索赔”艺术性、科学性以及客观实践性的事实印证。

七、避免索赔存在的误区：

1、当索赔事件发生时，有些承包商由于受我国传统工程管理模式的影响，考虑与业主、监理方面的关系，而没有把索赔认真对待。

2、项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔工作管理程序，对可提可不提的索赔事项往往无法把握。

3、主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目没有充分理由。

4、只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时作最终索赔报告。

5、很多项目管理成员认为只有建筑业企业向业主索赔，没有考虑对方的索赔和反索赔。

综上所述，工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中我们要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工企业签订的合同协议和各项往来性文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是承包商赢取利润的重要手段，这样把索赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。