苹果产品与安卓产品专利纠纷之启示

【摘 要】针对近几年苹果公司和安卓阵营的专利之争，分析了这场漫长的专利纠纷对两大阵营的影响和意义，并给出了这场专利之争对我国在保护知识产权方面的启示，主要包括：关注专利技术，制定专利战略；力保核心技术，注重科技创新；注重专利储备；注重应用型专利和外观设计类专利的保护；主动应诉，保护自身合法权益；积极布局，防患于未然；转变观念，与时俱进。

【关键词】安卓 苹果 专利纠纷 知识产权保护

中图分类号：F416.6 文献标识码：A 文章编号：1006-1010（2013）-21-0064-05

1 引言

近几年来，苹果公司与安卓阵营之间的专利侵权纠纷不断。其中，最引人关注的应当是苹果公司先后与作为安卓阵营领头羊的中国台湾宏达国际电子股份有限公司（HTC）和韩国三星公司之间的专利纠纷。那么，苹果公司发动的这一系列专利诉讼到底缘何而起？又会带来哪些启示呢？

2 背景资料

（1）苹果公司与HTC的专利诉讼

2010年3月，苹果公司向美国国际贸易委员会（ITC），称HTC侵犯了iPhone的四项专利权，要求禁止HTC智能手机在美国销售。

而作为回击，HTC凭借从谷歌公司“转让”出的专利及通过购买美国S3 Graphics公司而获取的专利以反诉苹果公司侵权。

经过HTC长达两年的不懈努力，HTC与苹果公司于2012年11月在美国宣布达成和解。按照双方的和解协议，两家公司撤销所有专利诉讼并签订为期十年的专利交叉授权协议，授权范围包括双方目前及未来所持专利。至此，苹果公司与HTC的专利诉讼告一段落。

（2）苹果公司与三星公司的专利诉讼

2011年4月，苹果公司发动了针对三星公司的侵权诉讼，声称三星公司生产并销售的包括Galaxy系列等在内的移动设备涉嫌抄袭苹果公司的多项产品技术。

自此，苹果公司与三星公司在美国、德国、荷兰、法国、澳大利亚、意大利、韩国、日本等相继展开专利战。从目前总体形势而言，三星公司多以败诉收场，明显处于不利地位。

由此可见，HTC与苹果公司的专利诉讼以和解而告终，而三星公司与苹果公司的专利纠纷还远未平息，且有愈演愈烈之势。

3 涉及的专利技术

HTC与苹果公司的专利纠纷中，苹果公司认为HTC主要侵犯了其四项专利权，最终经过HTC的不懈努力，ITC最终判定HTC只侵犯苹果一项功能型专利权，其主要用途在于用户可以直接在电子邮件及短信中点击电话号码拨打电话。而三星公司最终被认定侵犯了苹果公司三项应用型专利和三项设计专利，其涵盖：iPhone典型的圆角图标和Home键设计；iPhone简洁的边框、喇叭口布局设计；iOS的网格型图示和iPad的薄边框、圆角设计。

HTC和三星公司被认定侵权的这几项专利直指安卓阵营，目前所有安卓手机都是触屏手机，而上述被认定侵权的专利技术或设计几乎被使用在所有的安卓手机与平板电脑上。

4 诉讼的意义

从上述的专利技术分析可以看出，HTC在这场专利诉讼中一直处于被动局面，由于其不太重视专利技术储备，因此只能花巨资通过购买他人专利反诉苹果公司来为自己增加谈判和解的筹码。经过不断努力和抗争，最终与苹果公司握手言和。从表面上来看，HTC是这场专利诉讼的胜者，其实不然。一方面，通过近三年漫长的专利诉讼，HTC无暇顾及研发及市场开拓，导致其销售和业绩急剧萎缩，已无法撼动苹果公司的市场地位；另一方面，苹果公司与HTC和解后，可以集中精力应对三星公司这个更重量级的竞争对手，同时还可通过扶持HTC来联合应对三星公司。笔者认为后者可能是苹果公司愿意和解的主要原因。相反，三星公司就没有HTC那么幸运了，目前看来苹果公司与三星公司的专利战不但没有缓和的迹象，反而有进一步升级的趋势。

事实上，提起专利诉讼的苹果公司的根本目的并不在于赔偿，而是包括HTC和三星公司在内的安卓阵营以后是否还能继续生产设计类似苹果的产品。从目前情况来看，安卓阵营想在避开苹果公司所设置的专利网的情况下涉足该领域困难重重。

5 获得的启示

近年来，专利技术变得越来越重要。在欧美等发达国家，知识产权保护体系相对完善，专利已经成为企业之间竞争的利器。公司的专利作为资产储备，在市场竞争中会成为攻击对手的武器或被攻击的软肋。

这场诉讼对知识产权事业处于初期阶段的我国企业，特别是新兴科技企业的启示颇多。

（1）关注专利技术，制定专利战略

由于苹果公司建立了完善的专利网，HTC和三星公司被判侵权是必然的。但这场专利纠纷也算是给安卓阵营敲响了警钟，使他们的产品不能再肆无忌惮地抄袭苹果产品，必须有所创新方有立足之地。

我国企业也应当以前车为鉴，关注专利技术。首先，由于专利具有地域性和时效性，可以合理使用在我国没有申请专利保护的外国专利技术或者已经过期失效的国内外专利技术；其次，很多重要领域的核心技术都掌握在国外大公司手中，我国企业应详细了解他们的专利保护情况，及时地避开这些专利技术；最后，对于涉及通用技术和核心技术（如欧洲的“标准基础专利”）的专利通常无法规避，就应当争取在付出较小代价的情况下获得专利使用许可，而不能像HTC和三星公司那样明知侵权还为之，在投入了大量人力、物力和财力且已经被市场认可的情况下被迫转型。最为重要的是，建议对本领域的国内外专利技术做一个全面的梳理、了解和总结，并时刻关注专利技术的走向，结合企业的特点制定出适合自身的专利战略。

（2）力保核心技术，注重科技创新

我国企业应该像苹果公司那样对其技术（特别是核心技术）进行专利保护，并围绕该核心技术所形成的基本专利抢先申请潜在技术发展方向和潜在应用领域的改进型专利、应用型专利等专利，建立起自己的专利网，以扩大其技术竞争优势。在这方面，中兴通讯和华为就走在了前列，根据世界知识产权组织（WIPO）公布的2012年全球专利申请情况，在企业排名中，中兴通讯的2012年国际专利申请量（PCT）以高达3 906件蝉联全球企业首位，华为以1 801件位列第四，这两家公司利用专利形成密不透风的专利网，以巩固并扩大自身的竞争优势。

另一方面，要注重科技创新，在梳理、了解和总结国内外专利技术基础上予以消化吸收，力争能在现有基本专利的基础上再创新形成二次专利，以实现基本专利和二次专利的交叉许可。在这方面应该多向日本学习，由于欧美基于先发优势将各领域的基本专利牢牢控制在自己手中，日本不得不为此交付巨额专利费。为了扭转此不利局面，日本对欧美的基本专利做了大量的改进研究，就每个可能存在实用价值的进展都提出专利申请，迫使欧美在提高产品质量和降低成本时无法避开日本的二次专利，最终使得欧美不得不与日本进行交叉许可。由此可见，日本成功地利用二次专利获得了欧美基本专利的使用权，值得借鉴。

（3）注重专利储备

HTC和三星公司在此次专利纠纷中都凸显出了其专利储备的不足，因此应在关注专利技术、力保核心技术、注重科技创新的基础上致力于本领域的专利储备。这可以通过两种方式进行：一是如三星公司那样通过自身研发获得；二是可以像HTC通过购买专利技术以及对其它公司的兼并获得。

因此，我国企业应该以HTC和三星公司为鉴，建立并尽量充实自己的专利库，使其成为自己的护身符或打击竞争对手的利器。

1）建议有实力的企业重视科研，建立自己的研究所，招聘优秀的技术人才，给予雄厚的研发资金和先进的仪器设备，对基本专利技术进行研究并对其进行改进。如果企业实力不足，也可与其它企业进行联合研发。

2）不宜盲目购买他人专利技术。首先，应当评估该专利技术是否具有实用价值，因为并非所有获得专利权的技术都能解决其声称的问题以及达到其所声称的效果；其次，针对有实用价值的专利技术，结合自身企业的技术特点和优势有选择地购买，以充实自身的专利储备。

（4）注重应用型专利和外观设计类专利的保护

在这场侵权诉讼过程中，HTC和三星公司与苹果公司之间的专利纠纷涉及的专利基本都是应用型专利及外观设计类专利，而没有涉及作为核心的技术性专利，这是由于技术性专利有很强的专业性，常常会造成法官和陪审团由于难以理解而不能作出合理、快速地决断。而外观设计和应用方面的专利易于识别，容易让法官和陪审团理解，既使得是否侵权易于判断，又比较容易获得快速评判，避免了漫长的诉讼过程。

由此可见，产品真正的技术核心虽然在于技术性专利，然而在涉及侵权诉讼时却时常不能很好地发挥体现核心技术的技术性专利的应有作用，反而往往纠结于外观、应用等方面的创意专利。因此，企业在保护体现核心技术的技术性专利的同时，也应当加大对外观设计和应用型创意专利的保护。这类创意专利技术含量要求不高、成本较低，我国企业有足够的能力在这方面开疆扩土，以加快专利布局，应对各种纠纷。

（5）主动应诉，保护自身合法权益

我国企业应当借鉴HTC，在专利诉讼不利的情况下，由于自身专利储备不足，通过购买他人专利技术进行反诉，以增加自己谈判和解的筹码，最终与苹果公司达成和解；同时，也应当学习三星公司的精神，在明知侵权不利的情况下，利用自身的专利储备坚持应诉，并通过反诉进行回击，这种做法也是值得提倡的。

自从我国加入世界贸易组织（WTO）以后，涉外专利纠纷也越来越多，我国企业在遇到专利纠纷时不能一味妥协、让步，而应该积极主动、沉着应对，想尽各种方法为自身争取最大利益。由于我国企业刚刚涉足知识产权领域，经验匮乏，而通常涉外专利纠纷的另一方都是具有丰富专利诉讼经验的国外大公司，因此在遇到专利纠纷时，建议多研究成功的涉外诉讼案例、借鉴已有的专利诉讼策略，同时聘请有实战经验的高水平专利诉讼律师团队，以积极的态度去迎接挑战。当涉外专利纠纷涉及多个国内企业时，可以借鉴韩国和日本企业应对知识产权纠纷的经验，不要各自为政、单兵作战，建议联合起来互通信息、资源共享、共同应诉，以提高胜诉几率。

（6）积极布局，防患于未然

在苹果公司与安卓阵营的专利纠纷中，为何中国大陆企业能置身事外而独善其身呢？是否由于地域性特点，苹果公司在中国大陆并未对其专利技术进行专利保护呢？事实上，苹果公司以苹果公司、苹果电脑有限公司作为申请人在中国申请了大量专利，其囊括了发明、实用新型和外观设计。由此笔者认为：苹果公司之所以未对中国大陆企业发动专利之战，关键在于中国企业在高端产品领域还未成长壮大起来，不会像HTC和三星公司那样对苹果公司构成实质性威胁。另外，专利诉讼费时费力，对于规模较小的企业而言，即使胜诉也得不到太多的赔偿，得不偿失。

但我国企业迟早是要发展壮大起来的，就手机制造商而言，从最新的2013年第二季度智能手机各品牌中国市场占有率排名可以看出，除三星仍稳居第一之外，我国的智能手机品牌联想、酷派、中兴、华为和小米的市场占有率均超过了苹果，并且我国的智能手机产品也会出口到国外去抢夺国外市场份额，因此国内厂商的崛起必然会引起苹果公司的重视，为了自身的利益，苹果公司将专利大棒指向国内厂商可能只是时间问题。由此可见，我国的手机制造商应当予以警觉，积极布局，防患于未然，不要等到发展壮大后再“割地赔款”。

（7）转变观念，与时俱进

从苹果公司与安卓阵营这场诉讼中可以看出，苹果公司对所拥有的技术实施了有效全面的专利保护，从中获得了巨大利益，并使其在竞争中处于强势地位。而在我国，很多专利申请并非为了创新技术的保护，而是为了证明其学术创造在先或者防范自己的技术被他人抢注，这明显与专利的本质作用——“鼓励创新”不同。国家专利行政部门应当加大知识产权的宣传力度，使人们了解专利保护的本质意义所在。

首先，国家专利行政部门也应当与时俱进，适时为企业专利有效保护制定相应的措施，如近几年我国专利审查制度已经有了很大改观，专利申请和专利审查从原有的纸件形式变成了电子化模式，大大提高了专利申请和专利审查的效率。当然还有一些方面需要探索改进，如我国越来越多的专利巨头有海量的专利防御性公开需求，如果强制性的初审程序能够更加方便文献内容自动电子审查过滤，取得快速实现防御性公开的效果，那么对于企业的发展壮大有很好的促进作用。其次，国家专利行政部门是否可以利用自身的有利资源，定期对热点领域的专利申请以及保护情况向相关科研机构和龙头企业进行通告，使他们了解该领域的专利保护情况，以更好地利用和规避专利技术。再者，我国也应该学习欧洲那样制定各领域的“标准基础专利”，这将会在保护技术相对落后的我国国内企业方面发挥巨大作用。另外，建议政府有关部门设立专门的专利纠纷指导机构和相关基金，为我国企业（特别是中小企业）提供涉外知识产权诉讼的应对策略指导和风险贷款，以鼓励我国企业在与国外大公司之间发生涉外知识产权纠纷时敢于应诉，并从经济和技术上给予支持。

6 结束语

苹果公司和安卓阵营之间的专利纠纷还远未结束，但从中可以看出，专利目前已经成为企业在市场竞争中强有力的武器，其不但可以为企业的核心技术提供强有力的保护，还能够促进整个市场的良性竞争。但是，在我国像苹果公司这样具有较强专利保护意识的企业还非常少，一个个外国企业在我国市场利用它们自己几百年的专利积淀圈划自己的地盘，侵占我国的市场份额。因此，我国的科研工作者以及企业研发团队应当提高对专利的认识，针对自己的产品制定出恰当的知识产权战略，在做好“技术”的同时也要学会如何通过专利这个武器来保护自己辛辛苦苦研究出的成果，这样才能增强企业的综合竞争力，使得企业在世界舞台上有自己的一席之地。

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