亚当.斯密的“手”理论

经济自由主义的“看不见手"理论是为我们所熟悉，其强调市场机制的调节作用也需要其他“手”的配合。本文拟从经济自由的角度来论述亚当・斯密“手"的理论在经济活动中的作用。

首先我们来看亚当・斯密经济自由主义的哲学基础。亚当・斯密的两部著作《道德情操论》和《国民财富的性质和原因研究》不仅奠定了其在经济伦理和经济思想史学界的权威地位，而且也表明了亚当・斯密的经济自由主义的论述是从人性自由的角度出发。探究到人性这个问题，我们不得不提到休谟的自由主义人性论，休谟认为一切科学都是在某种程度上是“依靠人的科学”，各门具体学科只是研究人性的一个方面。经济学研究当然是人性的“自私”和“贪婪”的。人类的欲望是进行活动的前提，人类的多样欲望得不到满足，就产生了交换的需要，人类的欲望的无穷与自然界资源供给的有限造成了私人占有制度的产生，休谟认为人类社会经济活动和私有制都是人类追求自然本性的结果。人们追求私利只有不损害他人的或公共的利益，法律就没有必要对其活动加以限制。斯密正是接受了休谟的这样的观点。坎南认为斯密在大学的讲义中大量引用休谟的经济论文。杜格尔特・斯图尔特是亚当・斯密的好朋友，他在《亚当・斯密的生平和著作》一书中称斯密是一个人性论者，“在进入牛津大学以后，他似乎就全力以赴的进行人类本性的研究”。在他的著作中经常从人性的角度对经济活动进行分析，如论述分工时就是从人的自然倾向出发，得出人们的交易活动是从人类的最一般的自然本性出发延伸而来的结果，交换起源于人类需要的多样性，人们无法通过单个人的劳动产品来获得自己的需要，这就产生了物物交换和互通有无，是人类的自利性发展的结果。“我们每天所需要的食料和饮料，不是出自屠户`酿酒师或烙面师的恩惠，而是出于他们自利的打算。”斯密还用人性来解释经济活动的运行机制，得出人类的自利动机和公益相协调的结论。在他的另一本书《道德情操论》中认为：每个人都是他自身利益的最好判断者，因此他应该有选择自己行动方式的自由,假如他不受干涉的话，他不仅能使他自己获得想要的东西，而且能使整个社会的利益得到增加。支配人类行为的感情可以互相沟通且互为基础，如自爱和同情是相伴而生的，由此产生的行为导致结果必然是在满足自身利益的同时也使他人的利益得到维护。依据这个论点，亚当・斯密提出著名的“看不见的手”理论，既每个人在追求自身利益的时候都“受一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目的。。。。。。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益”。这段原话是：“每个人都在力图应用他的资本来使其产品达到最大价值。一般来说，他并不企图增加公共福利，也不知道他所增加的公共福利为多少。他所追求的是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益，在这样做时有一只看不见的手引导他去促进另一个目标，而这一种目标决不是他所追求的东西。由于追求他自己的利益，他经常促进了社会的利益。其效果要比他真正想促进社会效益时所得到的效果为大。”正是这句话所引申出来的理论，成为经济学界引经据典的根据。成为经济学历史上最伟大的发现。

斯密的“手”理论可以分为“看不见的手”和“看得见的手”，“看不见的手”指的是市场机制，“看得见的手”指的是财政手段。下面我们来分析他们产生的历史背景。当时是处于封建社会末期，资本主义萌芽已广泛存在，重商主义成为封建政府的理论基石。为了扫清资本主义发展的障碍，把资本从封建社会的缚束下解放出来，于是提出“看不见的手”理论等经济自由主义思想。

斯密认为增加一个国家的财富有必须做到以下三点：第一，要加强分工，分工可以提高效率；第二，要增加资本的数量，资本是从事生产的前提；第三，要改善资本的用途。

对于分工而言，他是人类的自利性发展的必然结果。一个人经营一门专业所获得的收益总比他经营几门专业获得的收益要大，把自己的生产的产品与他人的产品进行交换也使他人的收益获得更大。分工的程度取决于市场发展的规模和深度，政府无需对此干涉和控制；增加资本的数量，在斯密看来是节约的结果。一个人为了改善自己的生活状况，其自己必须时刻注意节俭。斯密认为每个人都有浪费的倾向，但最后还是节俭占了上风。因此，追求资本的增加也是个人自利倾向发展的结果，国家也无需对此干涉；对于第三项，改善资本的用途而言，斯密认为：“个人都不断地努力为自己所能支配地资本找到最有利地用途。固然他所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利益，但他对自身利益的研究自然会或毋宁说必然会引导他选择最有利于社会的用途。”同时斯密认为，只有个人才能知道资本用于哪一方面才最为有利，这无需国家和政府进行干涉，如果政府进行控制的话，可能会对社会是有危险的。综上所述，斯密认为，要使一个国家的财富增长，最好的经济政策便是给私人经济活动以完全的自由。

“看不见的手”发挥作用必须在“自然秩序”的环境中，所谓“自然秩序”即指完全竞争的市场体系的环境中。在这样的条件下，生产要素才可以自由流动，“一切都听其自然，各个人都能自己选择自己认为适当的职业，并能随时自由改业。”在“自然秩序”的条件下，经济主体才会在“看不见的手”的引导下，在追求自己利益的同时也使整个社会和他人的利益得到改善。“看不见的手”能够使社会资源的配置合理，即如斯密所说：“私人利益的打算，是决定资本用途的唯一动机，投在农业上呢，投在工业上呢，投在批发商业上呢，或投在零售商业上呢？那要看什么用途的利润最大。”“个人的利害关系与，自然会使他们把资本投在通常最有利于社会的用途，但若由于他们把过多资本用在此等用途，那么这些用途利润的降低，和其他用途利润的提高，将会立即使他们改变这种错误的分配。用不着法律干涉，个人的利害关系和，自然会引导人们把社会的资本，尽可能按照最适合社会利益关系的比例。分配到国内一切不同用途。”可见，市场机制的作用在于利用人们的趋利性，引导人们把社会资源分配到效率最高的地方。

下面我们来分析斯密提出的“看的见的手”－财政政策，在凯恩斯看来，国家对经济的干预，应以财政政策为主，货币政策为辅。所以，凯恩斯说：“我现在有点怀疑，仅仅用货币政策操纵利率到底有多大成就。・・・・・・故我希望国家多负起直接投资之责。理由是：各种资本品之边际效率，在市场估计办法之下，・・・・・・可以变动甚大，而利率可能变动范围太狭，恐怕不能完全抵消前者之变动。”而这一点是否与斯密的财政政策相近，尚属于我个人观点。财政政策可以从支出和税收两个方面来考察，先来看斯密的财政支出理论，他认为政府支出应该在一些基础设施和公共工程以及私人财力达不到的领域。他说：“通航水道.运河以及供给城市自来水的各种必要工事，很明显的，不仅有很大很普遍的效用，同时，其所需巨大费用，亦常非个人财力所及。”“维持良好通道及交通机关，无疑是有利于社会全体，所以，其费用由社会的一般收入开支，并无不当。”“凡有利于全社会的各种设施或土木工程，如不能全有那些最直接受到收益的人维持，或不是全由他们维持，那么，在大多数场合下，不足之数，就不能不由全社会一般的贡献弥补。”从上面的这些话中，我们可以看出斯密的经济思想中不全是政府对经济的自由放纵。另外，斯密有关财政支出的论述是有关教育支出，他说：“一国的教育设施及宗教设施，分明是对社会有益的，其费用由社会一般收入开支并无不当。”在教育的环节上，他更强调对普通人民的教育，“在文明的商业社会，普通人民的教育，恐怕比有身份有财产者的教育，更需要国家的注意・・・・・・因此，国家只有以极少的费用，就几乎能够便利全体人民，鼓励全体人民，强制全体人民使获得这最基本的教育。”

斯密的财政政策的另一个方面体现在他的税收思想上，斯密认为一切税收均来源于工资、利润和地租。要想使全社会资本配置达到最优化，使社会资本的积累达到最大，就需要应用税收对其进行调节。他论述了征收工资税对资本变动的影响，工资税归根到底都来源于资本家对消费者的加价，征收工资税，必然使资本家不得不提高工人的工资，最终，资本家要想方设法把这部分转嫁到消费者身上，如果不成功，资本家必然减少对劳动的需求，使整个国家的财富减少。另外，斯密还论述了税率对收入调节的影响，他说：“对必需品课税，因而提高劳动工资，必然会提高一切制造品的价格，从而减少他们贩卖与销售范围。”所以他主张对奢侈品课税，“一种重税，有时会减少所税物品的消费。”“当收入减少，是由于消费减少时，唯一的救济方法，就是减低税率。”很显然，斯密是主张用税率来调节消费，在用消费调节收入。还有值得一提的是斯密的出口退税思想，退税包括两个方面，一是商人对外输出商品，可以退还本国的国产税的全部或部分；二是输入的外国商品在重新输出时，可以退税。他说：“课在本国产物或外国产物上的关税，即使在输出时全部退回，退税亦是合理。”退税的真正目的在于应用财政手段鼓励出口，优化本国的资源配置。

综上所述，斯密并不是强调政府对经济完全的自由放任，而是认为，在实行经济自由主义的同时也要辅之以“看得见的手”，以促进国民财富的持续增长。