大中型工业企业知识产权竞争力评价指标体系研究

【摘 要】讨论了知识产权竞争力的内涵及构成要素，并在此基础上构建包括知识产权投入、知识产权产出、知识产权运用和保护、知识产权环境四个方面内容的大中型工业企业知识产权竞争力评价指标体系。

【关键词】大中型工业企业；知识产权竞争力；评价指标

引言

在经济全球化的今天，组织之间的知识产权竞争已经成为科技竞争和经济竞争的制高点。大中型工业企业作为我国经济发展的骨干力量，是知识产权创造及运用的主力军，其知识产权竞争力如何，对企业自身的发展和国家的整体利益都有重要影响。

目前，学术界对企业知识产权竞争力的评价，主要集中在对企业知识产权状况的评价，缺乏对企业知识产权工作全过程的综合评价，如忤凤清（2011）等；且评价指标以定性分析为主，指标零散，研究者大都选取知识产权方面的某一个指标(如R&D经费支出、拥有发明专利数等)来对企业知识产权竞争力进行评价，缺乏系统性和科学性[1]。因此，正确认识大中型工业企业知识产权竞争力以及开展对知识产权竞争力评价指标体系的研究需要十分迫切。

1、大中型工业企业知识产权竞争力的含义

企业知识产权竞争力是近几年才提出的概念，研究文献较少且目前对其还没有统一界定。樊燕甫（2010）认为大中型工业企业知识产权竞争力是指在竞争性市场条件下，企业在知识产权的产出、保护、运用、管理等层面上通过角逐或比较而体现出来的综合能力[2]。结合大中型工业企业的特点和知识产权工作的实际，本文将大中型工业企业知识产权竞争力界定为以资本密集、技术密集为特征的大中型工业企业，在竞争性市场环境下，以知识产权制度为保障，以知识产权资本化、市场化为目的，开发创造潜在知识产权，运营知识产权资产形成高附加值的产品与服务，保护和管理知识产权成果，形成企业持续竞争优势的一组动态能力体系。

2、评价指标体系的构建原则

大中型工业企业知识产权竞争力的评价是一个多目标、多指标的全过程综合评价。具体包括知识产权的投入、产出、运用和保护、环境支持四个方面，每个方面又包含多个具有内在联系、互补的独立指标。综合评价的目的是对大中型工业企业知识产权竞争力作出一个整体性的判断，总的评价值可以反映某个国家、地区甚至某个大中型工业企业知识产权竞争力的现状。在设计大中型工业企业知识产权竞争力评价指标体系时，应当遵循以下四项原则，即科学性与系统性原则、独立性与可操作性原则、稳定性和动态性相结合原则、定性与定量相结合原则，使设计出的指标与构建的指标体系具有可操作性和实用性，评价结果具有良好的效度和信度。

3、评价指标体系的构建

大中型工业企业知识产权竞争力作为多项能力的集合体[3]，它是由企业知识产权的开发创造能力、知识产权的产出能力、知识产权资产的运用和保护能力以及企业知识产权活动的外在环境支持力构成的。国内最初仅局限于使用知识产权方面的某一个指标（如专利申请量）来衡量企业知识产权竞争力水平，缺乏科学性。随着知识产权内容的丰富和统计学等相关学科的发展，在企业知识产权竞争力评价指标的选取上得到不断完善。忤凤清，樊燕甫（2011）构建了包含知识产权产出能力、知识产权研发能力、外在环境支持力以及潜在投入能力四方面的大中型工业企业知识产权竞争力评价体系，局限性在于该评价体系主要选取知识产权投入和产出的数据进行评价，对企业知识产权的运用、管理和保护等内容都没有涉及[4]。

本文在参阅现有研究文献的基础上，按照上述体系构建原则，从大中型工业企业知识产权竞争力的构成要素出发，构建了包含四个一级指标，22个二级指标在内的评价指标体系，主要从知识产权投入能力、知识产权产出能力、知识产权运用和保护能力、知识产权环境能力四个方面来衡量大中型工业企业知识产权竞争力，具体指标构成如下：

3.1知识产权投入能力

知识产权投入是企业进行知识产权活动的物质基础和保证。它是指企业进行知识产权活动投入资源的数量与质量，包括财力投入和人力投入。本文设置人力投入指标包括企业科技活动人员数量、平均每万人中科技人员数；财力投入指标包括R&D经费支出、R&D经费支出占GDP比重。

3.2知识产权产出能力

知识产权产出能力是显示企业知识产权竞争力各要素组合的综合效果，是对企业知识产权竞争力最直接的评价，主要表现为对收益性、技术成果等的测评。本文设置知识产权产出能力主要包括两大类指标：数量类和质量类。其中，数量类指标体现在专利年申请数、商标年注册量、专利所有权转让及许可数、专利所有权转让及许可收入上；质量类指标用发明专利年申请数、发明专利年授权量、拥有注册商标量、有效发明专利数、形成国家或行业标准数表示。

3.3知识产权运用和保护能力

知识产权的运用效果体现在知识产权的价值上，衡量大中型工业企业知识产权运用效果可以用高技术产业新产品产值、技术市场合同成交数、技术市场合同成交金额这几个指标来表示。而知识产权的保护能力，是衡量企业对发明创造利用知识产权形式保护的程度，可以用知识产权司法案件年结案率、知识产权局专利纠纷案件结案数量、工商局商标查处侵权假冒案件数量、版权行政机关查处案件结案数等指标来表示。

3.4知识产权环境能力

知识产权环境表明企业之外的政府以及金融机构等外部环境对企业开展自主知识产权活动的影响，良好的外部环境为企业知识产权工作提供有力保障。本文定义政府支持力度和金融机构支持力度两项指标，用来体现二者对企业开展自主知识产权的重视与支持力度。其中，政府支持力度体现在政府资金投入占企业科技活动经费筹集总额的比重；金融机构支持力度用金融机构贷款资金占企业科技活动经费筹集总额的比重表示。

4、结语

大中型工业企业知识产权竞争力的评价是一个多目标、多指标的综合评价过程，具有一定的复杂性。文章对大中型工业企业知识产权竞争力进行了界定，并遵循评价指标体系的构建原则，构建了较为合理的大中型工业企业知识产权竞争力评价指标体系。由于部分指标数据不易获得和指标定量化程度等条件限制, 在指标选取中存在局限性, 今后应在指标选取上作进一步研究。