IBM专利战略与技术创新的新变革

2005年1月，ibm开放了自己的500项专利，允许同行（包括个人和单位）在开放源代码项目中无偿使用。此处的无偿使用包括可以使用、更新或改动这些开放的源代码，甚至可以在它们的基础上创造全新的东西。这些专利主要是软件专利，涉及多个类型，包括存储管理、并行处理、成像处理、数据库管理、电子商务、互联网通讯等多个领域。这是美国专利史上最大的一次专利开放。

IBM开放专利的举动是否意味着IBM的专利战略与技术创新机制开始发生了转变？要全面理解这个问题，首先我们必须从整体上了解IBM的专利战略与技术创新情况。

一、IBM的专利战略、技术创新概况

现在企业间的国际竞争日益激烈，知识产权之争已经成为其中相当重要的部分。知识产权战略足以影响一个企业的发展前途，而日本甚至已经将发展知识产权战略定位在基本国策的地位上。专利战略作为知识产权战略的重要组成部分，更是一个企业所不能忽视的问题。IBM作为一个高新技术企业，必须不断保持其技术先进地位，这是高新技术企业发展的源泉。而技术领先的标志，又最集中反映在专利权上。因此，专利战略、技术创新是其不可缺少的企业发展要素。

1、IBM的专利战略

IBM本身是全球知名的大型IT企业。据美国专利商标局的相关数据，截止至2004年，IBM已连续12年居美国年获专利数量之冠。它在全球共拥有4万项专利，在美国也有2万5000项专利，是名副其实的专利大户。这就把一个问题展示到了IBM面前：究竟要如何利用专利战略，才能够最合理地利用技术优势，并最大化地增加企业利润、促进企业发展？

在专利战略的应用方面，IBM采取的策略主要是以大量的专利为基础，构建相对严密的专利网，形成复杂的技术壁垒，再以此为基础，综合使用进攻性专利战略和防御型专利战略。其中，技术转让、技术许可战略是IBM专利战略的重要内容。近年来，IBM公司光靠专利许可而实现的收入就达到了每年几十亿美元。

此外，IBM也将技术许可战略与标准化战略结合起来使用。

2、IBM的技术创新特点

（1）IBM很重视R&D投入，在全球拥有7个研发中心，它每年在技术开发上的投入达到了50多亿美元。

（2）IBM也重视技术创新激励，它花了大量经费用于对技术人员的奖励，以此来增加其技术开发人员的创新动力。

（3）IBM是一家大型的企业，它达到了技术开发、工程建设、制造和市场销售一体化，为其技术创新打下了良好的物质基础，也使其在自主技术开发中具有相当大的灵活性。

二、IBM的专利战略的新转折及其与技术创新的关系

步入2005年，一个事件成为了IBM专利战略与技术创新机制的转折点，那就是IBM于2005年初开放500项专利的举措。那么，到底开放专利之举目的何在？它对IBM的专利战略与技术创新又有着怎样的影响呢？

1、IBM开放专利的意义

IBM副总裁詹姆斯•斯特林（James Stallings）先生在2005年的一次访问中对这个问题给出了相对明晰的解答。他说，开放专利这一行动旨在鼓励其他公司公开专利文件以促进科技革新，“软件开发商们可以使用、更新或改动这些开放的源代码，我甚至非常希望他们能在此基础上创造出全新的东西来。”

由此可见，此次开放500项专利的举动是为了进一步推动技术创新，通过开放自身专利，而加速业界在利用或改进开源软件方面的技术开发。但是，我们应注意到，IBM此举并未放弃他们的专利权。Robert Sutor 博士（IBM 技术标准部门的副主管）在2005年4月一次访谈中进一步发表了如下言论，使这个问题得到了更清晰的阐释：“如果有人希望利用这 500 项专利中的某项来生产商业产品，他们知道该怎么办。他们可以像以前一样来与我们磋商。”

这即是说，IBM此次开放500项专利，在一定程度上是为了在开放技术的所涉技术领域内推行其技术标准、扩大其技术使用范围。当这些技术在更广泛的范围中被研究、使用时，必然会使自身技术的优势与特点得到更广泛的了解，还可使技术在开放的过程中日臻完善。这样自然会引致更多的同行或者其他人想利用这些开放的技术谋取商业利益。但此时，这些人仍然必须得到IBM的专利许可。

因此，IBM开放500项专利的行为，本质上是IBM技术许可战略的一种新的使用方式。通过这样的方式，IBM在开放这些专利的同时，推动与自己已有的基础技术密切联系的技术创新，并推广了自己的技术标准的应用范围，同时吸引了更多人进行相关方面的专利研究和技术创新，使自己的技术创新能得到更好的认可、接受与完善。并以此为途径，最大化、最充分的实现了自己技术创新的利益，在根本上推动了自己技术创新的发展。

同时，我们应注意到，IBM早在2005年之前，就已数次开放一些软件专利，其主要范围是服务于Linux系统的源代码、以及一些数据库程序。但是，这些开放专利的规模都没有此次之大，技术涵盖范围亦没有此次广泛。且之前，IBM的专利开放都具有较明显的针对性，即通过开放专利，表明其对Linux的支持，从而起到压制竞争对手开发的操作系统的作用。然而，2005年初这次开放的专利共有14种技术，范围广阔，其中还包括了管理电子商务、存储、成像处理、数据处理、互联网通讯等，并不仅局限于支持Linux系统这样一个单一的目标，而是淡化了针对性，为开源软件使用者、开发者们提供了一个相对自由的大环境，其影响较之早前的数次开放更加广泛而深远。

2、IBM开放专利意味着专利战略的转变

此举标志着IBM高层在专利战略上的思路改变。此前，IBM的专利战略主要是建立在对专利权的牢牢把握和全面应用上，采取直接生产专利产品、技术转让、技术许可等方式从中牟利。如今IBM开放500项专利，比起从前，似乎是放松了对专利权的掌握。但是，这里的放松只是表面上的，只是技术许可战略的一种新应用方式，IBM通过这样的方式，以自己已有的基础技术带动了业界相关的技术创新，吸引了更多人进行相关方面的研究和技术创新，使自己的技术创新能得到更好的接受与完善，从新的角度实现了这些专利技术的使用价值与利益。这证明，技术许可战略在IBM专利战略中的地位有所上升，且其应用方式也有了不同于传统的创新。

此外，IBM开放专利的一个潜在目的是为了推广其在开源软件上所推行的技术标准，扩大其标准内涵盖技术的使用及影响范围，通过标准技术的开放而取得更多的市场与潜在市场，从而使其技术许可战略能得到更多更广泛的应用余地。

而且，专利开放只是战略转型的第一步。正如IBM公司高级副总裁约翰•凯利所称，专利开放标志着IBM公司的知识产权管理进入了一个新时代。

总体看来，这次开放专利的举措标志着IBM的专利战略在向着这样的方向调整，即：以技术许可战略结合标准化战略为主，以专利战略推动技术创新的发展。

3、开放专利对IBM技术创新的影响

开放500项专利的举动也标志着IBM直接将其专利战略与技术创新联系了起来。

专利这种知识产权形式，是保护和引导技术创新、体现先进生产力的，在企业发展过程中扮演着十分重要的角色。因此，专利战略在企业发展中的重要地位是不容忽视的。技术创新则是一个高科技企业的生命力所在，可以直接决定该企业的竞争力与可持续发展状况。没有技术创新，专利战略就失去了后盾与基础乃至是目标，没有专利战略，技术创新就丧失了重要保障与利益实现手段。因此，专利战略与技术创新是相辅相成的，不能彼此割裂开来的。

对企业而言，尤其是IBM这样的高科技类企业，实施专利战略，是以提高企业核心竞争力为目标，大幅度提升企业创造、管理、实施和保护专利技术的能力与水平，并通过推动和引导技术创新来实现企业的可持续发展和利益最大化。专利战略和技术创新是密切相关的，专利战略是技术创新机制的导向。只有这样，企业技术创新的发展目标才更加明确，技术创新发展机制才更加系统化，企业才能更好地发展壮大、提高国际竞争力。

具体到开放专利的举措上，首先从业界的角度看，在过去的美国一直有人声讨专利法，认为专利法的制度不利于技术创新。尤其在软件专利上，过多的专利使得技术创新者为避免专利侵权，必须花费相当大的人力物力。这一点破坏了软件开发商更新创造的自由，严重限制了技术创新的发展与科技进步。而IBM这次的行动则如同是给予此类改革者一个回应：通过专利开放，给开源软件的技术人员使用、更新或改动这些开放的源代码扫除了障碍，甚至还能在它们的基础上创造全新的东西。这是相当有利于技术创新的发展的。正如在2005年9月IBM副总裁詹姆斯•斯特林先生所言，开放这些专利将使这些创新发挥出更大的作用。这样，可以从中获益的不止是IBM自身，还包括了整个业界，而且其对技术创新的作用将是一个长期的连锁反应。

其次，对IBM自身而言，因其实质上并未放弃自己的专利权，它依然可以甚至是更好地控制他人使用自己专利权的性质和程度；它可以在自己的技术或技术标准得到广泛研究和利用的同时，在世界范围内发展出一片专利许可使用的潜在市场；还可以在此基础上就技术创新及使用的范畴发展长期合作伙伴，达成双赢、互利的结果；并可以带动未被使用的知识产权财产的开发利用。整体来看，这种做法可以推动IBM的技术创新，使之在更广泛的范围内得到发展和利用，并使其技术创新机制更加完善，技术创新方式也更加多样化。此外，通过其对业界技术创新的长期影响，也可以使IBM在此方面的技术创新成为业界的主导，实际上等于是为IBM今后的技术创新指明了一定的发展方向与发展范畴。

这说明，IBM的技术创新机制正与专利战略逐渐紧密地结合起来。专利战略与技术创新的关系不再象以前那样模糊不清，而是更加清晰更加密切。虽然不能就此而断言IBM已经成功建立并完善了一种以专利战略为导向的技术创新机制，但毫无疑问，在开放500项专利这个带有转折点意义的举措之后，IBM已经开始趋向于走上一条以知识产权战略尤其是专利战略推动技术创新、并以专利战略为技术创新之导向的发展道路。

三、IBM的专利战略与技术创新模式对我国企业的启发

IBM是一个技术大户，在发展专利战略和推动技术创新方面，IBM远远走在了我国IT类企业的前面。在专利战略方面，由于我国IT企业的发展历史还不够长，而且国人的知识产权意识相对较淡薄，对专利权不够重视，更遑论将之提到战略的高度了。而在技术创新方面，我国IT企业大多没有强硬的技术后盾，只有华为、联想等几个大型企业拥有相对较多的技术资源，能够在国际竞争中拥有一拼之力。当今的国际竞争，已经演变为激烈的技术竞争，因此，对我国IT企业而言，借鉴国外IT企业的成功经验，拟订自己的专利战略、走出适合自己的技术创新之路，已经成为当务之急。

1、制定适合自己的专利战略

（1）要立足于企业的实际情况，科学地制定专利战略。

（2）应首先确立一个合适而明确的目标和定位。如IBM会开放专利，是因为IBM将自己定位在争取行业技术主导的地位上，这实质上是一种专利进攻的手段。

（3）必须要确定专利战略可以具体实施的方案、步骤，不能太笼统、抽象。

（4）专利战略应与技术创新结合起来。不光是要考虑如何利用技术创新，还要反过来考虑专利战略对技术创新的促进作用。IBM开放专利的做法就体现了其将专利战略和技术创新的结合。但是在这一点上，国内的企业做得十分欠缺。此外，我们学习IBM经验的时候，不能完全照搬兼收并蓄，而应该结合自己的实际情况。如IBM此次开放专利，我们应该学习的是它将专利战略与技术创新结合起来的机制，但是开放专利这样的具体做法却是国内企业所不能模仿的。因为我国企业并没有IBM那样多的专利技术与标准为后盾。对于技术力量薄弱的我国IT企业来说，一个不小心，开放专利就变成了放弃技术优势，反而起到反效果。

2、建立企业技术创新机制

再好的专利战略也需要技术创新作为其实施的后盾与基础。在我国，IT企业的技术创新机制有的较为进步，有的则较为盲目甚至处在尚未形成机制的阶段。而将专利战略与技术创新相结合，更可能是大多IT企业未曾考虑的问题。事实上，专利战略可以贯穿技术创新的构思形成阶段、研究开发阶段、利益实现阶段、甚至于侵权保护阶段。专利战略可以指点技术创新的研发方向，保障技术创新的成本最小化和利益最大化，可以保护技术创新的成果尽可能少的遭受损害。这样可以避免单一技术创新机制的盲目、缺乏动力等弱点，减少了技术创新的成本损耗，在企业整体战略的高度上推动技术创新的发展。专利战略和技术创新是相辅相成的。IBM就是利用开放专利这一专利战略的新手段，来推动自己的技术创新发展。

因此，尽快结合自身技术、物质条件，形成适合自己的以专利战略为导向的技术创新机制，是我国IT企业进军国际的必由之路。

四、结束语

近年来，在日益激烈的国际竞争中，国外的IT企业大举实施专利战略、加强技术创新。这严重限制了我国IT类企业的技术发展，减弱了我国IT企业的竞争力。IBM开放专利的举动为我们指出了目前国际技术竞争中高科技企业发展的新趋势，即走以专利战略为导向发展技术创新的道路。专利战略和技术创新是企业发展中的重要问题，应引起国内企业的高度重视。而只有找到了自己的弱点，才能对症下药，重点突破，加快自主创新的步伐。我们应吸取国外先进经验，致力于发展自身的专利战略与技术创新，只有这样才能加快企业自主创新的步伐，增加企业国际竞争力，提高我国IT企业在国际竞争中的地位。

（注：本文系国家自然科学基金项目＜项目批准号70472060＞）