五查五反思剖析材料范文

五查五反思剖析材料范文第1篇

一、内化于心，形成了统一的内控理念

思路决定出路，理念指导内控。科学的理念是影响单位内控制度能否落实的核心因素。宜丰县支行以强化干部职工规范化管理理念为抓手，围绕“依法治行、制度立行、服务兴行、调研强行”这一目标，以科学理念“防”险。支行针对各股室工作职能和岗位性质，精心提炼出相应的股室训条，使之浸润到每个人的内心深处，内化为防险化险的实际行动。如：会计国库部门提出“基础打得牢、风险控得住、心思沉得下、形象树得起、素质上得来、品牌叫得响”的股训；综合监督部门提出“业务技能精益求精、加强监督理直气壮、开展检查明察秋毫、实施处罚不徇私情、督促整改不折不扣”。以主题活动“控”险。通过开展“核算无差错、管理无真空、资金无损失”目标效益竞赛和“学规章、熟业务、勤查摆、控风险、树形象”等系列主题实践活动，在全行上下形成了“不让风险在我这里激化，不让差错在我这里发生，不让关口在我这里失守，不让支行形象在我这里受损”的共识与共为。以检查监督“化”险。通过开展“五查五反思”、“两检查一排查”等活动，认真反思自己对风险危害性的认识程度、对本职岗位的适应强度、对规章制度的执行力度、融入整个团队的自觉程度、对差错发生后的实际态度，将御险化解工作真正落到实处。

二、固化于制，建立了系统的制度体系

没有规矩，不成方圆。规范的制度是科学履职的根本保障。宜丰支行以制度和规范作保障，不断丰富、发展和完善内控各项制度和规范，努力形成“用制度管权、用制度管事、用制度管人”的有效机制。支行成立了内控制度建设领导小组，加强整体规划和统筹协调。每年遵循内部控制自我评估的“全面性原则、风险导向原则、客观性原则、有效性原则”，开展问卷调查、部门自评、汇总分析、召开专题讨论会、综合评估等程序，从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控等五个方面入手，紧密结合支行业务运行和管理活动特点，开展内部控制自我评估，找准风险点，防患于未然。支行始终将制度建设作为内控建设的基础，致力于建立起一整套科学有效、全面系统的制度体系。将基本制度与具体制度、实体性制度与程序性制度有机地结合起来，力求完整配套、操作性强。近年来，支行在全面征求干部职工意见的基础上，先后研究制订了《人行宜丰县支行争先创优激励实施办法》、《人行宜丰县支行内部管理办法》等59项规章制度，建立起了贯穿于组织人事、党政群工、纪检监察、业务操作、综合管理等各项工作的全面的制度体系。适时对内控制度及操作规程进行了修改完善，促进各项制度彼此衔接，各个股室相互配合，从制度建设上提升风险防范水平，探索建立了跨股室AB岗制度，有效缓解了业务岗位人员不足、知识结构相对单一、强制休假落实难等突出问题。

三、外化于行，创造性实践了御险化险

行胜于言，科学的理念和制度最终需要创造性地落到实处。宜丰支行将每次内部检查、专项审计、离任审计都当作一次自身再完善、再学习、再提高的契机，并对所反映出来的问题及时梳理，务实整改，落实到位，在整改工作中，总结出了一套“实、全、细、罚”的有效方法，做到了整改要求落实到位、整改措施细化到岗、整改责任具体到人、整改时限确定到点。通过精心组织，进一步消除了风险隐患，堵塞了内控漏洞，完善了内部管理，提升了内控水平，实现了对支行各项工作安全、稳健、有序运行的切实保障。“实”：实实在在梳理问题，剖析根源，制定整改措施。一是进行组织准备。成立了由支行行长为组长，副行长、各股室负责人、专职内审员为成员的整改工作小组，整改办公室设在支行综合监督办公室，指定由支行内审员为整改工作联络员，具体抓好整改工作进度和工作协调。二是召开整改会议，统一思想认识，从思想根源上分析存在的问题，勇于自我揭短、亮丑。针对平时制度学习过于肤浅、工作作风有时漂浮、工作质量过于自信或自负、敬业爱岗的意识有时淡薄等梳理出来的问题，指出了其严重性，并对这些问题的整改及时进行全面的布置、分解，明确了具体的整改要求。三是分类定性，落实整改责任。对检查组所反馈的问题不管是已经定性的还是在检查中提出的，进行逐项逐条梳理，然后分别进行分类、汇总、定性，区分轻重缓急，有针对性的提出整改措施与建议，落实整改责任人，明确整改时限，工作落到实处，不走过场。“全”：结合整改全面教育，整改措施全面到位。宜丰支行将每次检查，都当作对全行干部职工一次全面系统的再教育，将检查中发现的问题，按整改要求全面落实到每一个岗位、每一个人、每一个环节，做到不拖延、不应付、不打折、不留空白、不留死角、不留隐患。具体做法，一是指定经办人员具体负责整改，综合监督办公室派人员和股室负责人到一线蹲班督促，分管行领导现场监督。二是对支行在内部控制和监督管理方面存在的薄弱环节进行了一次认真剖析，全面梳理，查找漏洞。在组织有关人员对检查组所提出问题进行整改的基础上，制定学习贯彻人总行《内部控制指引》等制度宣传教育方案，并相应开展内部制度规章的学习测试，使全体干部职工牢固树立起“制度立行”的观念，增强了大家的责任感和使命感。同时，组织各股室开展风险评估，将风险评估情况纳入支行内控报告，并通过内部控制审计和检查股室的风险程度，检验内控机制建设成效。“细”：细心用心对整改进行再落实。宜丰支行在整改过程中，针对检查组所提出的问题和整改落实中所存在的问题，坚持细心用心再落实。如关于人民币结算账户管理中未设置复核岗问题，支行马上组织调度会，根据国库人员状况增设了复核岗，并明确今后在办理人民币结算账户业务时，必须经过初审和复核二个环节，以此杜绝办理银行结算账户业务“一手清”的现象。又如对少数人民币结算账户申请开户资料欠规范问题，发现问题即行整改，补办了相关手续。同时，为确保人民币结算账户申请开户资料的真实性、完整性、合规性，支行及时组织相关人员进行学习，或以会代训的形式组织辖内金融机构开展培训。“罚”：问责处罚，罚则到位。宜丰支行在整改过程中，坚持问责制，不仅将所发现的问题按岗、按责、按规落实到人，并依据《中国人民银行宜春市中心支行内部审计与检查处罚办法》的有关规定，分别对问题相关责任人进行罚款，罚则到位。同时，在整改问责中，与年度目标考核挂钩，促使员工加强工作责任性，防止“低级差错、屡查屡犯差错、重大差错”的出现。

守住不发生区域性、系统性金融风险的底线，县市支行责无旁贷，也义不容辞。近年来，宜丰县支行加大对民间借贷、小额贷款公司、贷款担保公司等重点领域非银行风险的监测力度，提出了不少针对性的做法和建议，其中：《民间融资行为亟待规范――由宜丰县两起民间融资案件引发的思考》被总行《金融研究报告》采用，《县域经济中“影子银行”的风险与防范》获南昌中支行领导肯定性签批。去年4月，宜丰县支行根据群众举报，针对在宜丰县发现的虚构所谓“中国全民借助银行”、以借款高额返利为诱饵的非法活动，联合当地公安、工商和各金融机构进行了成功处置，《金融时报》3天之内2次在头版进行报道并予以风险提示，从中提炼的经验做法及启示材料被总行《送阅信息》采用。支行紧扣县域经济金融发展与基层央行履职实际拟定的《宜丰县非银行融资风险监测预警办法》、《宜丰县获贷中小企业经营风险监测预警办法》等文件均以当地政府文件印发全县执行，为中支辖内近3年来政府文件转发最多的县支行。良好的金融生态和稳定的金融环境，吸引了埠外金融机构的进驻，由中国银行和新加坡淡马锡控股公司旗下的富登金融控股有限公司共同注资，在宜丰成立了江西省首家外资参股的村镇银行。

（作者单位：中国人

五查五反思剖析材料范文第2篇

一、抓好学习教育，打牢思想基础

兰考县政府党组采取集中学、现场学、听取报告学、观看视频学等多种形式，积极开展学习活动，着力解决思想问题，深化对反“”、改作风的理解和认识，进一步增强践行群众路线的思想自觉、行动自觉。开展集中学习7天、14次，其中参加兰考县委中心组专题学习4次、封闭学习3天，重点学习了系列重要讲话精神、《论群众路线――重要论述摘编》、《学习焦裕禄精神，做人民满意公仆》等内容；组织县政府党组成员拜谒焦裕禄陵园，重温入党誓词，参观焦裕禄同志事迹展等；集体观看视察兰考、参加河北省教育实践活动联系点系列活动纪实报道等视频，做好学习笔记、总结心得体会。组织党组成员围绕焦裕禄精神进行“五对照五反思”，开展学习成果交流4次，畅谈学习体会，在交流中共同提高，在交流中验证学习成效。5月8日至9日，兰考县委常委专题民主生活会召开后，兰考县政府党组又重点学习了两次在兰考重要讲话精神，尤其是参加县委常委民主生活会时的重要讲话精神，进一步提高认识，明确要求，同时参照县委常委班子，集中时间分专题进行学习，深入研讨交流，力求学深学透精神实质。通过学习，进一步统一了思想，提升了境界，找准了问题，同时也打开了心结，放下了包袱，做到了勇于揭短亮丑，为召开民主生活会打下了良好基础。

二、深入听取意见，找准突出问题

兰考县政府党组坚持开门搞活动、开门听意见，广泛、深入地征求各方面的意见建议。一是深入基层、召开座谈会征求意见。3月3日～4日，县政府党组全体成员到南彰镇周庄村调研，召开镇（村）党员干部、部分群众代表、企业代表座谈会，征集班子在“”方面存在的突出问题；4月3日～4日，分别召开党外人士、企业界代表、离退休老干部、县直部门负责人座谈会，再次征集意见和建议。二是到分包单位征求意见。班子成员分别深入到所分包乡镇、联系村及县直部门，采取走访座谈、单独谈话等形式，面对面听取基层干部群众的意见建议，力求全面、准确了解情况，并指导分包乡镇、分管部门扎实开展教育实践活动。三是多种形式征求意见。通过开展问卷调查，设置意见箱，利用“焦裕禄民心热线”和县政府门户网站留言板等形式，畅通民意渠道，广泛收集群众意见建议，接受群众监督。四是集体梳理意见。对收集到的意见建议，专门召开政府党组扩大会议向班子成员和有关部门作了反馈，对征求到的“”问题进行全面汇总、仔细梳理、认真归纳。

三、认真对照检查，务求“像、深、实”

坚持对照焦裕禄精神和“三严三实”要求，自觉克服“完成任务”“闯关”“做文章”的心理，认真解决“怕、空、浅、偏、平”等5个方面的问题，严肃认真撰写对照检查材料，避免查摆问题避实就虚、避重就轻和评功摆好、变相表扬，避免对照检查材料一般化、趋同化、概念化。一是对照焦裕禄精神深查细照。在落实“五对照”基础上，联系个人思想工作实际、成长经历和心路历程，从里到外、从上到下反复深查细照，照出了政府党组20个方面的差距和不足。二是严格对照检查标准。县政府党组书记、县长周辰良同志主持起草政府党组对照检查材料，班子成员自己动手撰写对照检查材料，一风一风地列出“”具体表现；深挖典型案例和事件，逐条回应群众意见和督导组审核意见，对贯彻中央“八项规定”情况逐一作出说明，深入分析问题根源，提出具体整改措施，力求画得像、找得准、态度诚、挖得深、写得实。三是政府党组集体把关会诊。先后3次召开政府党组会议，集体查摆政府党组问题，共同会诊个人问题，看党组的问题认领了没有、群众的意见回应了没有、查摆问题到位了没有、思想根源深挖了没有、整改措施具体了没有；查摆“”问题做到不聚焦的不放过、突出问题没有回应的不放过、自我剖析不深刻的不放过、没有见人见物见思想的不放过、整改措施不到位的不放过。

四、开展谈心交心活动，谈通谈透思想

兰考县政府党组一班人立足对焦距、找穴位、抓要害，力求把问题解决在会前。一是推心置腹、敞开心扉。在谈心谈话时主动亮明自身问题，诚恳指出对方问题，请对方帮助自己找准问题，不以闲聊代替交心，不以谈感情、谈成绩代替谈问题，不以交换工作意见代替指出对方问题，增强谈心的针对性。二是坦诚相待、打消顾虑。党组成员以坦率真诚、沟通思想的态度，突出谈问题、谈深层次矛盾、谈思想障碍、谈差距不足，把内心想法摆在桌面上，坚决克服“怕伤感情、怕秋后算账、怕群众揪住辫子不放”的思想顾虑。三是反复深入、谈通谈透。坚持做到把班子问题、本人问题、对方问题、拟在会上提出的批评意见、产生问题的原因及改进措施谈开谈透，通过坦诚交流思想，把心里话说出来、把意见找出来、把责任扛起来，加深理解、消除隔阂、增进团结。四是灵活开展、务求实效。采取一对一当面提、三五成群相互谈、召开党组会议集体议等形式，利用茶余饭后、工作空隙和晚上时间，灵活开展谈心交心活动，做到党组书记与每名党组成员必谈，党组成员之间必谈，在20多天的时间内开展3轮谈心交心活动，互相帮助查找问题270余条，征求到作风问题80多条，相互之间提出批评意见350余条。通过谈心交心、坦诚交流思想，党组成员之间进一步沟通了思想，加深了理解，增进了团结。

五、严肃开展民主生活，达到预期效果

6月8日，兰考县政府党组召开专题民主生活会，每位党组成员紧紧围绕“”问题，认真开展批评与自我批评，达到了统一思想、共同提高、增进团结的目的。一是自我批评抓住要害。每位党组成员自我剖析时间都在半个小时以上，每人梳理出自身问题都在20条以上，共查摆出问题330条，其中“”突出问题224条。周辰良同志带头开展自我批评，重点检查了工作浮于表面，摆“花架子”、做“面子活”，政绩观、发展观有偏差，“官本位”意识浓等6个方面20条突出问题。其他党组成员重点检查了对上负责多对下负责少、凭经验干事、担当意识不强、存在老好人思想和守成思想等310条突出问题。二是相互批评真刀真枪。认真落实开展批评“不搞莺歌燕舞、要有‘辣味’，‘真刀真枪、刺刀见红’”的要求，每位党组成员自我批评后，其他班子成员开门见山，抓住要害，不搞铺垫、不绕圈子、不躲不闪、不遮不掩，对其进行批评、点“麻骨”、戳疼处，提出2至3条批评意见，共提出批评意见344条，批评意见最多的有36条，最少的也有20条。相互批评时都直接指出问题，许多意见还点出具体人具体事，“辣味”很浓，被批评的同志普遍红了脸、出了汗。三是剖析原因深挖根源。每位党组成员在查摆问题的基础上，联系自己的成长经历、工作实际，深挖思想根源，深入剖析问题产生原因。很多同志谈到，入党的时候，树立了为党的事业奋斗终身的信念；走上领导岗位的时候，也决心像焦裕禄那样为改变兰考面貌“拼上老命大干一场”，但随着年龄增长、职务和环境变化，为党的事业奋斗终身的誓言不那么清晰了，当初的志向也慢慢淡忘了，奋斗的激情逐步消退了，考虑自己的职级待遇、进退得失多了；一些同志在分析问题产生的根源时谈到，对一些与自己不太相关的事情，采取好人主义的态度，事不关己高高挂起，一定程度上放任了一些不正之风蔓延。出现“”问题，归根结底还是放松了对世界观、人生观、价值观的改造，在理想信念、党性锤炼、公仆意识、奋斗精神等方面存在不足。四是整改措施明确具体。每位党组成员在分析问题的基础上提出整改措施，明确了班子和个人今后努力的方向。县政府党组从在加强学习中提升政治素养、在转变作风中增强服务意识、在站位全局中提升发展水平、在建章立制中增强廉政意识等4个方面提出整改方向，并重点从破解“兰考之问”等方面列出了若干具体措施。每位班子成员也都相应提出了具体的整改方向和措施，有的提出对照查摆问题建台账，并采取销号的方式，自觉做到不改不放过，改不彻底不放过；有的提出坚持每月到基层调研不少于10天，突出研究和解决一些群众反映的热点、难点问题；有的提出梳理出分管部门的全年重点任务，采取每月汇总、季度推进、半年讲评的督办方式，狠抓落实，确保各项工作任务落到实处。

六、巩固扩大活动成果，坚持做到两手抓、两促进

（一）加快实施农业“三项重点工程”，提升农业现代化水平

一是围绕粮食核心区建设，着重抓好千亿斤粮食建设和农业综合开发项目，大力实施高标准粮田“百千万”建设工程，重点做好5000亩中低产田改造、1万亩高标准粮田和2.1万亩高产稳产田建设。二是实施现代农业产业化集群培育工程，重点推进晋开集团、禾丰牧业、鸿瑞生物科技、天裕实业等企业发展，积极培育现代农业产业化集群；利用黄河滩区，大力发展特色种植、养殖业，重点抓好晋开集团、包公食品、大宋食品等企业发展，建设一批具有综合功能的高效农业园区，力争新培育农业产业化龙头企业5家，增强龙头企业辐射带动能力，打造3个以上年主营业务收入超10亿元的现代农业产业集群，带动农业结构的调整优化，促进农业增效、农民增收。三是进一步建立健全体制机制，出台土地流转相关扶持奖励政策，加快土地流转步伐，鼓励和支持农民将土地向专业大户、家庭农场、农民合作社、农业产业化龙头企业流转，实现农业产业化、规模化、标准化经营。通过土地流转将农村富余劳动力从土地中解放出来，促进农业适度规模经营，提高高效农业占比。

（二）加大扶贫开发力度，确保《三年扶贫开发攻坚计划》如期完成

一是研究完善并认真落实《三年扶贫开发攻坚计划》，县财政每年拿出5000万元用于贫困村基础设施建设和产业培育，将上级涉农项目资金向贫困村倾斜，力争3年实现9.67万人口稳定脱贫的目标。二是加快实施黄河滩区移民迁建工程，3年完成低滩区6个村6280人搬迁任务。三是进一步摸清全县贫困村、贫困户底子，抓好配套措施落实，建立精准到户扶贫推进机制。四是做好转移就业工作，充分发挥公办、民办职业培训学校的作用，对不同层次、不同年龄结构的农村剩余劳动力开展有针对性的培训；着眼发展职业教育，谋划建设兰考职业技能培训学院，满足本地企业用工需求。五是实施产业、项目扶贫，投资10亿元建设禾丰集团兰考天地牧业有限公司肉鸭产业化项目，种禽、孵化、养殖小区全部分布在贫困乡村，带动2000贫困户1万人脱贫；投资10亿元实施晋开集团“农业―牧业―奶业”一体化项目，在黄河滩区建设全群2万头的超大型养牛场，形成养殖业、种植业、农产品加工综合利用等一体化发展的农牧产业园；建设60万亩优质小麦和天民种业10万亩小麦良种产业化繁育基地，为“三年脱贫”提供重大项目支撑。

（三）加快产业集聚区建设，提升工业化发展水平

一是加快完善产业集聚区基础设施建设，进一步提升综合产业承载力。重点推进道路、绿化、亮化、污水处理等基础设施建设，推进产业集聚区安置房、中医院迁建、天然气加气站及幼儿园、超市等公共服务设施建设，着力推进城市服务功能向产业集聚区延伸，进一步提升产业集聚区的综合承载力和区域竞争力。二是围绕做大做强三大重点产业，有针对性地开展招商引资，引进一批投资规模大、科技含量高、成长性好的项目，集中布局、集聚发展，构建特色突出、竞争力强的现代产业集群，提升兰考县工业化整体水平。三是培育壮大龙头企业，提升产业集聚效应和支撑力。整合板材加工资源，积极创建部级板材加工出口基地，进一步扩大家具制造及木业加工产业规模；充分发挥专用汽车获得工信部审批的优势，积极引进战略投资者，打造行业品牌，做大做强特种车辆零部件及装备制造产业；立足农产品资源优势，引进建设一批重点项目，拉长产业链条，实现食品及农副产品深加工产业扩规模、上水平、提效益。

（四）加快城镇体系规划建设，提升城镇化发展水平

一是科学编制城市总体发展规划、村镇体系建设规划、新农村建设总体规划，科学调整确定县城功能分区布局、县域村庄布局，加快产业集聚区和商务中心区建设，将县城规划区内的城中村、县城周边的城郊村有序纳入城市统一规划、建设和管理，加快城市化改造。二是以阳镇、张君墓镇和谷营乡为重点，着力加强中心乡镇和小城镇建设。按照“五规合一”的要求，加快完善25个在建新型社区，加快搬迁入住和原宅基地复垦步伐。三是创新城乡一体化体制机制，加快户籍制度改革，重点解决一批已进城就业定居的农民工和产业集聚区农民的落户问题，使他们享受与城市居民均等化的公共服务，实现农业转移人口市民化。

（五）加快商务中心区建设，提升三产服务业发展水平

一是加大商务中心区建设力度，创新融资开发、商业运作模式，强化招商，着力引进一批组团式开发的商贸综合体项目，重点发展金融、商务、批发零售，培育发展科教培训、住宿餐饮等产业，打造产业高集聚、产出高效率、功能高复合、就业高容量的服务业集群。二是加快推进金融大厦、叁合商贸综合体、欧蓓莎建材家居广场、天民种业研究院等项目建设，打造县城西部繁荣发展的新引擎。三是充分发挥交通区位和资源优势，大力发展现代物流业，推进家居建材、农产品、农资等专业物流发展，构建以综合园区和物流中心为支撑的现代物流体系。

（六）加强基础设施建设，完善城乡水系和路网

一是打通城乡水系。全面实施城市生态水系建设，重点抓好二坝寨引黄调蓄水库、五干渠治理、东湖公园等建设项目。实施小农水重点县项目及三义寨灌区、北滩灌区改造工程，疏挖灌区干渠、支渠，配套桥涵闸，全面实施农村机井“井井通电”工程和安全饮水工程。二是打造城乡路网。高标准实施城乡道路“通达工程”，构建覆盖城乡、连通内外、安全畅通的交通路网。重点实施国道310改线、省道313改造及东环、北出口建设工程，实施兰曹路和兰仪路综合改造提升工程，推进乡镇之间连接道路升级改造工程，全面实现“村村通”硬化路，完善城乡交通路网，方便群众出行。

总之，随着教育实践活动的推进，兰考县政府党组将大力弘扬焦裕禄精神，始终把开展好教育实践活动与推进科学发展结合起来，坚持用经济社会发展的实际成果来检验教育实践活动的成效，用教育实践活动的成效更好地促进兰考科学发展、跨越发展。