试论美国现代工商企业制度的形成

在美国历史上，长期存在着反对大企业的传统，人们普遍认为，大企业无恶不作，是社会罪恶的集结地，应该防止并解散有可能扩大的企业，让小企业自由竞争。然而，19世纪末20世纪初，伴随着美国经济的迅速发展而兴起的现代工商企业制，以其先进的管理和经营理念，最终博得了人们的认可，成为美国经济生活中的一种不可或缺的经济体制，并发挥着日益重要的作用。因此，对美国现代企业制度形成的研究有助于我们了解美国现代经济生活，从而加深人们对美国的了解。在我国经济迅速发展的今天，了解美国现代企业制度的形成也具有很强的现实意义。

一、现代工商企业形成的技术前提

现代工商企业不同于传统的单一企业，它拥有庞大的体系、具有多功能，它的形成与19世纪末期兴起的工业革命紧密相连。交通革命、通讯革命以及制造业技术的进步一起促成了现代工商企业的形成。“前两者促使公司辐射全国市场，而后者则扩大了公司的生产规模。”

只有当一个统一的国内市场形成时，以全国为主导的现代工商企业才可能产生，而统一的国内市场的形成则有赖于交通网络的形成。1860年前后，美国的资金大量投入到扩建和改造交通方面，从最初的收费公路（turnpikes）到运河再到铁路，城市间的联系越来越紧密，人们流动和货物运算也越来越方便、可靠。特别是铁路的修建，对广阔的国内市场的形成起到了关键作用。铁路的便利条件使制造商们迅速拓展市场，深入到以前水运无法到达的边远地区，加快了统一国内市场的形成，成为现代企业形成的必要条件。

现代工商企业形成的另一个主要因素是“通讯革命”。现代工商企业有许多单位经营于不同地点，通常进行着不同类型的经济活动，这就要求通讯技术的快捷、可靠。而用信件沟通不仅慢且不安全，电报的发明和应用使这种局面大大改观。电报提供了生产者和消费者之间的适时联系，这项新运输和通讯系统导致信息快速流动，增加了货物的流动速度和规则性，减少了商品转运时的交易次数，分配成本下降了，生产效率提高了。电话问世，使通讯更加快捷、方便，信息的传递几乎在瞬间完成。由电报、电话所带来的“通讯技术革命”在提供快捷的通讯方式的同时，也提供了市场协调方式，制造商们可以根据当前市场需要，立即组织和调动原料进入和产品加工，迅速而顺利的从后门流进原材料，从前门流出产品。可以使存货量大幅度减少，流动资金迅速增加，这些变化使批量生产成为可能，从而为现代化工商企业的形成提供了条件。

仅仅有交通革命和通讯革命还是远远无法适应现代工商企业的需要的。制造业技术的进步为现代工商企业的形成打下了坚实的基础。“1870年代的经济萧条一结束，美国就进入到一个史无前例的技术扩张时期。”电动机、打字机、留声机、冷藏机等各种机器被发明并被广泛应用，这种高新技术的发明和运用的机制，对企业的转变起了决定性作用。

全国交通、通讯网络的形成和制造技术的发明运用加速了现代企业的形成，但仅有这些因素还无法真正促成现代企业自发形成，在它形成之前，企业主们正经历着各种挑战和不可多得的机遇，正是这些因素的综合作用，现代工商企业制度迅速发展起来。

二、现代工商企业制度的形成

19世纪末20世纪初，传统单一的企业逐渐向多功能的、庞大的现代企业制过渡。现代企业的形成主要以两种方式进行。第一种是纵向一体化，即一个企业不仅生产货物，还进入到销售市场从事销售活动，或进入到原料市场购买或直接生产自己所需的原料，它处理的是从原料市场到销售市场之间多个环节的必要活动。第二种是横向联合，即生产同种产品的企业为了防止恶性竞争而形成的联合。上述两种形式相互作用，促使现代工商企业制迅速形成。

当制造商们开始采用了新的、连续作业的机器进行大批量生产时，他们发现原有的销售商不能迅速有效的推销他们的产品，于是他们便建立自己的销售机构，从事原来由独立的销售商所从事的活动。在进入到销售市场的同时，这些企业还向原料市场扩张，以确保有一个稳定的、统一的原料市场。这样，企业由原料到产品再到销售，形成了一个一体化的过程，减少了中间环节，使得生产速度加快，生产成本下降，在企业竞争中处于优势地位。

横向联合主要是通过控制每个经营单位的价格和产量来维持利润。成功的现代工商企业大致都经历如下过程：由于采用了先进的技术，一开始他们产品价格很高，利润颇丰；接着不断有新的厂商进入这个市场，市场逐渐趋于饱和，各厂商为了维护或扩大自己的市场占有率进行激烈的竞争，损失惨重。它迫使各企业联合起来寻求生存之道，减少不必要的竞争。其中，横向联合，也即垄断成了主要的手段。早在1879年和1882年，美孚石油公司就曾利用合并形成巨大的企业以对市场进行垄断，但这种规模庞大的托拉斯立刻引起人们的警觉和不满，特别是小企业主，他们对垄断企业的强烈不满和激烈反对，最终促使美国国会于1890年通过了《谢尔曼反托拉斯法》。1889年，正当人们反托拉斯情绪高涨时，新泽西州议会修改该州普通公司法，允许制造商们在州内外购买和拥有其他企业的股份，很快，这种控股公司吸引了大批投资者，成为合法的把许多单一企业合并成为大的联合企业的主要手段。这种以控股形式合并而成的企业在管理上趋于集中统一，逐渐成为现代工商企业的主要管理模式。

通过纵向一体化和横向联合，特别是1897年～1904年第一次合并高潮后，成功的企业脱颖而出。新一批多职能的大型现代工商企业逐渐成为美国企业的主流。随着全国经济的迅速发展，现代工商企业制度逐渐形成。

参考文献：

[1]Glenn Porter. The rise of big business, 1860-1910 [M]. Illinois：Harlan Davidson, Inc.1773.p.45

[2] (美)杰里米・阿塔克，彼得・帕塞尔:新美国经济史―从殖民地时代到1940年[M].北京：中国社会科学出版社，2002年，p.465

[3]Malcom Bradbury. Howard Temperley. Introduction to American Studies [M]. London: 1989, p177