市政基础设施建设工程合同管理与索赔研究

摘要：从工程项目完成招标、合同签订备案生效起至工程竣工验收结算完成，直至工程保修期结束为止，合同管理及索赔一直贯穿其中，施工过程中的任何变化都将以合同作为管理基准，最终体现在工程合同价款的变更即索赔中。本文从政府投资项目（市政基础设施项目）代建企业的视角，就如何提高合同管理水平、有效控制工程索赔提出合理建议，以期可以用于指导实际工作。

关键词：政府投资项目代建企业合同管理索赔

中图分类号： C93 文献标识码： A

引言：

随着工程项目管理理论的发展，工程行业管理水平的提高，合同管理的作用日益突出也得到了行业人士的一致认可。合同作为甲乙双方责权利的约定，用于指导整个工程项目的实施，任何实施过程中的变化都将以合同作为依据进行解决、处理，因此做好合同管理，控制好索赔是有效控制工程投资的有效途径。本文从政府投资项目（市政基础设施项目）代建企业的视角，就如何提高合同管理水平、有效控制工程索赔尝试提出几条合理建议，用于指导实际工作。

1.定义

政府投资项目是指为了适应和推动国民经济或区域经济的发展，为了满足社会的文化、生活需要、以及出于政治、国防等因素的考虑，由政府通过财政投资、发行国债或地方财政债券向证券市场或资本市场融资，利用外国政府赠款、国家财政担保的国内外金融组织贷款以及行政事业性收入兴建的固定资产投资项目[1]。例如通过财政投资进行的区域基础设施项目开发建设，包括土地整理、市政道路给排水、场站项目，生活配套设施项目的开发建设，用于满足区域开发，招商引资的需要。

以市政基础设施项目施工合同为例，从实际工作角度来讲，合同管理的主要内容包括合同条款的确定、合同洽商、合同签订、合同执行过程的管理和控制、工程索赔及合同收尾等工作。工程索赔主要发生在合同执行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出的经济或时间补偿。

2.政府投资项目代建企业在合同管理中的角色定位

代建企业是按照代建合同约定承担政府投资项目建设管理工作的法人或其他组织。主要有以下类型：政府机关型、事业单位型和企业型。较常见的为企业型，根据代建企业与政府委托人责权利约定的差异，代建企业充当的角色和发挥的作用有所不同。以某园区代建企业为例，由园区管委会和代建企业签订代建协议，在协议中约定，代建企业充当“业主”的角色，全权负责市政项目的开发建设工作，园区管委会负责对外协调，项目整体把控监督审查工作。项目开展的工作流程如下：由园区建设计划部门负责下达年度工作任务，代建企业负责开展具体工作，包括项目前期的立项报建、规划设计、招标、工程实施，结算收尾移交工作。其中施工图预算的编制，由园区财政部门负责，财政部门并且负责工程实施过程中的资金审核拨付。由此可以看出，代建企业负责全面合同管理及索赔处理工作。

3.改善合同管理、有效控制工程索赔的几点建议

在实际工作中，代建企业作为“业主”全面负责工程项目的开发建设，包括合同管理及索赔的具体工作，同时因为工程项目属于财政投资，代建企业必须做好资金把控，使投资控制在合理范围内，突破合同价款的增加部分做到有据可依，价款变更合理。就如何做好上述工作，提出如下几点建议：

3.1 前期及设计阶段的主要工作

3.1.1做好前期土地整体，提供有条件的工作界面。

在市政工程建设过程中，拟建区域的拆迁问题是阻碍工程建设的首要障碍，实际工作中，因拆迁问题导致的工期延误或工程变更现象已屡见不鲜。除拆迁问题外，也有可能因为地界交汇，协调办理因工程需要所导致的现有管线拆改变线也是一件十分棘手的工作。因此，应尽可能在工程招标前，将上述工作落实到位，如果实在不能解决的要在合同条款中就万一发生上述事件，如何解决在合同中作出明确约定，以防止出现问题时无据可依，双方产生分歧。

3.1.2加强设计管理，优化工程设计。

Kelly[2]的研究发现一个项目80%的造价在方案设计（初步设计）阶段就已经确定下来了，所以后续的控制只能影响到其余的20%的投资。市政项目通常由设计单位完成设计，业主单位进行招标，施工单位进行实施。因为设计和施工相分离，因此在设计阶段应该充分探勘现场，结合现场情况及地质勘察情况，作出最有利于施工，且满足使用需要的工程设计，减少施工过程中发现如相邻工程不衔接等不必要的设计变更，引起工程索赔。

3.2 招标阶段的主要工作

一般市政工程因为施工难度相对简单，设计较完善通常采用固定总价合同模式，除非施工过程中发生设计变更及现场洽商签证外，合同价款不做任何调整。因此招标阶段，因提前考虑各种可能的风险，做好风险防控。就招标人而言，应详细介绍现场的施工条件，就施工图纸不能充分表达的施工要求，详细在招标文件中予以表述；投标人应仔细阅读招标文件，查看图纸，核对工程量清单，认真探勘现场，有关工程的任何异议都应在规定时间内及时向招标人提出，尽量做到投标前识别出所能预见到或可能发生的风险因素，做出有效的风险防控。

3.3 工程实施过程中变更签证的管理

不论前期工作做的如何充分，施工过程中也难免发生不可预见的因素导致设计变更及签证，进而引起工程索赔。在日常工作中，常见的对变更和签证处理的工作方式如：第一种，经内部签批程序后，现场人员负责下达变更及签证指令，不核算增减工程量和工程价款，待工程结算时一并处理；第二种，经内部签批程序后，现场人员负责下达变更及签证指令，负责造价核算人员负责增减工程量计算及工程价款核算，与施工方达成一致后作为日后工程结算的依据。两种方法相比较第一种较好，因为在工程结算时，普遍距施工时间较长，常会因

现场资料记录的不详细，而对变更工程量的工程数量产生分歧，尤其是依据工程图纸不能准确计算的那部分，加大施工结算的难度。因此，如必须采用第一种处理方式，必须及时做好现场资料记录，如现场确认单，影像记录，会议纪要等，作为最后工程结算时的依据。

3.4 明确索赔的流程

在2013版建设工程施工合同（示范文本）中，通用条款第19条为索赔条款，分为承包人的索赔、对承包人索赔的处理、发包人的索赔、对发包人索赔的处理、提出索赔的期限五个部分。在条款中将索赔约定为：只要承包人认为“根据合同约定，其有权得到追加付款（或）延长工期”，或发包人认为“根据合同约定，其有权得到赔付金额和（或）延长缺陷责任期”即有权向对方索赔。并举例如发包人未及时交付图纸和基础资料、承包人施工质量瑕疵、所使用材料不合格等，也有因不可归责于合同当事人的原因产生的索赔，如合同履行过程中遭遇不可抗力、异常恶劣的天气条件、不利物质条件、市场价格的变化、发了变化等。索赔通常仅限于费用、时间和利润的赔偿。

在实际操作中，以业主方为例，当施工单位提出索赔后，要全面掌握索赔发生后对施工单位的影响，包括施工单位资源投入情况、现场施工情况（图片）等，以合同条款为依据对比分析施工单位的费用增加情况，以便在审核索赔费用时有充分依据【3】。此外最重要的是要制定出索赔的内部办理流程，明确各相关部门及人员的职责，以使索赔发生后，按照规定流程进行办理。

4.结论

本文从政府投资项目代建企业的角度，对如何做好合同管理及索赔工作提出了几点建议，望可以用于指导实践工作。

参考文献:

[1]尹贻林 闫孝砚，政府投资项目代建制理论与实务上册[B]，2008，p009

[2]Kelly,J.R. Value analysis in early building design[J] .Building cost techniques:New Directions,E&FN Spon,1982,115-125.

[3]陈国政，浅谈水利工程建设中业主单位的索赔管理[J],人民长江，2012年7月第43卷第14期