发挥督查职能 狠抓安全落实

2008年和2009年，国家档案局派出督查组全面开展了对各省、自治区、直辖市和计划单列市档案馆的安全督查工作。对全国档案部门贯彻实施档案法律法规和国家方针政策的情况进行监督检查，是档案法赋予国家档案局的职责，其目的是为了保障法律法规的贯彻实施及政令畅通，促进档案部门依法行政并提高执行力，推动全国档案工作规范开展和档案事业又好又快发展。

档案安全督查的出发点和主要任务

督查工作的出发点是抓落实。中共中央书记处书记、中央办公厅主任令计划同志高度重视督促检查工作，2008年7月，在听取国家档案局中央档案馆关于档案安全情况的汇报后，对加强档案安全督查工作作出了重要指示。国务院高度重视安全生产工作，2008年10月，国务院办公厅了关于加强督促检查切实抓好工作落实的意见，要求各地区、各部门深刻认识加强督促检查工作的重要意义，切实加强督促检查工作的组织领导，建立健全督促检查工作制度，明确督促检查工作任务和重点，不断改进督促检查工作方式方法，确保党中央、国务院各项方针政策的顺利实施。

为贯彻落实中央领导的指示和国务院办公厅的意见，保障档案事业健康稳定发展，国家档案局首先从组织上加以落实。2008年8月，国家档案局中央档案馆决定在政策法规研究司设置法规督查处，具体负责组织、协调档案法律、法规、标准的制订、实施、监督、检查，组织开展档案工作重大专项督查，承办与有关机关联合开展的督查工作。同时还建立了由业务部门骨干组成的档案督查员队伍，由政策法规司负责组织协调，按照国家档案局的工作部署和委派，执行督查任务。

机构和队伍建立后，国家档案局有关部门研究确定了首次督查工作任务。鉴于安全工作是档案各项工作的重中之重，因此，国家档案局确定首次督查任务就以档案安全专项督查为主题。2008年9月至11月，国家档案局组成档案督查组分两批首先对北京、天津、河北、贵州、青海、海南6省市档案馆开展了档案安全专项督查。督查工作采取听取情况汇报、查看档案利用登记各种簿册和国家重点档案抢救成果、检查馆藏档案安全保管状况和库房安全管理设施等方式进行。督查内容主要有：落实《国家档案局中央档案馆办公室关于确保档案利用安全的通知》的情况；国家重点档案抢救和保护情况，档案库房安全制度执行情况和库房安全设施等，档案馆(室)档案保管情况，包括案卷目录与实际排架、卷内目录与卷内文件是否一致，档案原件经缩微或数字化加工后是否仍继续提供利用等。根据对上述6省市开展督查活动的实践经验，2009年国家档案局进一步改进方式方法，增加了对各档案馆执行《档案馆建筑设计规范》和《档案馆建设标准》情况的督查内容，于2月至8月间派出10个督查组分赴全国未接受督查的25个省(自治区、直辖市)和5个计划单列市，集中开展了全面的档案安全专项督查。

档案安全专项督查中发现的主要问题

督查结果表明，档案安全工作总体上得到了各受检单位重视，各单位在确保档案安全方面做了大量工作。大部分单位成立了档案利用工作领导小组，明确了分管领导，有关利用制度及审批、登记手续均较为齐全，基本能够清楚、完整地反映档案利用情况；大部分受检档案馆开放档案鉴定工作的组织形式较为完善，鉴定工作计划基本可行，鉴定工作进度基本适当；国家重点档案抢救项目的全宗、案卷及目录基本齐全，经费使用基本合理；档案利用登记簿与档案出入库登记簿大体相符；各受检单位均制定了较为完善的库房安全管理制度，馆库基本符合安全保管要求，均安装有基本的监控设施、消防设施等。督查小组采取全面检查和随机抽查相结合的方式，对档案案卷目录与库房档案实体进行了核对，其内容、数量相符。经对各单位随机抽取10卷档案进行核对，未发现卷内缺件、缺页，卷内目录标题与实体标题基本相符。

同时，督查组在督查中也发现，各受检档案馆在档案安全落实方面仍存在薄弱环节，需要今后加以改进，主要体现在以下几方面：

思想认识不够到位。在档案安全工作上，有的单位存在重口头轻落实现象，思想认识上需要进一步提高。少数单位领导档案安全意识还不够强，对档案安全目标的落实情况关注了解不够，尚未形成紧盯决策目标，狠抓安全落实的浓厚氛围。一些档案馆对重点档案抢救资金的使用没有按照计划完成，有的单位资金使用账目与计划不符。有的档案馆虽已制作了缩微复制件却仍将档案原件提供利用，不利于保护原件，缩微复制品不能发挥应有的替代功能。

制度落实抓得不紧。档案安全的保障来自于档案安全各项工作的制度化和规范化。制度是影响档案安全工作顺利开展的重要因素，虽然各级档案部门根据国家档案局历年来关于做好档案安全工作的相关要求，结合各地实际建立起了相应的档案安全工作制度，但由于在具体执行过程中，对档案安全措施运用不到位，导致了有的单位档案安全工作制度流于形式，进而影响了档案安全工作实际效果。督查组核查档案利用审批手续时发现，在办理未开放档案利用审批和内部工作人员利用档案审批时，有的档案馆存在审批不严、与制度不符的现象。有的档案馆档案出入库只清点核对到卷，没有到页。有的档案出入库登录的卷数与利用登记簿上的数目不符，虽经实地检查证实为错登而档案实体并没有出现问题，但起码存在安全隐患。有的档案馆开放档案利用与未开放档案利用共用一个登记簿，存在泄密隐患。检查利用登记簿时，发现有将孤本档案原件直接借出档案馆供其他部门使用的情况，如果借出期间出现意外，损失将无法挽回。查看有的档案馆档案出库记录，发现存在档案超过一周以上未归库的情况，其原因是有关人员认为这些档案利用频繁，为图省事而将这些档案放在利用室的铁皮柜里保存，而利用室的安全措施和温湿度条件达不到规定标准，也存在安全隐患。

工作机制随意性强。档案安全工作机制是影响档案安全工作顺利开展的关键环节。有些单位的档案安全工作机制还在规范中，尚未形成一套简便、快捷、高效的档案安全工作运转流程，工作中缺少计划，程序不够明确，操作不够规范，采取安全防控手段的随意性较大，从而影响了档案安全工作的效果。有的档案馆尚未成立档案鉴定工作小组，也没有档案鉴定工作计划，客观上制约了档案开放利用的进度和水平。有的档案馆对于馆藏档案在开放鉴定中采用了“抽样鉴定法”，即案卷题名鉴定与部分档案实体鉴定相结合的方法，这样来进行档案的开放鉴定是不妥当的，无法保证100％的安全；应该采取逐件鉴定的方法，才能绝对确保档案信息的安全。有的档案馆档案利用场所设在较高的楼层，参观者参观时须经过库房电梯或技术用房区域，未做到公众区与库房

区严格分离，既不方便，也未采取相应安全防范措施，存在一定安全隐患。

基础工作不够扎实。受人员素质、教育培训等因素限制，目前很多档案馆的基础业务工作存在不同程度的问题，贯彻落实档案法律法规及标准不够严格细致，在接收、整理、移交等环节出现一些不该出现的疏漏，应当履行的法定职责没有很好地履行。督查组在督察中发现，各受检单位普遍存在基础工作不够扎实的现象。如普遍存在漏编、错编档案文件页码的现象，有的只标起始页，不标终止页；应该标注的邮票、插页、照片、密级等未标明；有的案卷卷内目录不详细或卷内目录标示页码有误；个别文件题名不准确，个别卷内文件序号颠倒。

硬件建设缺口较大。受制于经济发展水平、财政收入等因素影响，部分地区的档案馆建设不能满足《档案馆建筑设计规范》和《档案馆建设标准》的要求。具体表现在：有的档案馆建筑抗震烈度不够，消防等级偏低，建筑面积不足，视频监控存在死角，视频监控功能不全，有的档案馆未设门禁系统，甚至库房无自动灭火设施；有的虽有自动灭火装置却不能正常运行；有的档案馆库房消防、安防、采暖、供电、给排水等设施均已老化，甚至出现暖气管道崩、漏现象，虽未造成安全事故，但老化的设施为档案安全带来极大隐患。南方有的档案馆库房内相对湿度为70％，超过了60％的上限。有的档案馆所使用的档案盒不符合标准，在多雨潮湿的气候条件下不利于档案的安全保管；有的档案馆对外服务用房及档案业务技术用房建筑面积不符合标准要求；有的档案馆大楼与其他部门共用，不利于档案安全整体管理。

对改进安全工作的建议

针对存在的安全问题，各级档案部门应该提高认识，通过查找分析自身情况，有针对性地改进不足，不存侥幸心理，不留死角漏洞，重在抓落实并做到常抓不懈。特别应加强以下几方面：

第一，深化认识，加大投入。上海市档案馆在档案安全保管方面的做法值得推荐。上海市档案馆的门禁系统十分先进，该系统与计算机管理系统相结合，所有人员出入库均可在计算机系统中查到，另有人工填写的外部人员入库登记簿。上海市档案馆还建立了双人双指纹出入库制度，该制度要求进、出库房均需双人双指纹。一般情况下，档案库房只在入库时需要启用门禁系统，而忽略了出库环节，该制度等于为安全保管加了双保险。在档案管理方面，上海市档案馆实现了电子化，对每一卷档案的目前状态、在何时、被何人、被利用几次都有记录。从督察中发现的问题和上海市档案馆的先进经验来看，各级国家档案馆应当从贯彻落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的高度，充分认识档案安全的重要性，把档案安全工作摆上重要位置，纳入重要议事日程。要经常研究档案安全工作，及时掌握档案安全工作现状，提出阶段性目标任务，并加强督促检查，及时掌握工作进度，查找薄弱环节，解决存在问题。要及时向党委、政府汇报工作，加强与有关部门的沟通，争取人力、财力、物力上的支持，夯实基础设施设备，为档案安全创造良好的保障条件。

第二，健全制度，完善机制。北京市档案馆在确保档案利用安全方面注重制度创新，其周密做法值得借鉴。在借出歌华公司档案时，北京市档案馆与歌华公司签订利用协议并请北京市公证处进行了公证，由公证部门将120余件档案原件进行逐页拍摄，以便在档案归还时检查有无损毁。这种做法有利于保证档案的安全和责任认定。仔细分析此次督察中所发现的部分问题的成因，很多都是因为有些档案工作制度不够具体、细致，导致部分环节出现不应有的疏漏。建议各档案馆进一步建立健全各项规章制度，规范工作流程，建立健全更加完善、细致的质量保证机制，确保各个工作环节衔接准确，不出差错。针对普遍存在的案卷整理质量问题，可考虑建立案卷整理质量复查制度，通过复查这一行之有效的工作手段，形成质量控制的工作机制来杜绝问题案卷的产生。

第三，加强教育，提高素质。一些档案馆硬件设施整体条件处于全国前列，而在档案案卷整理质量方面仍存在一些问题，主要是工作人员责任心不强，工作中粗心大意，说明档案基础业务建设仍需加强。对于案卷整理工作中普遍存在的问题，建议针对其中主观方面的因素采取两方面的对策，一是进一步加强档案人员的业务素质建设，加强业务培训力度，在档案工作中提出明确要求，注重细节，提高其业务能力；二是加强档案人员的职业道德教育，教育干部职工树立职业荣誉感、责任感，促使其养成扎实细致严谨的工作作风。