关于工程监理过程中做好主动控制的思考

【摘要】一切安全或质量（责任）事故，都是主动控制不到位的结果。作为监理工程师应树立正确的职业风险意识.从现场监理工作的任务和目标出发，通过建设程序方面、资质审查方面、安全生产方面及质量管理方面的主动控制，切实履行监理职责，进而降低职业风险。

【关键词】工程监理；风险意识；主动控制；安全质量管理

对个人而言，无论什么工作，无论是否履行职责，职业风险始终不同程度地伴随着你走完职业生涯。在实施现场监理、处理具体问题过程中过分地强调保护自己，只能致使政府主管部门不高兴，委托监理的建设单位不满意，现场的施工单位不认同，带来的是对监理的信任和监理价值的危机。树立正确的风险意识，将建设、施工和监理单位利益与职业风险一体化，把监理管理职责与社会责任统一起来；把有效的主动控制与施工安全、质量和进度的总要求统一起来：把重点做好主动控制与全面履行监理职责统一起来。避免走入单纯规避风险的认识误区，切实做好各项监理的主动控制工作，达到既履行了监理职责，又降低了职业风险的目的。

1 树立正确的职业风险意识

监理的最大风险是安全和质量事故，所有安全和质量（责任）事故，都是主动控制缺失的结果。在处理一切监理工作中，是采取消极的“规避责任、保护自己”的态度，还是本着对国家和人民高度负责的精神，积极地运用“主动控制”的方法，全面履行监理职责，完成监理任务，把职业风险降到最低，思想认识上的不同，必然形成截然不同的结果。主动，指“不待外力推动而自觉行动”；控制，指“掌握，支配，使不越出一定的范围”。作为监理业务中的主动控制（事前控制、前瞻式控制），就是有针对性地、有计划地、有目标地在事件发生之前，主动地掌握事物发展的自然规律，达到预想的结果。如：在可能发生事件以前，高度重视对施工单位和人员资质和资格的审查，避免无资质的单位违法施工和无资格人员违法上岗；审查专项施工方案，避免不科学、不规范的盲目施工：建筑材料进场进行检验和复试，避免不合格材料用于建筑实体；进行隐蔽工程验收，避免工程质量隐患和返工造成损失；控制重大危险源，避免重大事故的发生。一般说来，主动行为都发生在事件以前。如果能自觉地掌握未来可能发生安全和质量事故的动因，通过监理的支配权力，就能使施工过程不越出一定的范围地按建设程序、施工规范和设计文件进行，实现财产和生命安全的目标。

规避，即“想方设法躲开、回避”的意思，可以理解为事前想到退路、事后如何自保。“规避”与风险理论中的“回避”有着本质的区别。国家的法律、法规和监理合同规定了监理的责任，赋予了监理权力。履行责任、行使权力，是监理的神圣职责。在监理工作中从“规避”着想，面对重如泰山的责任，采取“躲开，回避”的态度，从法律约束层面上分析，是一种和极不负责的态度；从规范职业道德层面上要求，是一种违背社会公德，极为可耻的行为。

如：平时不加强巡视检查，放任施工，容忍事后返工现象；发现施工中存在重大问题，发《监理工程师通知单》了事；事前不进行调查研究、加强控制，事中不采取措施、督促整改，事后扯皮推诿、不履行报告责任。相对于主动控制，采取规避的方法只能造成不可逆转的风险后果，那就是经济的损失和生命的代价。一旦事故发生了，除造成了现场重大的人员伤亡和经济损失外，还给社会、企业、受害者、责任人及家庭所有成员带来精神上的、永久延续的、无可弥补的巨大伤痛。当事人等待的只有行政或刑事责任的落实和处罚，这时建设三方都已失去了主动控制的机会。事故发生的概率也许不大，但对于直接承受其后果的受害者或责任人却是百分之百的灾难。善良人悔恨的眼泪在血淋淋的现实面前是那么地苍白和无力。实际上，这种令受害亲人捶胸顿足、责任人痛心疾首、所有当事人不堪回首的情景，已经给我们敲响了一次又一次的警钟。严重的错误和沉痛的教训告诫我们：面对世间最为宝贵的人的生命安全，一定要主动，一定要事前。

实施建设工程监理以来，极少见到专门报道建设工程中发生“不可抗力”自然事故的新闻或案例。过去历史的实践证明，建设工程中一切安全和质量（责任）事故，都是（建设、施工、监理三方中一方或多方）主动（事前）控制不到位的结果。全面、准确、及时地运用一切主动控制的方法和手段是防止安全和质量事故发生，降低监理职业风险的唯一途径。

2 一切安全或质量（责任）事故，都是主动控制不到位的结果

近年来，在建设工程施工过程中时常出现的安全或质量事故，给国家财产和人民生命安全带来损失，造成了很坏的社会影响，同时也使事故的当事方及责任人受到相应的处罚。一般情况下，监理方都承担了相应的监理责任，甚至受到较为严厉的行政处罚或刑事处罚。于是在人们的思维中出现了这样的定式：施工中的安全或质量事故一施工方是第一责任人一监理方是第二责任人。通俗地讲，只要出事故，监理方的责任就不可避免，现场总监就“罪责难逃”。于是乎一些监理人员形成了思想上一种消极的潜意识，认为工作再好，责任也是不可避免。这种情绪严重影响了现场监理人员“三控二管一协调”、安全生产管理的积极性和主动性。

就常见的建设工程安全和质量事故分析，每一起事故的原因都是多方面的，但共同的特点都是主动（事前）控制不到位的结果。如：塔吊倒塌事故，其一般原因有塔吊质量不合格、安全限制部件缺失、操作人员无证上岗、操作不当等，其中每一项都可能是安全事故的原因。可能是一因一果，也可能是多因一果。如果我们在事前主动地按要求对塔吊质量进行检测、及时检查安全限制部件是否完好、严格对操作人员进行资格审查、加强业务培训和安全教育，消除了事故隐患，事故就可以避免。再如：脚手架倾覆事故，其一般原因有专项施工方案未经专家审查、施工中未按专项施工方案组织施工，具体的可能是偷工减料、材料不合格、施工顺序不正确等。这些都可以在事前通过监理的主动控制工作予以消除和避免。近年来，我国建设工程领域发生有较大影响的安全和质量事故，从处理结果看，哪一起又不是事前主动控制不到位的后果呢？通过大量的安全或质量事故案例研究，几乎所有的安全或质量事故的发生，无不与当事人的主动控制意识的强弱、工作力度的大小、控制措施的缺失与否有关。所有的安全或质量责任事故，都是责任方事前控制不到位的结果。所以，牢固树立事前主动控制的理念，全面履行监理职责，大胆行使权力是降低职业风险的基本思路。

3 运用主动控制分析

要充分认识主动控制是一种事前的、面向未来的、前馈式的控制。要求在事件发生以前，发现和掌握可能发生事件的信息（程序上的违法违规，不按规范、设计和方案的施工，依据经验可能发生事故的动因等），依据事前设定的控制范围（法律、法规、政策、规范、设计、施工方案、技术措施、科学合理的进度计划、行业通行的约定俗成等），采取避免事件发生的一切控制措施（通过巡视检查、旁站监理、平行检验、见证取样及工地例会上一般口头整改要求；文字的《监理工程师联系单》的沟通、提示和建议；《监理工程师通知单》必须的整改要求；下达某一工序或全部工程的停止施工的《暂停令》；向施工、建设、主管部门发《备忘录》等），达到不发生事件的目标。建设工程的风险无时不有、无处不在。以往至今，建设工程安全和质量事故的现象，基于每个建筑工程都是不重复、基本手工操作等特点，没有一起是完全一样的，“偶然”性十分突出。大量的“偶然”性，揭示了其中的必然因素。就监理工作而言，要树立“施工安全和质量是建设工程永恒主题”的思想，把握“只有全面履行监理职责，才能最大程度地降低职业风险”的正确的风险意识，从现场监理工作的任务和目标出发，将工作的重点放到主动（事前）控制上来，努力降低来自建设程序、资质审查、安全生产和工程质量等主要方面的风险，把监理工作基本程序上的控制工作做好。

3.1建设程序方面

目前，在建设单位的安排下，先施工后办理《建设工程施工许可证》的现象普遍存在，甚至先组织施工单位和监理单位进场，后办理施工和监理招投标手续的情况也时有发生。在此情况下，监理单位出于职业的责任，应在施工单位的开工报告中明确审批“因本工程无《建设工程施工许可证》，不同意开工”；同时向建设单位发《监理工程师联系单》，要求建设单位抓紧办理施工许可证。工程开工前，施工单位和监理单位都应在完成招投标工作后的规定期限内，与建设单位分别签订施工合同和监理合同。建设单位专业分包的也要签订施工合同。一般总包施工单位无权分包其自身无专业资质的工程项目，如：涉及消防、钢结构、幕墙等施工资质，总包单位可与有资质的单位联合投标，建设单位也可直接分包。

3.2资质审查方面

工程施工前，对施工单位的资质和上岗人员的资格进行全面的审查。建设单位发包的总包单位和专业分包的单位均要有招标文件中规定的资质等级和安全生产许可证；项目经理、安全员、质检员等管理人员要有有效资格证书；特殊工种人员（电工、焊工、架子工、塔吊操作工、挖掘机操作工等）要持证上岗。

另外，对重型施工设备的进场、拆装和使用，要按规定审查其施工设备合格证、拆装（施工）方案、检测报告、操作人员的上岗证书、施工设备产权单位的资质和安全生产许可证等。

3.3安全生产方面

根据国务院《建设工程安全生产管理条例》规定，监理的安全责任主要是专项施工方案（住房和城乡建设部颁布的2009年5月13日实施的《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》规定属重大危险源专项方案）的审查，如：深基坑支护与开挖、高支模与脚手架、起重与吊装等。在现场巡视检查过程中发现事故隐患，应要求施工单位及时整改，履行对拒不整改的向建设单位或主管部门报告的责任，形成现场监理安全生产管理系统的“审查一整改一报告三位一体”完整的基本环节，避免传统的“只注重施工过程的现场管理，事先不审查，事后不报告”传统的俗称“工头”管理模式。

3.4质量管理方面

根据国务院《建设工程质量管理条例》罚则规定，监理单位不得“与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量”；不得“将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”在这种非常明确的、道德层面的、最基本的要求之下，为保证建设工程的质量，该条例对监理的要求仅仅涉及现场监理人员职业道德层面和能否识别材料质量的问题。简单地说，要求你现场监理人员，一是不要弄虚作假，二是不合格时不要签字，仅此而已。按照国家的要求，在建设工程施工阶段，以总监为首的现场监理人员，必须树立对国家和人民高度负责的态度、对建设单位和施工单位高度负责的态度、对现场监理人员及所有参建人员及家属高度负责的态度，严格按国家的法律法规、建设程序、施工规范、设计文件等来履行正常的、日常工作范围内的监理义务和责任。受法律、法规、政策、纪律、道德及社会公德约束，是每个行业、团体、单位和个人应尽的义务，也是降低来自各方面风险的基本保证。勇于创新并善于自我约束，才是人生发展的正确方向，才能最终的实现个人对社会的价值。

总之，现场监理的主要任务是控制、管理和协调，工作重点是确保建设程序合法；资质和方案审查全面；检查和要求整改及时，报告和备忘责任到位。