对工程索赔的分析研究

【摘 要】工程索赔是项目管理过程中的一个重要内容，随着各地区工程建设步伐的加快，也促进了各地区项目工程管理水平的提高，对工程索赔的意识也不断加强。索赔是合同双方依据合同约定维护自身合法利益的行为，它的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决。工程项目通过成功的索赔，可以创造出利润达到工程造价的10%～20%的经济效益。

【关键词】工程索赔；合同；反索赔

一、工程索赔的基本概念

工程索赔是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主、监理人和承包商之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。一般来说，工程索赔是承包商向业主提出的要求，这是狭义的索赔。从广义上讲，索赔应包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔，后者称为反索赔，因此索赔是双向性的。

工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要手段。索赔能够维护承包商的合同利益；能够保证合同的履行；能够提高承包商的管理水平；索赔是挽回成本损失的重要手段；索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。工程索赔作为保护承包商自身合法权益的重要手段其重要性不言而喻。

二、产生工程索赔的原因

（1）工程项目的特殊性。工程项目规模大、技术性强、投资额大、工期长；项目的差异性大、综合性强、风险大、实施过程的不确定因素多。（2）工程项目内外部环境的复杂性和多变性。项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。（3）参与工程建设主体的多元性。由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。（4）工程合同的复杂性及易出错性。工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。（5）投标的竞争性。竞争激烈，承包商利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。

三、工程索赔的分类

1.按索赔的合同依据分类：（1）合同中明示的索赔。合同中明示的索赔是指承包商所提出的索赔要求，在该工程项目的合同中有文字依据，承包人可以提出索赔要求，并取得经济补偿。（2）合同中默示的索赔。合同中默示的索赔，即承包商的该项索赔要求，虽然在项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但是可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包商有索赔权。这种索赔要求，同样具有法律效力，有权得到相应的经济补偿。

2.按索赔的目的分类：（1）工期索赔。工期索赔是指由于承包商责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。（2）费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包商增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。

3.按索赔事件的性质分类：（1）工程延期索赔。因业主未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因业主指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包商对此提出索赔，这是工程中常见的一类索赔。（2）工程变更索赔。由于业主或监理人的指令增加或减少工程量、增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包商对此提出索赔。（3）合同被迫终止的索赔。由于承包商或业主违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出的索赔。（4）工程缩短工期的索赔。业主或监理人指令承包商加快施工速度，缩短工期，引起承包商的人、财、物的额外开支而提出的索赔。（5）意外风险和不可预见因素的索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包商通常不能合理遇见不利施工条件或外界障碍的索赔。（6）其他索赔。如货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。

四、工程索赔的程序

索赔意向通知；索赔资料的准备；索赔文件的提交；监理人对索赔文件的审核；监理人与承包商协商补偿额和监理人索赔处理意见；业主审查索赔处理；承包商是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼。

五、工程索赔的证据

工程索赔必须以合同为准则、以事实为依据并参照工程所在国家的法律规定和国际工程惯例的做法进行索赔。合同文件，包括合同协议、中标通知书、投标书及其附件、合同专用条款、合同通用条款、标准规范及有关技术文件、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书以及合同双方洽谈、变更等书面协议。法律规定，包括合同文件适用的国家法律和行政法规以及国家标准和规范。

常见的工程索赔证据包括：合同文件；往来函件、通知、答复；会谈、会议纪要；施工进度计划、施工方案、施工组织设计和现场实施情况记录；气象报告和资料；施工现场记录；工程有关照片和录像等；施工日志、备忘录；业主或监理人签认的现场签证；业主或监理人的书面指令和确认书；各种检查验收报告和技术鉴定报告；图纸和各种资料的交接记录；材料、设备的采购、订货、运输、进场和使用方面的记录、凭证和报表等；市场价格行情资料；工程结算资料、财务报告、财务凭证、会计核算资料；国家法律、法令、政策文件等。工程索赔的证据要求真实性，及时性，全面性，关联性，有效性。

六、工程索赔成功的因素

（1）合同管理。通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。（2）进度管理。进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。（3）成本管理。成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。（4）信息管理。信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。

七、反索赔

1.反索赔的作用。（1）减少或预防损失的发生；（2）有效的反索赔可以鼓舞使承包商在心理上处于劣势；（3）反索赔工作

可以使自己免于损失，而且可以发现新的索赔机会；（4）反索赔工作与索赔一样会促进和提高企业管理水平。

2.反索赔的内容。（1）防止对方提出索赔；（2）反击或反驳对方的索赔要求。

八、工程索赔的现状

（1）对索赔概念普遍存在模糊认识。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，有些人或部门对索赔概念认识不够，从而采取一些违背常规的手段，以至损失更大。事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有发生索赔就结束的。索赔是一项正当的权利要求，是一项正常业务。有根据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应该得到的合理补偿。承包商对施工索赔没有全面的、正确的认识和足够的重视，没有将施工索赔管理纳入整个工程项目施工管理的过程中。施工索赔意识薄弱，在出现问题时才开始研究合同中的索赔条款，收集所需施工索赔的原始依据，从而陷入施工索赔的被动局面，影响了自身的经济利益。另外，对施工索赔的方法、程序不明确，施工索赔的工期、金额计算不规范、不科学。（2）索赔专门人才缺乏。有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学，也是一门“艺术”，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例，又要具有相当丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等在内的知识，这样才能使索赔有理有据。而在承包商中，“T”型或“金字塔”型人才缺乏，企业内部知识结构不合理、知识素质不高；懂经济管理的人才甚缺。（3）索赔经验及索赔实例资料贫乏。索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少的事件。但其经验还处于探索期间，其研究处于理论研究阶段。比如，对工程索赔的计算，采用网络分析法和比例计算法。前者比较复杂，一般不常用，而后者虽简单、方便，但其不满足业主指令采取加速措施或删减工程量等条件，而且操作时，人为因素较多，所以也不能全面反映索赔的合理性。近年来，由于法律的不断健全，以及人们法制观念与意识的逐渐加强，施工索赔逐渐被国内的施工单位、建设单位和监理单位所认识和重视，但对于施工索赔及其索赔管理还缺少经验。只注重施工索赔意向的提出，不知道如何进行运作，使得对施工索赔的方法、索赔依据的保管及收集、索赔的程序及计算不科学、不规范，存在不会索赔现象。（4）“人情纽结”较严重。在我国建筑市场领域里，承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”。承包商为了能在未来工程中取胜或避免一些麻烦，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。

九、总结

为了更好地保护自身正当权益、弥补或减少经济损失，必须以法律和合同为依据开展合理、合法的维权活动。因此，必须加强法制建设和法律条文的学习，运用法律武器，规范工程索赔行为，建立工程索赔机制，不断学习和总结工程索赔经验，提高川维厂的工程索赔管理水平，达到转移风险、避免或减少亏损。工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。工程索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。要对合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理人、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。

工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理人来说，处理索赔问题的成功与否，即可反映其对项目管理的水平如何。索赔的健康开展对于培育和发展建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用。它有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同；有助于双方提高管理水平和素质；有助于加强合同管理、维护市场正常秩序；有助于双方更快地适应国际惯例；有助于对外承包的开展。我国法律规定工程索赔就是追加合同价款，属于工程造价构成。随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要。因此，索赔是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的重要工作内容，应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平、以至企业如何融入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义。

参 考 文 献

[1]齐宝库.工程项目管理[M].大连理工大学出版社，2003

[2]马超云.建筑工程项目管理刍议[J].企业导报.2009（7）

[3]李启明.工程建筑合同与索赔管理[M].科学出版社，2002

备：现任工作单位成都基准方中建筑设计事务所。