山东省与广东省FDI与环境污染比较研究

[摘 要]从理论和实证两方面对山东省和广东省的FDI（外商直接投资）与环境污染之间的关系进行探讨。研究认为，FDI对污染物排放有一定的调节作用，随FDI的增长两省的工业水污染有所减少，但FDI对工业废气中的二氧化硫和工业固体废弃物的影响略有不同，差异可能是由两省FDI的产业结构不同导致的。综合判断，两省的FDI与环境污染成负相关，FDI的流入有利于减少污染物的排放，从而改善环境质量。山东省和广东省引进FDI对环境的总体效应是积极的，外资企业的增多并没有加剧环境污染，但是由FDI引起的环境污染确实还是存在的，应在注重引资质量、优化FDI产业结构、完善有关环境污染的法规等方面采取措施以促进山东省和广东省FDI与环境的协调健康发展。

[关键词]山东省和广东省；FDI；环境污染

[中图分类号]F205 [文献标识码]A [文章编号]1671-8372（2017）01-0062-07

FDI规模是衡量一个国家对外开放水平的重要标志。改革开放以来，FDI对中国经济的快速发展做出了突出的贡献。然而，在经济发展的同时，也存在环境破坏的问题，在世界追求可持续发展的大背景下，我们更应该关注经济与环境的协调健康发展，因此，近些年来，越来越多的学者开始研究FDI对引入国环境的影响。

山东省和广东省都位于东部沿海地区，通过引进外资为其带来了大量资本、技术以及更多的就业机会，促进了本地的经济增长和技术进步。FDI是推动山东省和广东省经济发展的重要力量，其经济增长与环境方面的变化在全国范围内有着重要的影响，因此，本文将对这两个省份的FDI与环境污染的相关性进行研究，并提出针对性建议，以期促进山东省和广东省FDI与环境协调发展，并为其他省份在FDI与环境污染治理方面提供借鉴，从而丰富国内对FDI与环境污染方面的研究。

一、文献综述

（一）国外文献综述

国外关于FDI与环境的研究观点大致有三种。

第一种观点是FDI与环境污染成正相关关系。Jensen V（1996）认为，FDI的增加在刺激经济增长的同时，势必会给环境带来更多的污染和破坏。Mani和Wheeler（1997）研究了1960―1995年OECD国家的污染与非污染产业，发现两产业的产出比虽持续下降，但是污染产业的进出口比率都在上升，@种现象很明显地表明污染产业发生了转移。Wheeler（2001）的研究表明，美国、中国、巴西、墨西哥这四个国家的空气质量状况都呈下降趋势。Kolstad（2002）通过实证分析，认为被投资国较宽松的环境管制是美国高污染行业进行外商直接投资的一个重要原因，这进一步说明了大规模引进FDI会加剧该国环境的恶化。Matthias Busse，Magdalene Silberberger（2013）基于92个国家1998―2007年的面板数据，分析了污染密集型产业贸易对环境规制强度的影响，研究发现，污染产业净出口的增加会导致环保法规严格程度降低。Chung（2014）以韩国为例，研究了环境规制对FDI的作用，并对“污染避难所”假说进行了评估，分析发现污染型企业更倾向于在环境规制较宽松的国家投资。

第二种观点是FDI与环境污染成负相关关系。Repetto（1995）以美国1992年的对外投资为例，发现发展中国家所接受的污染密集型产业的投资在总投资中所占比例很低。Zarsky（1999）提出了“污染光晕”假说，假定发达国家与发展中国家都采用同样的环境标准，那么发达国家会更倾向于将一些更先进的绿色技术传入发展中国家，而这有利于治理发展中国家的现有环境问题。Letchumanan（2000）认为，FDI对东道国的技术进步是有帮助的，尤其在FDI中引进环境友好型技术，更有利于提高环境质量。Taylor（2001）认为，引进FDI是会对环境产生一定影响，但成本很小，带来更多的是技术创新，而技术创新所带来的环境效应完全可以弥补这一小部分污染成本。Pazienza（2011）通过分析相关数据，对30个经合组织成员国在农业和渔业部门的FDI流入对二氧化碳的影响进行了研究。Eskeland（2002）认为，有较多污染密集型产业的跨国公司会比其他企业更重视治理环境污染。

第三种观点是正相关效应关系与负相关效应关系都成立，究竟哪种效应更大一点，要看经济发展的程度。所以，发达国家与发展中国家的环境效应应是不同的，因为经济发展水平不同。Krurger（1992）在研究NAFTA的环境效应时提出了倒U型曲线，其含义为：在经济发展前期，环境会因经济增长而遭到破坏，但当经济发展到一定阶段，环境又会因技术进步而得到改善，这一曲线被称为“环境库兹涅茨曲线”。Grossman（1994）将FDI的环境效应分解为规模、结构、技术、收入四个方面，在他看来，一方面，外资规模的扩大会导致更多的环境污染，另一方面，技术效应和收入效应则会有助于改善环境质量。因此，FDI的环境效应是双重的。

（二）国内文献综述

国内学者对FDI与环境关系方面的研究起步较晚，起初多数是对污染天堂假说以及环境库兹涅茨曲线等方面的研究。近些年，利用数量模型进行实证分析的研究逐渐增多。国内学者还是倾向于认为FDI的引进会对环境产生破坏。

夏友富（1999）通过详细定义和划分污染产业，得出FDI中具有很明显的污染转移现象。冼国明等人（2002）通过研究发现，FDI一般都集中在东部沿海地带，很少能涉及中部省份，这样东部省份很可能由于产业过分集中而导致严重的环境污染问题。兰天（2004）认为贸易自由化能够吸引更多的FDI，污染型产业向中国的转移会导致中国的环境污染现象越来越严重。杨海生（2005）选取我国若干省份FDI与环境方面的相关数据，运用环境库兹涅茨曲线，得出了FDI对我国环境有不利影响的结论。李贺（2005）研究了FDI对我国环境因素的影响，结果显示，我国并没有成为FDI的污染天堂，相反FDI的增加改善了我国的环境状况（从长期来看）。此外，还有学者研究环境法规和经济政策对环境的影响，大量研究结果显示这在地区间是存在差异的。赵玉焕（2006）研究了污染密集型产业转移与环境规制之间的关系，认为污染密集型产业的转移与环境标准的高低没有必然联系。倪伟清（2009）基于VECM检验与协整理论，应用时序计量分析了长三角外贸、FDI以及环境污染三者间的长短期关系，研究发现FDI与环境污染呈长期稳定均衡关系，外贸、FDI与环境污染三者之间，不论长期或短期，都存在双向因果关系。朱翠清（2010）运用回归分析与最小二乘法等统计方法研究了广东省近20年的FDI与环境方面的相关数据，发现FDI给广东省环境带来了正效应，这与大多数学者的观点不同，说明不同省份的经济情况与环境现状有其各自的特点，不能草率笼统地下结论。胡宗义、唐李伟、刘亦文（2010）对GDP、FDI、进出口与废水排放量之间的关系进行了研究，研究表明，GDP、FDI、进出口都会影响废水量的排放，但是影响结果不同，FDI会抑制废水量的排放，而GDP和进出口会促进废水量的排放，这说明GDP和进出口恶化了我国环境。陈晓峰（2011）采用长三角地区1985―2009年的数据，研究了FDI与环境污染之间的关系，结果反映长三角地区产生了一定的环境负效应，并且认为FDI对环境的影响是规模、结构和技术三种效应共同作用的结果。王琦、汪清（2013）从内资和外资对环境的影响角度，对我国30个省份的面板数据进行分析，他们认为内资和外资企业经济规模的扩大都会在一定程度上加剧我国的环境污染，但是内资与外资相比，外资对环境污染的影响较大。曾慧（2014）实证检验了经济增长、FDI与我国浙江省环境的关系，研究表明FDI与环境质量之间存在长期的均衡关系，短期内FDI与经济增长的波动都对环境质量不利，并且FDI影响力度更大一些。白俊红、吕晓红（2015）以Copeland-Taylor贸易模型为基础，将FDI质量参数化，分析了FDI质量对环境污染的影响，通过对中国分省区面板数据进行回归和门槛回归，实证考察了FDI与环境质量间的关系。

（三）文献评述

从国内外文献综述中可以看出以下几点。

1. 关于FDI与环境之间关系的理论国内外学者较为认同的有两个：一个是“污染避难所”假说，另外一个是“污染光晕”假说。虽然支持这两个假说的学者都大有人在，但这两个假说是在不同假定的基础上研究FDI与环境污染之间的关系，得出的是两个截然相反的结论。前一个是注重研究区位选择与环境政策的，后一个是注重研究外商环境治理与国内环境绩效对比的，侧重点与选取角度不同，所以“污染避难所”假说得出FDI与环境污染之间呈正相关关系，即FDI给东道国带来的环境效应为负；而“污染光晕”假说得出FDI与环境污染之间呈负相关关系，即FDI给东道国带来的环境效应为正。

2. 国外学者研究较早，在理论和实证方面都有大量研究，而国内学者起步较晚，大多数都是在国外学者的理论基础上对国内情况进行实证分析。

3. 从国内现有的相关文献可以发现，关于FDI对环境的影响研究大多是从中国整体经济出发展开研究的，对某些特定地区的研究相对较少，缺乏一定的针对性。因此，本文选取了山东省和广东省两个具有代表性的大省进行研究，这在一定程度上增强了研究的针对性。

二、山东省和广东省FDI与环境污染的现状

（一）山东省和广东省利用FDI的现状分析

1. FDI的发展规模现状

改革开放以来，山东省作为沿海地区的经济大省，利用FDI规模不断扩大。2014年合同外资金额为159.53亿美元，实际利用外资金额为151.95亿美元，与上年相比多出8.1%。其中，制造业实际利用外资86.50亿美元，服务业实际到账外资金额为54.28亿美元，引进世界500强企业投资项目22个。从图1可以看出，山|省的FDI在2004年之前一直保持高速增长，2005―2008年增速较为平缓，2009年因受金融危机的影响，出现了负增长，从2010年开始又呈增长趋势。

近15年来，广东省的FDI规模不断扩大。2014年全年新签FDI项目6016个，比上年增长9.0%，合同外商投资金额达430.59亿美元，比上年多18.6%，实际利用FDI金额达268.71亿美元，比上年增长7.7%。从图2可以看出，广东省外商直接投资总体呈持续增长趋势，虽然在1999―2004年有所下滑，但是2004年以后，又呈现出高速增长态势。从所占全国比重来看（见表1），1999―2014年，广东省FDI所占全国比重平均为20%左右，吸引了全国大约1/5的外资。

2. FDI的产业和行业结构

（1）山东省FDI的产业和行业结构

由表2可以看出，第二产业是山东省利用外资最多的产业，第三产业次之，第一产业最少。山东省地处东部沿海地带，地理位置优越，加之资源丰富，工业基础好，是发达国家转移制造业的首选地区之一。2014年，山东省第一产业利用外资项目累计2278个，合同外资金额为5.71亿美元，实际利用外资金额6.03亿美元，比上年增长了28.6%；第二产业利用外资项目数累计52559个，合同外资金额为80.70亿美元，实际利用外资金额为91.64亿美元，比上年增长了35.0%；第三产业利用外资项目数累计12784个，比上年增长了6.1%，合同外资金额为73.12亿美元，实际利用外资金额达54.28亿美元。

从分行业角度来看，山东省利用FDI主要集中在第二产业的制造业、第三产业的批发业和零售业、房地产业以及租赁和商务服务业，其他行业则相对较少。近年来，随着第三产业的不断发展，交通运输、仓储、邮政业以及科学研究、技术服务和地质勘查业等行业虽占比不多，却也呈现出增长趋势，而第一产业利用FDI所占比重一直处于较低水平，约占4%。

（2）广东省FDI的产业和行业结构

由图3可以看出，2010―2014年广东省FDI在三个产业中，第二产业是主要力量。2011年，广东省第二产业利用FDI 共131.57亿美元，占当年实际利用外资总额的60%。虽然2011―2014年，第二产业的比重一直呈下滑趋势，但是占比依然最大，而第一产业的FDI所占比重极小，一直保持在1%左右。发展较快的第三产业近年来利用FDI一直呈上升趋势。2010年第三产业的FDI达79.71亿美元，占当年实际利用FDI总额的39%，到2014年达到48%。

从行业结构来看，在第二产业中，制造业是吸收外资的主要力量，占实际利用外资总额的一半以上。第二产业中的制造业多属于污染密集型产业，技术含量和生产成本都很低，外商投资于此行业，能够实现利润的最大化。在第三产业中，外商对房地产业、批发和零售业、租赁和商务服务业投资较多。由表3可以看出，外商对房地产业的FDI投资最多，近年来只增不减。由于国内房地产业投资回报率较高，所以一直受到外商投资者的青睐。批发和零售业以及租赁和商务服务业近年来也一直呈上升趋势，批发和零售业在2014年投资总额达到31.94亿美元，是2010年的1.6倍，发展前景可观。

（3）山东省与广东省利用FDI对比

山东省和广东省利用FDI的规模都不断扩大，是我国吸引外资的重要省份。随着我国对外开放水平的不断提高，山东省和广东省利用FDI的数量和质量都有一定提高。从产业和行业结构来看，山东省和广东省利用FDI主要集中在第二产业中的制造业上面，产业结构不尽合理。在第三产业上，两省利用外资的比重都呈上升趋势，说明两省利用FDI的产业结构还是不断优化的。总体来说，广东省在第三产业的外商投资水平要高于山东省。

（二）山东省和广东省环境污染现状分析

1. 工业废水排放情况

从图4可以看出，1999―2014年，山东省和广东省的工业废水排放情况大致是先增后减最后趋于平缓的态势，其中1999―2008年广东省的工业废水排放量一直高于山东省，自2007年以后，广东省的工业废水排放量呈下降趋势，几乎与山东省的排放量持平，说明近年来广东省加大了对污染的治理力度，加强了对污染企业的监督力度。

2. 工业废气中二氧化硫和烟尘的排放情况

由图5、图6可以看出，山东省工业废气中主要污染物二氧化硫以及工业烟尘的排放量明显高于广东省的排放量，工业废气污染较严重，这与山东省侧重发展第二产业中的一些重污染型产业是分不开的。山东省2014年工业烟尘排放量达到102.8万吨，成为这15年来工业烟尘排放量之最。山东省和广东省工业二氧化硫的排放量近几年呈现下降趋势，这得益于两省的环境治理措施。

3. 工业固体废弃物的排放情况

由图7可以看出，山东省和广东省的工业固体废弃物排放都呈逐年上升趋势。总体看来，山东省的工业固体废弃物产生量明显高于广东省，其数值从1999年开始一直在上升，在2011年达到最高，产生量19533万吨，在2011年后，有小幅下降又呈缓慢上升趋势；而广东省近15年来的排放量虽然一直呈上升趋势，但增速较缓，且近3年来有小幅下降趋势。

三、山东省与广东省FDI与环境污染的实证分析

（一）数据选取

为了估计模型，本文采用山东省和广东省1999―2014年的工业废水排放量、工业二氧化硫排放量、工业固体废弃物产生量来作为环境因变量。经济方面的指标采用四大项：FDI（该指标在估计模型时均按照当年的汇率将美元换算成人民币），两省年底就业人数（作为劳动力投入），两省的人均GDP，固定资产投资额。为保证数据具有可比性，人均GDP、FDI与固定资产投资等数据都按照1978年（=100）为基期的物价指数换算为可比价格。所用数据出自《山东统计年鉴》《广东统计年鉴》以及中国统计局网站。

（二）模型的设定与实证检验和回归分析

一般来说，大部分经济变量会随着时间的变化而出现非平稳趋势。为了避免出现“伪回归”现象，就要对随机变量进行验证，即序列平稳性检验。

序列平稳性检验的方法有很多，本文采用Dickey和Fuller的DF检验对各项指标时间序列进行单位根检验。检验时为了消除异方差的影响，在不改变原始时序数据特征的情况下，均采用各项变量的对数（检验过程从略）。检验结果表明，每个变量都是平稳的，不存在单位根，即不存在“伪回归”现象，可以进行实证分析。

由于环境污染因素众多，本模型中只采用几个便于研究并且关系显著的变量，一些不易考察的变量并没有引入，因而以下分析过程对变量数据取对数，以降低模型数据中的不平稳性。分析基本模型为：

（1）

具体分析中，以gpu表示广东省的污染物排放量，以grgdp表示广东省人均gdp，以gfdi表示广东省外商直接投资，以gkl表示广东省人均投资（k表示固定资产投资额、l表示年底就业人数）。同理，山东省的各项指标分别以spu、srgdp、sfdi、sgl来表示。回归分析结果见表4、表5。

由表4可以看出，广东省的FDI与工业废水、二氧化硫、固体废弃物三项指标在5%置信水平上，相关关系都非常显著。其中FDI与工业废水相关系数为负，与二氧化硫相关系数为负，与固体废弃物相关系数为正。这表明，每增加一个单位的FDI就会减少0.0959309个单位的工业废水排放量，减少0.1113609个单位的工业二氧化硫排放量，但会增加0.1797005个单位的工业固体废弃物排放量。

由表5可以看出，山东省的FDI与工业废水、二氧化硫、固体废弃物三项指标同样在5%置信水平上，相关系数都非常显著。其中FDI与工业废水相关系数为负，与工业二氧化硫相关系数为正，与工业固体废弃物相关系数为负。这表明，每增加一个单位的FDI就会减少0.1623188个单位的工业废水排放量；减少0.0880749个单位的工业固体废弃物排放量，但会增加0.1249385个单位的二氧化硫排放量。

从两个省份的R-squared、Adj R-squared和F（3， 12）综合看来，此模型具有较高的拟合程度，所以此模型合理。

四、结论及建议

从前文回归结果可得，广东省FDI的增加，会使工业废水和工业废气中二氧化硫的排放减少，这表明广东省工业结构的改善减少了污染物的排放，实际上，广东省近年来第二产业中污染密集型产业所占比重逐渐下降，而第三产业在广东经济发展中发挥的作用越来越大，但是固体废弃物是随FDI的增加而增加的，这表明广东省所引进的FDI中仍然存在一些产生固体废弃物较多的项目，应该加强对此类污染项目企业的管制，加速产业结构升级，以减少污染。

山东省FDI每增加一个单位，工业废水和工业固体废弃物排放量都会减少，这说明近年来山东省比较注重产业结构调整，降低了第二产业的比重，不断提升第三产业的发展，所以产业结构对工业废水和工业固体废弃物的影响不太明显。而FDI增加，工业废气中二氧化硫的排放量也随之增加，这表明山东省FDI中还存在一些容易产生废气的污染项目，要调整、升级产业结构，降低这类项目的企业对环境的破坏程度。

综合判断，总体上两省的FDI与环境污染成负相关。可以认为，FDI对污染物排放有一定的调节作用。随FDI的增长，两省的工业水污染都是减少的，工业废气中二氧化硫和工业固体废弃物的排放变化略有不同，差异可能是由两省FDI的产业结构不同所致。因此，山东省和广东省并没有成为投资国的污染避难所。

虽然山东省和广东省利用FDI对环境的总体效应是积极的，外资企业的增多并没有加剧环境污染，但由FDI造成的环境污染是确实存在的。随着我国对外开放程度不断提高，完全拒绝外资是不现实的，因此应该采取有效措施，处理好FDI与环境间的关系。

第一，注重引资质量，实现FDI与环境的协调健康发展。环境问题越来越受到人们的重视，为了促进经济的可持续发展，必须调整引进外资的目的与方式，全面提升引资质量，有选择性、针对性地招商引资，加强对FDI项目的筛选，限制或禁止高能耗、高污染投资项目的引进。

第二，优化FDI产业结构，促进产业结构升级。山东省和广东省在利用FDI上存在产业结构不平衡现象，多集中于以制造业为主的第二产业，这对环境产生了巨大的压力。因此，应以提升整体的产业结构为目标，引导外资向资本密集型和技术密集型产业转移，限制严重破坏环境的产业发展，积极引进环保节能、清洁生产技术，努力提高制造业的技术含量。逐步开放服务市场，鼓励外资涌入第三产业，大力支持并正确引导FDI投向高新技术产业、资源节约型产业以及绿色环保型产业，鼓钜进先进设备以改善污染密集型产业，大力拓展第三产业的外资规模。

第三，完善有关环境污染的法律法规、落实环境保护目标责任制度。鉴于多种因素的制约，完全杜绝污染密集型外资的引进是不现实的，但是我们可以借鉴国外先进的环保技术和环保产业发展的环境标准与环境政策，制定更趋合理的环境政策，明确环境保护的主客体，将环境保护责任逐层落实到相关部门，实现全方面环境保护。山东省经济发展不协调，部分原因为有些地方政府只重经济发展而轻环境保护，所以必须积极引导，加大追究目标责任的力度，落实好环境保护目标责任制度。

第四，加快实现环境成本内部化，开征环境税。存在环境外部成本是造成跨界环境污染的主要原因，环境成本内部化是减少环境污染的有效手段。因此，可以通过对污染排放企业开征环境税来实现FDI的环境成本内部化，以达到改善环境的目的。

第五，建立和完善地方污染评价指标体系，加强地区环境监管机制建设。通过建立反映FDI企业污染物排放达标率、污染物治理的投入水平等指标的污染评价指标体系，监管外资企业所造成的环境污染。目前，山东省对工业废气以及广东省对工业固体废弃物的监管力度都不够，两省应分别加大对这两项污染指标的监管力度，避免污染持续恶化。

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