工程监理人员四大责任风险分析及应对策略

【摘要】谈谈如何正确认识监理人员的责任风险，按照不同的属性进行归类，对关键问题进行分析，并提出应对责任风险的策略，从而有效地规避可能面对的责任风险。

【关键词】监理人员；责任风险分析；应对策略

中图分类号：E271文献标识码： A

【引言】

监理人员的工作对象是投资额巨大、与社会公众利益关系密切的建设工程项目，监理人员所面临的责任风险是复杂的、巨大的和多方面的。因此如何做好监理工作，在监理工作中有效规避责任风险一直是监理人员面对的课题，所以必须引起高度重视。

1、工程监理人员责任风险的由来

1.1、法律法规及相关文件对监理人员的要求日益严格

近年来不断出现重大质量安全事故，促使人们对质量安全责任的思考，我国的法律法规随着形势的发展日益健全，对监理人员法律责任也有了明确的规定。

1.2、社会公众对监理人员的要求逐步提高

随着工程建设的发展，社会公众对监理人员寄予了极大期望，在这种环境下，人们逐渐对监理的认识也产生了一些偏差和误解，一旦工程项目出现安全、质量等方面的问题，往往想到是因为监理人员不作为造成的，而忽视监理所具有的中介服务性的特点，加大监理人员的责任风险。

1.3、监理人员自身的职业风险

监理工作所处位置十分关键，必须十分谨慎，意思表达必须明确、处理问题必须客观公正、日常工作踏实认真、专业技能扎实全面、职业道德素质过硬。

2、监理人员的责任风险分类

2.1、施工单位带来的风险

在目前的建设市场上，施工单位管理人员素质参差不齐，质量、安全管理意识淡薄，甚至有些施工单位为了拿到工程进行挂靠行为，进场施工时很难建立质量、安全保证体系，即使建立了也是一纸空文，难以实施，有的施工单位在思想上就没把质量、安全等作为头等大事来抓，甚至就抱有偷工减料的思想，不服从监理的监督管理。监理人员在这种环境下管理工程，处境是危险的，一旦发生了质量、安全事故必将会“代人受过”，承担相关责任，严重时还要追究刑事责任。

2.2、建设单位行为不规范带来的风险

建设单位的行为直接关系到工程建设项目能否顺利进行，目标能否如期实现，有的建设单位将监理的委托关系误解成雇佣关系，将建设单位应当承当的责任全推给监理单位，甚至还明确表示监理就是应替建设单位承担责任。

追其原因，主要是一些建设单位管理人员不具备工程管理知识、责任意识淡薄，自身利益驱使，对监理认识不足等原因导致的，监理单位为了获取监理业务，不得不屈服，很难正常开展工作，增加了监理工作的难度，加大了监理人员的责任风险。

2.3、监理人员自身的责任风险

2.3.1、工作技能风险

监理工作是基于专业技能为基础的管理工作，因此，尽管监理人员履行了监理合同中所规定的工作职责，一个工程项目涵盖方方面面，但由于监理人员自身专业技术知识和经验的局限性，有可能受技术、资源而带来工作上的风险。如今工程技术日新月异，新工艺、新材料、新设计、新规范等层出不穷，监理人员要真正做到与时俱进，及时、准确、全面掌握所有相关知识和专业技术是相当困难的。

2.3.2、职业道德风险

监理人员要具有良好的职业道德，必须做到廉洁自律，洁身自爱，勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先服从社会公众的利益；在监理人员的自身利益和工程利益不一致时，必须以工程的利益为重。如果监理人员不能遵守职业道德的约束，做事不客观公正，敷衍了事，逃避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，这样必然会因此而承担相应的风险。

2.3.3、行为责任风险

监理人员为正确履行监理职责，在工作中发生失职行为。这种风险大致可分为三类。一是监理人员违反监理合同规定的职责和义务，超出了业主委托的工作范围，从事了本不属于自身职责范围内的工作，并造成了损失。二是监理人员主观上故意不履行规定的职责，在工作中发生了渎职行为，给工程项目留下了隐患。三是由于监理人员疏忽大意，检查验收工作不认真，并因此造成了工程损失，则同样要承担相应责任。

2.4、其他风险

2.4.1、社会环境风险

近年来，社会对监理行业越来越重视，社会公众对监理人员寄予了极大的期望，但这种期望，无疑对建设监理事业的继续发展产生积极的推动作用。但在另一方面，我国的监理并不等同于国际上的监理，表面看来监理有一定权力，而有些工作实际上执行起来阻力重重，这些就形成一种对监理的健康发展不利的社会环境。

2.4.2、合同费用风险

在市场经济条件下，有些监理企业为了承揽监理项目选择低价投标，甚至签订阴阳合同，监理单位之间恶相竞争，恶相循环，这样不但挫伤了监理单位积极性，而且这样的合同很难执行，致使监理企业为了保住成本选择一些不符合岗位要求的、与岗位不对称监理人员上岗，这样很容易使监理工作流于形式，更难以保证工程监理质量，也加大了监理人员责任风险。

3、应对策略

3.1、施工单位带来的风险应对策略

监理人员要严格按照监理工作流程进行工作，在监理进场第一次工地会议时就应建立与施工单位正确关系，并做好监理工作交底，明确工作程序。在工程开工前要求施工单位建立质量、安全管理体系，监理人员并对关键工作进行预控，避免和减少施工单位不必要的返工。在日常工作中，监理人员应当根据工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理，在实施监理过程中，发现存在需要施工单位整改的，监理人员先口头提出问题或隐患，施工单位拒不整改的，监理必须立即发出书面整改通知书，要求立即整改，情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告相关单位。

3.2、建设单位行为不规范带来的风险应对策略

当业主一些人员行为不利于工程干扰监理正常工作时，监理人员要坚持原则，有礼有节、按章办事，即使得罪了业主代表，也要坚决予以制止，不能纵容其任意发展，增加监理风险。

监理人员必须熟悉监理委托合同，正确处理好与业主的关系，把热情服务放到首位，优质服务落到实处，协调业主和施工单位的关系，从大局出发，顾客第一，为业主服务，对业主负责，只有这样才能取得业主的信任，以利于监理工作的顺利开展，规范业主的行为，这才真正做到维护业主利益。

3.3、监理人员自身的责任风险应对策略

3.3.1、工作技能风险

俗话说“打铁还需自身硬”，在工程建设项目中，监理人员由于个人资历、经验和专业技能的限制，即使认真履行监理职责，但也无法避免缺乏专业技术知识这一风险的发生，因此，监理人员要提高自身的专业技能，不断学习，与时俱进、总结经验，防范由于技能不足可能给自身带来的风险。

监理企业也要以人为本，切实提高监理人员专业技能，做好人力资源管理，比如经常性以开会形式学习培训、组织企业内部专家讲座等，提高监理人员综合管理知识和丰富的实践经验，做到人尽其才、才尽其用。

3.3.2、职业道德风险应对策略

我国的监理职业道德规范要求监理人员应按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业，要求监理人员以勤勉认真、热情服务、爱岗敬业的态度开展监理工作，运用专业知识和技能处理问题时必须客观、公正，同时，还应做到廉洁自律，洁身自爱。

监理企业内部要建立和完善内部职业道德管理制度，建立科学合理的监督激励约束机制，切实提高监理人员职业道德素养，向高层次、高水平、高素质的方向发展。

3.3.3、行为责任风险应对策略

监理人员既要有对工作认真负责的态度，又要有高度的责任感，在监理日常工作中履行监理职责要做到掌握合同、认真管理，技术过硬，对关键环节严格把关，这样认真履行了监理职责和义务才能把各种隐患消除在萌芽状态，才能真正将行为责任风险置于控制之下。

3.4、其他风险应对策略

3.4.1、完善法律体系

迄今我国建设领域法律体系的建立已取得长足的进展。但也存在不少问题，主要表现在：国家的法律、法规和地方的法律、法规之间存在着不协调的地方；法律、法规还存在着大量触及不到的范围，不少法律的定义不明确，因此，一方面需要不断立法，完善法律、法规的覆盖面，另一方面需要理顺现有法律的关系，对相互矛盾之处要进行修订，对含义模糊或无法实施的应进一步细化，使之具有可操作性。

3.4.2、严格履行合同

监理人员在日常工作中必须严格履行合同，树立牢固的合同意识，对工作中涉及的合同都必须做到心中有数，在业主委托的范围内，正确地行使监理委托合同中赋予自身的权利，合理地运用自身掌握的专业技能，以合同为依据，在自身的职责范围内开展工作，为业主提供服务。

3.4.3、大力推行监理职业责任保险

加大职业责任保险范围，使监理人员对自身因工作的疏忽或过失造成合同损失而承担赔偿的职业责任进行投保，一旦由于职业责任导致了建设单位或其他第三方的损失，其赔偿由保险公司来承担，索赔的处理过程也由保险公司来负责。即通过市场手段来转移监理人员责任风险。这对于保障业主及监理人员的切身利益可以起到很好的作用。

4、结语

监理人员应对监理责任风险有一个全面、清晰的认识，在监理工作中，认真负责，加强学习，不断提高自身素质，积累工程管理经验，有效地消除和防范执业带来的的责任风险，以保护自身的合法权益。