干旱区流域水制度绩效及影响因素分析

摘要 在水资源管理研究中引入了“制度”因素，将制度分析与环境资源管理结合在一起。在此基础上，对制度分析与发展（IAD）研究框架进行修正得到水制度分析与发展（WIAD）研究框架；然后将WIAD框架应用于黑河流域中游张掖市的甘州区、临泽县和高台县，对水制度绩效进行评价和影响因素分析。结果显示，水行政绩效在水制度子绩效中水平最高且对水制度综合绩效影响最显著， 而水法和水政策对水制度综合绩效的影响不显著；在人口统计学特征及经济因素中，被访者的户口、受教育程度和职业归属三种因素对水制度综合绩效评价水平有显著影响。说明当前的政策的目标指向存在不合理之处。因此，除提高水行政水平之外，还需进一步挖掘分析水法和水政策绩效对水制度的可能影响。同时要重视户口、受教育程度和职业归属3种因素对被调查对象进行水制度总体绩效评价时所产生的影响，尽量降低负向影响、提高正向影响，这可以改善流域水资源管理，特别是干旱区流域水资源管理提供新的思路和选择。

关键词 内陆河流域；水制度分析与发展；水制度绩效；回归分析；方差分析

中图分类号 F062.2 文献标识码 A 文章编号 1002—2104（2012）10—0013—06 doi：10.3969/j.issn.1002—2104.2012.10.003

水是一种极为重要的自然资源和环境，同时也是最重要的公共物品之一，水资源问题的核心是它的供需矛盾。随着人口的膨胀、经济的增长和对水资源的低效甚至产生很大负外部性的使用、自然过程与人类行为侵害的不断加重，加剧了水的供需矛盾。如何实现水的有效管理、提高水的利用效率和改进公平己成为学者、政府决策者和的焦点问题。传统的研究思路主要从“供给”角度来开展研究，特别注重工程技术因素的作用，努力通过提高供水量，以实现水的供需平衡，从而满足人类生产和生活的需要。但是理论探索和实践证明，这一思路并不能达到预期目标而解决存在的问题。现在，研究思路逐渐转为重视对水资源“需求”的研究，即：进行集成水资源管理（IWRM），通过对IWRM中结构性成分的解耦，并研究各结构性成分之间的关系和作用，来实现边际效用最大化。这样，除了需要重视工程技术手段、自然因素的影响之外，制度分析手段是研究水资源管理问题的可行选择[1]。这里的制度分析，包括了对现存有关水资源管理的法律法规、政策及其实施机制的分析。以流域为尺度的水资源分析与管理研究是目前国际上研究水问题的重要特点。除了能够体现系统水平上不同层次（宏观、中观和微观）水的供需矛盾之外，流域还提供了一个研究水管理与利用诸多问题的广阔平台。这一点，在我国第二大内陆河流域——黑河流域得到充分体现。

1 研究框架与指标体系

1.1 水制度分析与发展（WIAD）框架的引入和应用

诺贝尔经济学家E.Ostrom提出了制度分析与发展（Institutional Analysis and Development，IAD）研究框架[2—6] ，本文对它进行修正，得到水制度分析与发展（Water Institution Analysis and Development，WIAD）研究框架[7—9]（见图1）。

WIAD框架涵盖了水资源管理研究所涉及的几个重要部分：①研究区的“物质条件”，即研究区域的自然状况如年降雨量、流域河流来水量、土地使用状况、植被、光照和灾害发生等基本情况；②若以社区为单位开展研究，其“社区属性”，即人口、民族、文化、社会经济状况和城镇化水平等诸方面情况。③所研究问题涉及的利益攸关方即“参与者”及其所处的“行动情境”。这里的“参与者”指的是处于特定外部环境中的个人和组织即利益攸关方，如用水户、水务管理部门、与水资源管理有关的NGOs，等等；而“行动情境”指的是各利益攸关方所处的制度环境，如本文研究区所进行的“节水型社会建设”这种环境。④本文重点予以分解和分析的“规则”，即水制度。本文将水制度分解为3个部分：水法、水政策和水行政。水法指的是与水有关的法律法规体系，水政策指的是与水有关的政府政策规定，水行政指的是水法和水政策得以贯彻执行的水资源行政管理体系。本研究关注的主要是WIAD框架中的“水制度”绩效之间的内在关联和相互影响、被访者的哪些属性或因素对水制度绩效影响显著。⑤进行研究所采用的“评价”方法和结果。一般的，评价方法有客观评价与主观评价、“事前”评价与“事后”评价之分。本文采用的是主观事前评价的方法（Subjective and Exante Perception）。

刘建国等：干旱区流域水制度绩效及影响因素分析

图1 水制度分析与发展（WIAD）框架1.2 调查指标体系

构建科学、合理、可行的水制度绩效评价指标体系，是对水制度及其子系统之间的相互关联及其绩效影响因素进行分析的前提基础。基于WIAD框架，本文建立了对流域水制度进行评价和绩效影响进行分析的调查指标体系，分为三部分（见表1）：①水法绩效，由7个次级指标表征；②水政策绩效，由7个次级指标表征；③水行政绩效，它由6个次级指标表征。以上每个部分都有一个总体水平的测度，总体来看，水制度绩效的评价分析指标共有23个。所有指标均通过调查对象的主观评价进行测度，其水平为1到10，表示从最低到最高。

2 研究区选择及调查实施

2.1 研究区选择

本文选取黑河流域的张掖市为研究区，并遵循随机原则选取研究区内的甘州区、临泽县和高台县为调查区域（见图2）。选取张掖市作为研究区的原因在于：①早在

表1 水制度绩效的评价分析指标体系

2002年，张掖市就被水利部确定为全国第一个节水型社会建设试点，于2006年通过水利部验收，并被授予全国节水型社会建设示范市称号。但是，随着改革和试点的纵深推进，客观上存在诸多障碍和不足。在张掖市进行水制度及其影响因素分析，具有很强的典型性和现实性。②张掖市在甘州区、临泽县和高台县进行的试点工作，既有成效，也存在一些问题，选取这三个县区作为抽样研究区，通过中小尺度研究分析，可以获得开展进一步研究的重要经验。