浅议构建工程项目风险评价指标体系

【摘 要】风险评价是风险管理的重要环节，通过分析工程项目存在的风险，结合评价指标建立的原则，构建了工程项目风险评价的多级指标体系，最大限度地避免或减少风险事件所造成的实际效益与预期效益的偏离，安全地实现工程项目的总目标。

【关键词】建设工程项目；风险评价；指标体系

现代工程项目一般具有规模大、持续时间长、参与单位多、技术含量高等特点，在实施过程中不可避免地会受到技术、市场、经济、管理、环境等诸多客观条件的影响，即存在不确定性和风险性的问题。因此，建设工程项目管理中最重要的任务是对不确定性或风险性问题的分析和管理。因此如何构建完整的通用性强的工程项目的风险评价体系，对工程项目的风险管理具有重要意义。

1、建设工程项目风险管理概述

1.1建设工程项目风险管理概念

根据美国项目管理学会的报告，风险管理有三个定义：第一风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程；第二风险管理是识别和控制能够引起不希望变化的潜在领域和事件的系统的方法；第三风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学与艺术的结合。

建设工程项目风险管理是指项目管理组织对项目可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评价、应对、监控的过程，是以科学的管理方法实现最大安全保障的实践活动的总称。项目风险管理的目标是控制和处理项目风险，防止和减少损失，减轻或消除风险的不利影响，以最低成本取得对项目安全保障的满意结果，保障项目的顺利进行。

1.2建设工程项目风险管理的过程和内容

风险管理主要包括四个相关阶段：风险识别、风险分析与评价、风险控制与决策、实施与后评价。工程项目风险管理是一项复杂的系统工程。从系统工程管理的角度看，它包括两项活动：一是系统分析活动，二是决策活动，两种活动交替进行的过程组成了管理活动。在风险管理过程中，风险分析基础是调查研究和收集资料，而且只有认真地去研究项目本身和环境及其两者间相互影响、相互作用的关系，才能识别项目面临的风险，为风险决策提供可靠依据。风险控制部分相当于决策活动，它是在科学、可靠的风险分析基础上实行的有效控制。

1.3建设工程项目风险管理的目标，原则与责任

建设工程项目风险管理的首要目标是避免或减少项目损失的发生，进行建设工程项目风险管理主要遵循以下几个原则：1）经济性原则；2）“二战”原则；3）满意原则；4）社会性原则。

项目风险管理是一种项目主动控制的手段，最重要的目标是使项目的三大目标——投资/成本、质量、工期得到控制。这种主动控制与传统的偏差——纠偏——再偏差——再纠偏的被动控制方式不同。风险管理对项目目标的主动控制体现在通过主动辨识干扰因素（风险）并予以分析，事先采取风险处理措施进行项目的主动控制。

2、建设工程项目风险概述

2.1建设工程项目风险概念和特征及风险分类

建设工程项目风险，是指建设工程项目在设计、施工和竣工验收等各个阶段可能遭受到的风险，可将其定义为：在建设工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可能性。

建设工程项目风险的特征：1）建设工程项目风险的客观性和必然性；2）建设工程项目风险的相对性；3）建设工程项目风险的可变性；4）建设工程项目风险的无形性。

建设工程项目所遭遇到的风险因素具有各自的特征，通常根据其特征将风险因素划分为不同的风险类，从不同的角度出发，风险因素的分类会有较大的差别。风险因素类别的归纳总结有如下几种风险分类方法：1）根据风险产生的根源分类；2）根据风险可控的程度分类；3）根据风险的严重程度分类；4）根据风险存在的形态分类；5）根据技术因素对项目风险的影响分类；6）根据项目目标的实现程度分类；7）根据项目风险的承担主体分类；

2.2建设工程项目风险识别

风险识别是指对与风险项目相关的潜在的及存在的各种风险进行系统的分类和全面的识别，是风险评价的重要基础和前提。风险识别就是确定何种风险事件可能影响项目，并将这些风险的特性整理成文档。风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。它包括对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是的调查，通过提供必要的信息和数据使风险评价更具效果和效率。

2.3 建设工程项目风险识别的方法及其分析

风险的识别可以通过感性认识和经验判断来进行，风险的识别过程中，要依靠对客观的统计、资料的积累和风险的记录进行归纳、整理和分析，根据建设工程项目风险的特点，采用具有针对性的识别方法，主要方法为：1）核查表法；2）专家调查法；3）工作分解结构；4）情景分析法；5）财务报表法；

3、建设工程项目风险评价

3.1风险评价的含义

建设工程项目风险评价就是指项目管理人员对可能导致损失的风险因素进行系统分析和权衡，并依据风险对项目目标的影响程度进行风险分级排序，综合评估项目风险的整体水平。由于各种风险的可接受或危害程度互不相同，因此就产生了哪些风险应该首先或者是否需要采取措施的问题。

3.2 建设工程项目风险评价的目的与作用

建设工程项目风险评价的目的主要是对项目各风险进行比较分析和综合评价，确定风险大小的先后顺序。确定风险事件间的内在联系。综合考虑各种风险之间相互转化的条件，研究如何才能化威胁为机会，明确项目风险的客观基础。.进一步量化已识别风险的发生概率和后果，减少风险发生概率和后果估计中的不确定性。

3.4建设工程项目风险评价方法

风险评价最简单的方法是在所有项目风险中找出最严重者，将其和风险标准相比价，若高于评价标准则拒绝该风险，即放弃该项目或者项目的方案；若低于其评价标准，则接受该风险，即实施该项目或者项目的方案。这种方法虽是最简单，但也是最保守的，其假定在项目的实施过程中始终存在着最严重的风险，忽视了时间的因素和事物发展变化的规律，在一定程度上也否定了风险管理的必要性。

在充分利用建设工程项目管理中所收集到的各种信息、以及管理人员以往经验的基础上，风险管理者对建设工程项目风险的评价提出了很多方法，每种方法在不同的环境下都有各自的实用性。风险评价的方法可分为定性、定量、定性与定量相结合三类，有效的项目风险评价方法一般采用定性与定量相结合的系统方法。对建设工程项目进行风险评价的方法很多，常用的有主观评分法、决策树法、层次分析法、模糊风险综合评价、故障树分析法、外推法和蒙特卡罗模拟法等，

4、建设工程项目风险评价指标体系的构建

综上所述，建立一套科学、客观、实用的建设工程项目风险评价指标体系，可以合理的控制及规避项目风险，在保证项目顺利实施的基础上追求收益的最大化。从宏观角度来看，这是我国的工程项目建设纳入了市场经济的轨道，为了使我国国家投资的建设工程项目能够规避风险，在保证建设工程项目的质量、进度的基础上充分降低成本，真正按照市场经济规律组织建设工程项目。只有这样，才能优化投资结构，合理配置资源，完善对建设工程项目的宏观调控。从建设工程项目本身的角度考虑，能够为项目降低成本，同时提高项目营运的效益。作为项目管理的一个重要组成部分，对建设工程项目进行全过程的风险管理对项目建设的顺利完成发挥着巨大的作用。

作者简介：

张弓，男，大专毕业，助理工程师技术职称，主攻安全技术管理。