“丛林法则”下民营企业的自救之路

前 言

近些年来，法律风险问题受到越来越多民营企业家的密切关注，企业家法律风险防范成为理论界和实务界探讨的热门话题。关于民营企业与企业家法律风险控制与防范的理论著述和操作丛书也日愈丰厚，不同层次、不同角度的专题研讨不断丰富和深入，众多企业家对这一关乎自身利益的重大主题的研讨表现出积极参与的热情和严肃冷静的思考。为将这一问题的交流和研讨推向深入，并向众多民营企业家提供相关的高层次法律服务，“2013中国企业家法律风险防范与应对高峰论坛暨我的律师网上线启动仪式”于6月29日在国家会议中心隆重召开。

本次论坛由中国商法学研究会、中国政法大学商法研究中心、中华民营企业联合会联合主办，“我的律师网”承办。会议由中国政法大学商法研究中心主任、中国商法学研究会常务副会长赵旭东主持。中国著名资深法学家、原中国政法大学校长、中国政法大学终身教授、七届全国人大常委、法律委员会副主任、“我的律师网”首席专家江平，全国工商联副主席李河君，中国商法学研究会会长王保树，中华民营企业联合会会长保育钧，中华全国律师协会副会长吕红兵，《经济》杂志社社长陈志强，《民主与法制》主编刘桂明，国宏文化产业发展院院长马少华等出席了活动并致辞。中国人民大学法学院商法研究中心主任刘俊海，北京京都律师事务所创始人、中国著名刑辩律师田文昌，中国政法大学民商经济法学院教授王涌分别针对企业家刑事、民商事、行政等方面法律风险的防范与应对作了主题演讲。中国宝贝科技集团公司董事长卞洪登代表企业家做了精彩发言。北京铭基律师事务所主任赵国华代表中国政法大学“中国企业家法律风险防范与应对课题组”了“中国企业家法律风险防范与应对”课题报告。

本次论坛以法律风险应对为重心，将针对董事长和总经理可能遭遇的法律风险进行针对性、特定性、具体化研讨，对法律风险的防范，特别是事后应对和化解风险提出有效的解决方案。这是一次意义深远，集学术性、实用性为一体的研讨，是法学理论界与企业实务界互动交流的一次盛会。

为了进一步普及法律知识、加快推进法制建设，本刊与“我的律师网”合作，开设“经济与法”专栏。本期以企业家法律风险防范与应对为主题，探讨相关法制建设问题。欢迎广大读者踊跃为本栏目投稿。

发言摘录

中国企业和企业家面对的最大风险是法律风险

——中国政法大学商法研究中心主任赵旭东

中国的企业和企业家面对的最大风险是什么？是法律风险。中国企业的垮掉、中国企业家的倒下，大多不是市场和经营的原因，而是法律原因。中国企业和企业家在法律风险面前十分脆弱。而最根本的法律风险是中国特殊的法治状况、法治环境或法律生态造成的。企业家的法律风险对于学者来说，并不是一个特定的法律学科和专业，但这又是中国企业家最关心和最需要了解的法律问题，因此，要把企业和企业家法律风险作为重要的研究课题。

建立法律权威，改善民营企业发展的法治环境

——中国著名资深法学家、中国政法大学原校长江平

近年来，我们国家法律的通过数量应该说是相当大的。但是，健全的法律制度与法治的实际情况有时候不成正比，也就是说，法律制度越来越健全了，但在某些问题上，法律实施的情况却不好。谈法律风险问题也要解决政府职能的改变，如果政府存在的形式主义、、享乐主义、奢靡之风不能解决，就不能建立法律的权威，不能建立法律的权威就不能使法律得到正确的贯彻和执行，执法得不到改善，民营企业发展的法治环境就得不到改善。

加强公司治理， 打造有风险控制能力的企业

——清华大学法学院教授王保树

企业家应该如何面对风险，首先是企业法律风险的意识。追求高额的利益就有高额的风险，法律在企业中的作用就是要把企业治理好，就是运用法律机制，高效率地化解危机，控制风险；其次，企业家要注意不同的企业组织形态有不同的法律风险。非法人型企业分散风险的能力是相对比较弱的，而法人企业分散风险的能力相对比较强，大型的股份制企业分散风险应当较一般的企业的能力更强；第三，加强公司治理是公司企业成功的关键条件。公司治理不是强调公司领导，而是公司的治理分配、制约、制衡。公司治理的基础是公司的组织机构，但只有组织形式没有相关运作机制的企业风险仍然很大；第四，正确运用公司的组织制度是应对法律风险手段之一，我们国家《公司法》中十五条、十六条等条文都有相关的规定，如果我们这些制度没有很好的执行，风险控制也等于是一句空话，所以正确运用公司法的制度才不会导致公司失败和出现法律风险。

防范法律风险的最高层面，是道德理念的修炼

——全国工商联副主席李河君

中国企业家的最高境界就是把企业做好，最好的政绩就是把企业做好。中国民营企业的贡献非常大，但是法律环境相对不完善，这就要靠我们企业家的智慧。我认为，最高层面的防范法律风险是为理想而战。真正的企业家精神是有理想、有追求。当你具备企业家精神的时候，当你为事业而战的时候，可能你就不会想别的事情了。道德是最高的法律，我们心里要有自我约束，不能什么都敢干。所以，从企业家的角度看，在中国的法律环境下，防范风险的最高层面，就是自身的修炼，就是道德理念的修炼。

民营企业受侵权的现象严重，法律风险防范很重要

——中华民营企业联合会会长保育钧

民营企业受侵权的现象太严重！近年来接触的许多冤假错案，侵犯企业合法权益的主体大多是政府权力部门和某些司法部门。其中，偷漏税收、非法集资和侵犯国有资产是经常被扣在民营企业家头上最可拍的三顶“帽子”。这些侵权的根源主要是司法不公和法制建设不完善造成的。还有就是经济纠纷刑事办，这对民营企业家来说，基本上就是灭顶之灾。在这种情况下，法律风险防范就很重要，维权也同样重要。

普及法律知识 推动法制建设

——《经济》杂志社社长陈志强

随着我国经济的高速发展，法律风险问题也受到企业家的高度关注，企业家法律风险防范成为当前共同关注的话题。这表明我们的社会有越来越多的人在共同努力推动中国的法治建设。《经济》杂志社将与“我的律师网”合作，开设“经济与法”专栏，在经济网上开设“经济与法”频道，共同探讨一些法制建设问题，普及法律知识，并举办各种研讨会，助力企业家加强法律风险防范与应对。

微时代来了，我们中国企业家应该做什么

——《民主与法制》主编刘桂明

在去年十大公司危机当中，有7起跟微博有关，个人危机当中有6起跟微博有关。所以说微时代也是一个危机的时代。企业家要转变思维模式，改变传统模式，创新管理模式，一定要请好两个顾问，第一个是法律顾问，第二个是媒体顾问。如此才能在微时代当中防范风险，有所作为。

解决企业家法律风险对改善社会环境很重要

——国宏文化产业发展院院长马少华

民营企业家面临的生存、发展问题还是比较尖锐的。存在税法风险、劳动纠纷风险、合同法律风险、不正当竞争以及知识产权的风险、法人治理结构导致的法律风险、筹资方面的风险和刑事方面的风险。那么，如何预防这些风险，这些风险产生的时候如何去处理，企业家都希望能够及时地联系到这方面的帮助者，希望更快捷地找到能够解决他们问题的“医生”。这个事情如果做好了，对于改善社会环境和改善企业家生存环境都十分重要。

公司高管的法律风险、法律角色与法律思维

——中国人民大学法学院商法研究中心主任刘俊海

公司高管应该有正确的法律思维，树立“一心，二维，三品，四商”的思维模式，一心就是对投资者、消费者、劳动者、全社会、对国家、对民族、对地球，你得有感恩之心；二维，右脑要有赢利性思维，但是左脑必须有社会责任思维；三品，一是继续做自己的产品，强调产品的质量、产品安全，产品价格，不断创新产品，增强产品的竞争力，二是抓企品，就是企业的品质，三是人品，公司的实际控制人、中层领导，他们的价值观、世界观、人生观直接影响着企业的寿命；四商，一是不断创新产品和服务的智商，二是不断受公众、消费者、投资者、劳动者、全社会发自内心的尊敬和喜爱的情商，三是自觉依法经营的法商，四是自觉进行本行业，乃至全球范围内同行业最佳商事伦理的德商。应当把法治当作一种生活方式，一种思维的方式，最高的境界是把它作为一种信仰，应当心存对法律的信仰，如果蔑视法律，调戏法律，法律也会毫不回头地与我们擦肩而过。

充分重视和依靠专业的法律服务预防和化解法律风险

——北京京都律师事务所创始人田文昌

整个法治环境的风险都很大，怎么防？应该靠专业的法律服务。我们企业家的法律意识太差。企业家找法律顾问，只是当摆设放在那。起不到应有的作用。我们国家的法律顾问绝大多数是松散式的，亡羊补牢，都是事后补救的事情。还有的企业高薪聘请一个律师作为专职顾问，可是任何一个律师、教授，他都不可能是个全才，所以要用一个律师团队，用一个有综合能力的团队才能真正解决问题。企业家不但要充分重视和依靠专业的法律服务，而且要学会如何利用专业的法律服务来预防和化解风险。

企业家要充分认识公司的特性及公司制度赋予的机会

——清华大学商法研究中心主任朱慈蕴

企业家面临很多现实的生存环境，以及各种各样的法律风险。企业家可以在以下两方面着手，最大程度地防范风险的发生，第一，民企在扩张、发展自己理想的时候，一定要先咨询律师。而且，应该花重金咨询专业方面的律师，否则，出的主意也不一定有用。第二，一定要利用“公司”这个工具，要深刻地认识公司这个工具的特点，要利用公司去扩大自己的经营范围和经营规模。要注意公司和企业家个人不是一回事。应该分清楚向公司投资以后，你获得的是什么。比如能够支配的是股权，能够通过公司章程把自己的控制权明细化，但是，你有可能根本没利用那些赋予的合法渠道，而是按照你自己的一厢情愿，在非常辛苦地自己运作公司。所以，企业家在利用公司赚钱的时候，要充分认识公司的特性和公司制度赋予你的一些机会，这是非常重要的。

企业应具备完善法务机构和专业职业律师

——中华全国律师协会副会长吕红兵

企业家有三大方面的风险，第一个，是企业的风险。企业的风险伴随着企业的成长。企业的成长史就是一个法律风险的识别、评估、应对、控制、化解的这么一个过程。第二，家的风险。夫妻劳燕分飞、家族反目内斗所引发的风险古今中外皆而有之，要分家、析产，其实这也是一个很大的风险。第三，企业家本人的风险。作为我们的企业家，我们在履行企业家社会责任方面，最核心的是我们要坚守作为企业家的法律底线。针对这些风险，企业一方面内部要有完善的法务机构，同时，对外要有非常专业的执业律师。内外结合、内外有别。执业律师的专业性和独立性又是不可或缺、难以替代的。所以，一定要内外结合，才能把我们的法律风险判断好、防范好、应对好、化解好。

企业要组织起来应对风险

——国家行政学院法学部副主任杨小军

行政法的风险表现在4个方面：一个是“坏法”的风险，也就是说法律本身就不好。第二，在政府管理当中，我把它叫做“双轨制的管理风险”，就是内外有别。尤其国有企业与民营企业打交道的时候，是内外不同的程序和制度。第三个是违法的风险。不少企业自己也违规。第四个也是最厉害的是“选择性执法”。什么时候执法、执行谁、执行到什么程度，有时候是利益，有时候就是政治斗争的需要。这些风险归结起来就是3类：政治、法治、人治。对于太大的风险，实际上，法律已经无法控制了，就是政治。如果大到不能控制的风险，最好的办法就是别做。有些风险，我们无法抵御。这是第一类风险。人治的风险实际上是有人在利用政治的头衔和法治的头衔谋取个人、地区、部门的利益，这个反而比较多、比较常见。如何预防和应对呢？首先，要认清楚自己。第二，中国的企业尤其是民营企业要组织起来，当有足够力量的时候，才能够谈得上平衡，谈得上控制。第三就是要捅破天，让这个事情公开化，让各方、全世界都能看到、听到，形成一种公众监督的压力。第四，还是得用法律手段。

应把企业和企业家本人做法律上的区隔

——中国政法大学诉讼法学研究院副院长顾永忠

企业和企业家的风险是有区别和联系的。我们不光要讲企业家的法律风险，还要讲企业的法律风险，这两者既有联系又有区别。我们要防止一个企业家的风险给企业带来风险，就应该把企业家的企业和自己本人做法律上的区隔。一旦自己陷进去了，还能让自己的企业能够很好地运作，还能支付得起律师费。所以，企业家们要给自己存一笔保险、律师费。第二个，赚钱有利润就有风险，风险有多大，利润就有多大。所以，风险的防范并不是对所有风险都要防范，有的时候，我们反而要利用风险。对于企业家来说风险就是一种机遇，风险不都是应当防范的、都能防范的，我们要控制住风险，在我们能够承受的限度内就可以了。这里有一个利益的权衡。就像我们的进出口管理一样，有禁止的领域，有限制的领域，有允许的领域。我们针对不同的领域就要采取不同的应对措施。

企业要建立合规部门

——北京大学法学院教授彭冰

当企业的规模变得很大，企业家无法控制企业所有人的时候，有些企业的分支或员工会从事一些违法行为。这些违法行为在传统的法律上会被归结为企业甚至会被归结到企业家。但是，在国外一系列的案例中，当因为企业员工的侵权或犯罪行为而去追究企业家责任的时候，法院开始确认一套规则：我们承认，企业的老板不可能控制企业每一个人，不可能为企业每一位员工的行为去承担法律责任或刑事责任。但是，你确实有权利、有义务、有职责去监控他。所以，一系列的判决说如果企业的老板，尤其是董事会设置有一套规则，这套规则能够防止企业的员工违法、侵权，就认为董事会没有责任。我们看到的Compliance，所谓的合规制，实际上是在这个基础上发展起来的。很多大的跨国企业设置的这个合规部门，就是用来保证我们确实有一套规章制度，用来防止企业内部出现利益冲突、侵权或者违法行为。合规部门要保证这套制度在企业的运营中得到了切实的执行。这套制度的建立，在一些大型国际企业，特别是一些金融企业，合规官被认定为企业的高级管理人员、副总一级，他要承担责任。在中国，应该可以借鉴这套合规制度来把企业的风险和企业家的风险相隔离，在某种程度上来保护自己。