基于“融知发酵”模型的企业技术创新能力评价研究

文章编号：1001-148X（2016）11-0144-07

摘要：依托“融知发酵”理论，将企业技术创新能力评价指标划分为基于“融知发酵”模型的静态指标和基于发酵反馈过程的动态评价指标，对吉林省机器人企业技术创新能力进行评价：基于静态评价指标的分析可以看出企业需要增强知识母体的培育与供给，通过引进专业化人才，积极改善知识环境，努力拓展企业融资渠道；基于动态评价指标的分析可以看出企业需要将重心更多地关注于知识技术转化和技术产品转化这两大发酵反馈过程，对发酵反馈过程所暴露出来的问题做好相应引导，以便企业更加顺利地实现技术创新。

关键词：技术创新；“融知发酵”模型； 能力评价；机器人企业

中图分类号：F27文献标识码：A

收稿日期：2016-08-06

作者简介：黄蕊（1987-），女，长春人，长春理工大学经济管理学院讲师，金融学博士，研究方向：产业经济学；张肃（1972-），女，长春人，长春理工大学经济管理学院教授，研究方向：产业经济学； 王含（1989-），女，长春人，长春理工大学经济管理学院讲师，研究方向：国际经济与贸易。

基金项目：吉林省科技厅软科学项目“基于可拓评价模型的吉林省机器人企业技术创新瓶颈与对策研究”，项目编号：20160418042FG。

一、文献综述与问题提出

“融知发酵”理论是在生物学与管理学基础上形成的重要创新理论，认为菌株的培育过程与新知识诞生过程乃一脉相承，故可以将知识发酵理论应用于产业集群、技术管理和组织变革等多个领域。袁静（2005）认为企业能力来源自难以模仿的知识创新，因此，知识的获取、组织、管理和更新需要在一定的机制下才能得以完美运转。而“融知发酵”理论模型可以很好地将知识创新过程与生物特性联系起来，在组织知识的层面上形成“融知”和“发酵”之间的互动。唐建生（2006）则明确了“融知发酵”模型中所涉及的全部发酵要素。知识培养母体、菌株、发酵酶等均对应着企业技术创新过程中的各个环节，也正是基于对每一个发酵过程的观测，企业才能准确掌控症结所在，从而寻求合理的改善路径。刘国亮（2015）成功将“融知发酵”模型应用于公共服务平台信息资源共享问题的研究，并给出了公共服务平台信息资源共享的实现路径。陆小成和罗新星（2007）不仅肯定了“融知发酵”理论在集群技术创新问题上的应用，更指出应采取优化集群知识发酵环境、构建集群知识发酵激励机制等对策，来优化技术创新扩散行为。吕文娟、和金生（2013）从知识基因论的视角，研究了企业的技术创新过程和反馈机制，并给出了企业创新形成的基因发酵原理。

目前，研究企业技术创新能力评价指标体系的确定标准尚未统一。许多研究会由于数据获取的难易、侧重点的限制以及评价对象属性的差异，存在指标选择上主观倾向性。为规避这一问题，需使评价指标体系能够依托适宜的理论，以诠释技术创新演进的全过程，完美地还原技术创新从诞生到应用的所有环节，而由此确定的评价指标体系不仅涵盖了丰富的指标种类，更增强了评价结果的客观程度。正是基于这一思想，本文选择了仿生视角下的“融知发酵”理论作为评价指标体系确定的原始依据，进而完成企业技术创新能力评价的相关研究。

二、“融知发酵”模型、反馈机制及其解决企业技术创新问题的优越性

企业的技术创新过程从来都是一项系统性工程。为深入了解创新机理并有效提升企业创新绩效，必须对影响企业技术创新的因素做全面、完整、综合的考量。

（一）“融知发酵”模型

新知识、新技术的衍生、深化过程与培养基上的菌株孕育过程，可谓一脉相承。因此，本文沿袭和金生、张红兵（2007）所提出的有关概念，从“融知发酵”模型的视角对企业技术创新过程加以概括。“融知发酵”模型中包含七大组成要素，按生物学范式划分，它们为知识菌株、知识母体、知识酶、知识技术、知识发酵吧、知识创新和知识环境①。

在生物发酵中，菌株是提供基因遗传的物质。同样，在知识发酵的过程中，知识菌株可理解为企业进行某一项活动的目标或战略，即企业中产生的新理念或新思想；菌株的培育、成长离不开母体给予其的养分供应，故知识母体意味着在企业技术创新的过程中，相关技术人员的知识背景、知识结构、产业内外的知识资源等一切可以获得加以利用的显性或隐性知识。与此同时，在生物发酵的进程中，生物酶起着必不可少的催化作用，它直接影响发酵的速率；而在企业技术创新的过程中，知识酶则表现为企业中知识管理者的计划、组织、指挥、协调和控制职能。知识技术，顾名思义即整合处理知识的相关技术，如企业知识管理过程中所涉及的信息网络技术、数据库技术或计算机辅助技术等。知识发酵吧是提供知识“发酵”的场所，狭义而言它代表着企业进行学习创造的空间，如办公室、会议室；而广义而言，知识发酵吧也涵盖着虚拟的超物质空间，如组织机制、精神空间、共享的经验、观念和理想等。菌株在以上载体的作用下开始发酵成长，最终诞生的新成果我们称之为――知识创新。知识创新是知识发酵的产物，它是企业通过学习、整合产生的新知识、新主张，新工作方法或处理问题的新方案。菌株孕育的过程离不开积极的外部环境加成，故知识环境可以等价于企业所处的内、外部环境，包括社会文化、体制环境、企业文化和人文环境等②。综上这七大要素共同构成了知识发酵系统，在系统中各要素彼此作用，互为促进，缺一不可。最终，“融知发酵”模型内部的反应机制达到均衡，即企业内部新知识、新技术顺利诞生。

（二） “融知发酵”模型的反馈机制

企业技术创新所需要的新知识、新技术并非一次发酵活动就能完成。有时在发酵过程中，由于发酵因素、内外环境的变化，相互之间发酵条件不匹配，导致发酵活动不能正常进行，很可能生成的发酵产物会偏离预期效果。因此，我们统称知识发酵的非正常状态为矛盾。发酵反馈正是以“融知发酵”模型为基础，将知识发酵生成的部分信息或全部信息返回送至发酵端，让管理者及时对反馈信息做出反应，从而完成对整个模型的控制与管理。发酵反馈基于可拓学原理，利用物元变化的思想，致力于矛盾问题的化解与解决。它严格遵循“融知发酵”模型的发酵路径与机理，对各项信息进行统筹分析，并与之理想状态相比较，从而为管理者提供可靠的反馈结果，便于其进一步对矛盾要素修正、调整，最终实现发酵成果的完善与契合。可以预见，发酵反馈过程在最终成果满足预期之前，会始终保持螺旋式的动态过程――反馈、执行、修正、改进、再反馈，这一循环过程环环相扣，逐级推进。

（三）“融知发酵”模型解决企业技术创新问题的优越性

若将企业的技术创新过程作为一个系统性整体来看待，它应该包括知识诞生，知识扩散，知识向技术转化，技术诞生，技术扩散等诸多环节。与此同时，更为重要的是在每一个环节的转化过程中，要辅以相应的反馈机制，便于管理者观测创新结果是否符合预期。只有这样一个综合性的创新流程设计，才能够涵盖整个技术创新的实现过程，从而便于管理者将其对应于自身企业的技术创新实际，找到矛盾与症结所在。因此，基于以上理念，本课题选择“融知发酵”模型对企业技术创新瓶颈问题进行研究，便存在以下几点优越性：

首先，仿生视角下的“融知发酵”模型可以很好地诠释整个技术创新过程。本文将生物学菌株培育过程类比于技术创新实现。新物种的诞生亦同技术创新一脉相承，新知识与新技术的诞生、扩散、演变、延伸和渗透都可以通过“融知发酵”模型全面、细致地展现出来。这也使得整个技术创新过程有章可循，有据可依，令技术创新问题的理论基础更加夯实。其次，可拓反馈依托物元变换的思想，可拓学下的发酵反馈过程可以较好地反映企业技术创新的瓶颈与症结所在。通过对该反馈机制的观测与对比，将有助于管理者找到企业技术创新瓶颈的症结所在。最后，评价模型的设计可以很好地量化技术创新转化效果。依照本文的思想理念，我们将通过发酵反馈过程所设定的反馈机制来确定技术创新过程中每一阶段的评价指标。继而，通过评价指标体系的建立，量化评价结果，最终区分出各企业技术创新水平的高低。综上，将“融知发酵”模型应用于技术创新问题的研究，不仅夯实了评价指标体系确定的理论基础，也通过模型的发酵反馈机制为管理者定性地观测技术创新症结，提供了极好的渠道。

三、基于“融知发酵”模型的企业技术创新能力评价指标体系

（一）发酵反馈阶段的划分

本文之所以在“融知发酵”模型的基础上继续对知识发酵反馈过程进行研究，主要用意在于寻找其中的矛盾所在。正是这些矛盾导致了企业技术创新瓶颈的出现。而在发酵反馈过程中，主要存在三个可拓反馈阶段：

可拓反馈Ⅰ――位于新知识向新技术转化的过渡阶段。它利用反馈信息的指示，对最终知识发酵吧中的新知识成果进行校验，区别其是否符合创新知识的定界。若符合，则此类新知识成果便会顺利流向技术发酵吧，进行知识成果转化；若不符，则需要重新对其进行知识现状分析，区分有用信息与无用信息，而后重复可拓反馈Ⅰ过程。

可拓反馈Ⅱ――位于技术发酵向技术创新成果转化的过渡阶段。它利用该阶段的反馈信息指示，对最终技术发酵吧中的新技术成果进行校验，区别出其是否符合创新技术的定界。若符合，则此类新技术成果便会顺利流向市场，进行技术成果转化；若不符，则需要重新对其进行技术现状分析，区分有用技术与无用技术，而后重复可拓反馈Ⅱ过程。

可拓反馈Ⅲ――位于市场向技术创新战略转化的过渡阶段。这一阶段意味着，一项创新技术的诞生能否最终符合市场预期，形成良好的需求反馈。若符合，则此项新技术的诞生肯定了企业前期的知识、技术发酵过程，其产品指向性正确，市场接纳度达标，有助于企业以此为基础，确定未来技术创新战略的制定；若不符，则此项新技术的诞生否定了企业前期的知识、技术发酵过程，其产品指向性欠佳，市场接纳度不足，不利于企业以此为基础，制定未来的技术创新战略。此时，企业需要利用市场的反馈信息和其强大的技术开发指向，追本溯源，审视现存的知识与技术现状，重新进行知识、技术发酵过程。

综上，本文需要综合“融知发酵”模型与发酵反馈过程所涉及的各种观测信息，完成对企业技术创新能力评价的指标体系构建。

（二）企业技术创新能力评价指标体系的确定

可以说，“融知发酵”模型是发酵反馈过程的基础与核心，两者分别从静态与动态两个层面，对企业技术创新评价指标与评价范式的确立起到了关键作用。“融知发酵”模型囊括了培育知识、技术诞生的全部要素，此类静态指标相互作用，促成了最终创新成果的实现。而发酵反馈过程则将重点关注在阶段性创新成果转化层面，基于动态视角确立评价指标。本文认为，只有综合地看待“融知发酵”模型与发酵反馈过程在评价范式确定过程中的不同作用，才能全面、完整地刻画出评价指标体系，从而更加准确地得到企业技术创新的评价结果。表1便列示了基于以上两个仿生学模型而得到的企业技术创新评价指标汇总情况。

接下来，本文将基于此评价指标体系，对吉林省机器人企业技术创新水平进行评价，并指明其现存的技术创新症结与瓶颈问题解析。

四、基于“融知发酵”模型的企业技术创新能力评价结果――以吉林省机器人企业为例

为探求企业技术创新能力，2015年本课题组深入走访调研了4家吉林省机器人生产企业，这4家企业分别为北方罐装股份有限公司、长春艾希技术有限公司、长春核心机械有限公司和吉林赛德金股份有限公司。本文通过发放调查问卷的方式，试图探析吉林省机器人企业的技术创新水平及所遇瓶颈。在本文所确定的企业技术创新评价指标体系基础上，4家机器人生产企业依照自身生产实际，填写了相应的调查问卷。最终经过整合梳理，本文剔除空缺数据，总结出4家机器人企业在静态与动态一级评价门类下7个二级评价对象所确定的7个评价指标。它们分别是由知识母体矛盾确定的评价指标――企业技术人员数量（Z1）；由知识酶矛盾确定的评价指标――会议培训数量（Z2）；由知识技术矛盾确定的评价指标――企业信息系统稳定性（Z3）；由知识环境矛盾确定的评价指标――研发投入资金额（Z4）；由发酵反馈过程Ⅰ确定的评价指标――企业科研项目结项数量（Z5）；由发酵反馈过程Ⅱ确定的评价指标――企业专利数量（Z6）；由发酵反馈过程Ⅲ确定的评价指标――企业销售收入（Z7）。与此同时，为横向类比吉林省机器人企业技术创新能力的高低，本文选取了国内机器人生产领域的龙头企业――沈阳新松机器人有限公司的上述数据，共同参与技术创新能力测算，从而实现对吉林省机器人企业技术创新能力的准确定位。而在评价结果的获取方面，本文选择了主成分分析法，对相关评价指标进行降维，从而得到实证结果。

利用SPSS软件的辅助运算，本文得到如下分析结果。

1.得出评价指标之间的相关系数矩阵。7项评价指标的相关系数矩阵如表2所示。

2.得到主成分特征值和贡献率（如表3所示）。按照方差累积贡献率超过85%这一标准，本文选择2个主成分替代原来的7个评价指标（Z1-Z7），故可得到新的主成分F1、F2关于原变量的线性表达式。

F1=034Z1+036Z2-034Z3+036Z4+045Z5+045Z6+032Z7

F2=-052Z1-04Z2+01Z3+049Z4-008Z5+008Z6+056Z7

3.得到因子得分系数矩阵（如表4所示）。由于因子得分并不是主成分得分，因此，我们需要将因子得分转化为主成分得分，从而完成综合得分的计算。故，主成分得分是因子得分乘以相应的方差算数平方根，如表5所示。在这里，我们将主成分1得分记为FAC1，将主成分2得分记为FAC2。

4.由绩效评价模型得到各样本的技术创新能力综合得分结果。以每个主成分对应的贡献率为权数，对2个主成分得分值进行加权平均，构建所选样本企业技术创新能力绩效综合评价函数，即企业技术创新能力综合得分F为：

F=47994799+1562FAC1+15624799+1562FAC2

故，可以得到包括沈阳新松机器人有限公司在内的5家机器人生产企业的技术创新能力绩效评价结果和排名情况，如表6所示。

5.主成分分析法所得出的基本结论。基于以上测算结果，从横向比较的视角，我们可以看出，吉林省机器人生产企业总体的技术创新绩效水平十分不堪，平均创新能力综合得分仅为-0599，远远低于国内龙头机器人生产企业2395的技术创新水平。而从纵向比较的视角来看，吉林省内技术创新能力排名最高的企业是北方罐装集团有限公司，这也和北方罐装集团在国内化学危险品设备制造领域首屈一指的行业地位紧密契合。目前，北方罐装集团是吉林省唯一一家加入国家机器人产业联盟的企业，共拥有57项核心发明专利，尤其是它的“复合防暴技术”与“机器视觉识别技术”更是填补了国内行业空白。而相较之下，吉林省其他机器人生产企业的创新能力与技术资质尚处于初级阶段，产品的稳定性、精准度与市场接纳程度仍存在大幅的改进空间。

与此同时，基于吉林省机器人企业技术创新能力旋转后的因子载荷矩阵，如表7所示。

主成分1在技术人员数量、研发投入资金和硕士以上技术人员数等三个变量上的载荷均较大。而主成分2则在专利数量、科研项目结项数量两个变量上的载荷较大。而基于“融知发酵”模型下的技术创新评价指标体系来看，主成分1涉及的变量性质都属于技术创新的静态评价指标，而相对应主成分2中所涉及的变量性质均属于技术创新的动态评价指标。因此，通过载荷矩阵的结果，我们可以看出代表企业技术人员情况与研发资金投入的知识母体与知识环境，对企业技术创新能力有很大影响。同时，企业可以更加依靠发酵反馈过程Ⅰ（专利数）和发酵反馈过程Ⅱ（科研项目结项数量），对技术创新的瓶颈问题进行观测。

就吉林省机器人企业而言，静态评价指标提醒我们，知识母体供给不足，从事研发的高精尖人员欠缺，以及研发环境恶劣，研发资金有限是造成机器人企业技术创新能力不足的主要原因。而从动态评价指标来看，专利数量少意味着新知识向新技术的转化不利，科研项目结项数量少代表新技术成果被市场接纳的程度有限。因此，吉林省机器人企业可以先从这些方面做起，增强人才引进与激励机制，多元化研发资金获取渠道，努力顺应市场的需求趋势，掌握更多专利与核心科技，从而提升自身的技术创新能力。

五、基于“融知发酵”模型的企业技术创新能力提升的对策建议

综上可见，企业技术创新能力评价研究的精髓在于准确、客观、全面地构建评价指标体系，而“融知发酵”模型便能够基于仿生视角对于企业的技术创新过程进行完美诠释。本文依托“融知发酵”理论，将企业技术创新能力评价指标划分为两类――基于“融知发酵”模型的静态指标和基于发酵反馈过程的动态评价指标。静态评价指标可以对企业技术创新能力进行客观刻画，而动态评价指标则可以通过发酵反馈过程，探寻企业技术创新能力欠佳的症结所在。也正是鉴于“融知发酵”模型完整地还原了企业技术创新过程的全貌，我们才可以基于这一原理对企业技术创新能力提升给出有针对性的对策建议。

（一）静态评价指标层面的对策建议

静态评价指标是对企业技术创新资质的客观反映，它代表了企业既有的创新资源与整合管理水平。在企业生产经营成本的约束下，企业首先应该强化有关知识母体的培育。引进高层次技术人才是增强企业技术创新能力的最根本选择。没有技术人才的参与，新主张、新思想便无从诞生。所以，增强企业对创新人才的引进力度与激励机制，是加速人才流动、更新创新观念的有效手段。其次，企业应充分重视知识酶的催化作用。在企业发展过程中，应积极参与行业内部的高峰论坛，主动选派员工出国进修，提升企业内部员工的持股比例，增强个体与企业间的连结性与利益纽带，深入行业与技术的最前沿，不放过每一个能够激发创新灵感的契机。最后，企业、政府、高校、金融机构应形成紧密的产学研与融资联盟，共同营造良好的技术创新环境。当前，众多企业技术创新能力的停滞不前，正是由于创新研发资金严重不足、扶持政策执行不力。对此，政府应该在企业技术创新的过程中做好相应引导，对不同资质的企业采取差别化的扶持政策，在增加政府财政投入的同时，也努力为企业降低融资门槛并削减部分税费。

（二）动态评价指标层面的对策建议

动态评价指标的主要作用在于观测各阶段的发酵反馈过程是否能够顺利实现。对于新知识向新技术转化的发酵反馈过程Ⅰ，企业应充分注重实验室成果的转化效率。理论知识只有克服重重困难，才会与实践完美对接，因此，大量相关论文刊发、实验室成果鉴定、科研项目立项，都应该在企业技术执行官的带领下积极推进与开展。与此同时，聘请外来专家参与企业研发座谈，增加科研项目立项、中期、结项环节的专家论证费用支出，都有助于企业顺利实现发酵反馈过程Ⅰ。对于新知识向新技术转化的发酵反馈过程Ⅱ，即新技术向新产品的顺利转化阶段，企业应主动增加产品附加值，以自主或合作方式增加专利申请数量，用过硬的技术品质，保障产品的精度与稳定性。最后，对于新产品的市场适应性即发酵反馈过程Ⅲ，企业要随时通过销售部门观测产品的市场反馈，并实时监测产品销量变化趋势。企业应根据产品产量的增加值与市场占有率情况，编制未来产品发展战略。同时，企业应将该发展战略作为终极反馈，作用于技术创新的萌芽阶段，令实验室成果转化能够有章可循，有据可依。

综上，在“融知发酵”理论下，企业可遵循仿生学下的知识发酵特性与客观规律，有的放矢，努力提升企业技术创新效率，降低创新投入成本。

注释：

①相关概念引用自：和金生，张红兵.产业集群知识创新机制的一个新视角――基于知识发酵理论研究[J].科技管理研究，2007（10）.

②同①.

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The Evaluation of Enterprise Technological Innovation Capability based on the Model

of “Knowledge Fermenting”――Taking Robot Enterprises as an Example

HUANG Rui， ZHANG Su， WANG Han

（School of Economics and Management， Changchun University of Science and Technology，

Changchun 130012， China）

Abstract：Based on the theory of “knowledge fermenting”， the paper divides evaluation index of enterprise technological innovation capability into two categories――the static index based on “knowledge fermenting” and the dynamic index based on fermenting feedback， and evaluates the innovation ability of robot enterprises in Jilin Province： based on the analysis of static evaluation index show enterprises need to strengthen the cultivation and supply of knowledge， introduce professional talent to actively improve the knowledge environment， and strive to expand corporate financing channels； based on the analysis of the dynamic evaluation index， enterprises need to focus more attention to the transformation of two fermentation process in the feedback transformation of knowledge and technology and technology of fermentation products； as to the exposed problem in feedback process， we should make the appropriate guidance to make the enterprise more smoothly achieve technological innovation.

Key words：technological innovation； the theory of knowledge fermenting； capability evaluation；robot enterprises