基于公共物品性质的我国科技创新能力经济学分析

中图分类号：F061.5 文献标识码：A

内容摘要：由于科技创新具有公共产品的性质，并具有效益外溢性、不确定性和风险性。因此，在现代市场经济体制条件下，只有通过政府的合理干预，更加积极地保护知识产权；采取积极的财政政策；加大高层次科技队伍建设力度，提升科技人才支撑能力；构建科技资源共享的合作创新平台，促进产学研合作，才可能有效地克服科技创新过程中的市场失灵，从而形成科学、有效的科技创新运行机制。

关键词：科技创新 经济学 政府干预 知识产权 财政政策

科学技术的迅猛发展及其对社会经济发展产生的巨大推动作用，已经成为当代世界的主要时代特征之一。各国政府不断把推进本国科技创新作为提升本国竞争能力的重要内容。我国政府已经制定并了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，明确提出到2020年，我国要进入创新型国家行列，并为我国在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。与此同时，相关部门出台了一系列配套措施，建设创新型国家的战略部署已经进入实施阶段。

本文运用经济学的一些原理对科技创新的性质进行了分析，就如何提高我国科技创新能力进行探讨，并提出具体建议。

科技创新的性质

科技创新作为科技与经济的结合体，具有明显的公共产品的性质，并具有效益外溢性、不确定性和风险性。这表明科技创新过程中也存在着明显的市场失灵，导致科技资源配置的低效。

（一）科技创新具有公共产品的性质及效益外溢性

所谓公共产品，是指将该商品的效用扩展于他人的成本为零，因而也就无法排除他人共享的商品，一般包括公共设施、科学教育、环境保护、国防、外交等领域。一般而言，公共产品性包括非排他性和非竞争性两个本质特征。非排他性是指该产品一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，更无法通过定价的方式来影响人们对公共产品的消费。人们可以不付任何费用就能享受到公共产品带来的所有益处。非排他性不可避免会导致“搭便车”行为，甚至会出现这样一种现象：人人都希望别人来提供公共产品，而自己坐享其成，结果很可能是大家都不提供公共产品。非竞争性是指一个人对公共产品的消费不会影响其他人的消费，即对公共产品消费的边际成本为零。

在国际经济学界，无论是微观经济学家，还是宏观经济学家，多数学者都肯定科技创新具有公共产品性。目前国内高校使用最多的经济学教科书，如保罗•萨缪尔森的《经济学》、约瑟夫•斯蒂格里茨的《经济学》以及格里高利•曼昆的《宏观经济学》，都认为科技创新具有明显的公共产品特征，即创造成本极高，传播成本却极低。极高的创新成本主要表现在其需要投入巨额的研究与开发投资，而仿造的成本却极低。这极易导致对科技创新成果的剽窃使用，使知识产品的生产者无法获得成本补偿和合理的回报。当然，从某种意义上来说，科技创新的效益外溢性也还是具有一定积极作用的，因为一项新技术产生的社会效益往往大于私人效益。换言之，科技创新的外溢性虽然会伤害创新者的创新积极性，但有益于全社会。

（二）科技创新具有不确定性和风险性

科技创新过程是一个曲折复杂过程，由于没有直接可以参考和借鉴的经验，其中存在许多不同的环节和跳跃关键点，每个环节和关键点都可能产生许多意想不到的情况。与此同时，科技创新过程也是一个各种角色共同参加的过程，受不同利益的驱动，科技创新的发展道路和发展方向有着不同的价值选择和风险偏好，创新者往往也不能准确掌控研发工作的进度、方向、影响以及结果。科技创新的不确定性必然导致科技创新的高风险性，严重影响了私人企业独立承担科技创新活动的积极性，从而导致市场对科技创新资源配置的失灵，造成了科技创新时滞，即从最初的设计思想或者发明专利到最终作为实用化商品进入市场并为消费者所接受的过程延长。此外，由于风险过大和需要投资规模大，战略性关键技术的创新往往是企业所回避的，或者是无力承受的。

提高我国科技创新能力的建议

在现代市场经济体制条件下，只有通过政府的合理干预，才可能有效地克服科技创新过程中的市场失灵，从而形成科学、有效的科技创新运行机制。

（一）政府积极保护知识产权

科技创新是一个复杂的、漫长的系统过程，涉及基础研究、应用研究、试验性开发研究、产品生产和商业运用等一系列经济技术活动阶段。由于个人收益与社会收益在技术创新活动中存在着太大的差距，如果不能有效界定和保护产权，个人的积极性会大大地降低，那么创新的积极性只能靠一些零星的自发性来维持。20世纪80年代以来，我国已经先后颁行了《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国著作权法》等法律法规，并且加入了10多项知识产权保护的国际公约，主要包括《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS协定）、《保护工业产权巴黎公约》、《商标国际注册马德里协定》、《专利合作条约》等，已经初步建立起一个基本能够适应国家发展需要、符合世贸组织要求的、比较完善的知识产权司法保护体系。但我国知识产权保护工作面临的挑战依然十分严峻，还大量存在地方保护主义、处罚裁量权不规范等问题。

总之，加强对知识产权司法保护力度，打击严重侵犯知识产权的犯罪，这不仅是中国开展对外合作，也是进行自主创新，建设创新型国家的迫切需要。

（二）政府采取积极财政政策促进企业和其他社会组织提升科技创新能力

财政政策主要由支出政策、收入政策、预算平衡政策构成。

1.财政科技支出政策。支出政策是一种直接促进科技进步与发展的公共政策手段。财政支出政策运用的方式多种多样，主要包括财政拨款、政府采购、财政贴息等。

政府运用财政拨款方式从财力上直接支持科技进步与发展，是市场体制国家近年来普遍采用的主要财政政策手段。基础性科研具有公共产品的特点，创造该成果的人一般得不到经济补偿，私人不愿提供此类产品，因而基础性科研应由政府财政拨款承担。

政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。就我国的现状而言，既要注重在对促进经济增长的科技先导部门，如计算机、航空、光电、精密机械、通信、新材料、生物制药等高技术产业领域，通过政府采购开发出一个有保证的市场，又要注重在民用技术领域采取政府采购方式，以促进民用科技的发展。在实施政府采购时，对科技发展的促进既要体现鼓励、照顾、倾斜的政策，也应体现公平原则。

财政贴息是政府财政为鼓励非政策性银行和金融机构对高新技术企业或科技创新项目给予贷款支持，对其贷款利息给予的财政补贴。财政担保是指以政府信用对企事业单位或个人从事具有高风险的活动进行负责，承诺承担活动失败的责任。它们都是国家财政支持高新技术企业或科技创新项目的发展，帮助他们承担市场风险的常见形式。

2. 财政收入政策。收入政策对科技进步与发展的促进作用是通过政策引导间接实现的，它有利于按照市场规律引导资源的配置，而不是扭曲资源的配置。税收作为财政收入最主要的形式，对经济发展产生越来越大的影响，税收优惠作为财政收入政策最主要的组成部分已普遍为各国所重视和运用。通过税收优惠政策的导向作用，可以激励纳税人增加研发经费，建立技术创新机制，促进研发成果产业化，提高产品的科技含量，增强竞争力，促使企业成为科技投入的主体。

3.预算平衡政策。包括支出及收入两个层面。政府支出包括国防、教育文化、公共建设、偿付公债利息等项目，收入面主要是各种税收及公营事业盈余缴库两大项。当收支相等时，称为预算平衡。进入信息化时代之后，一般基础设施的作用正在下降，而科学技术基础设施的重要性正在凸显。国家与国家之间经济发展的差距，已经不再由一般资源的占有量和一般基础设施建设规模决定，更多地取决于对科学技术资源的开发和利用能力。由于科学基础设施建设是为发展科学而进行，而科学的目的又是为了满足人类的好奇心和增进全社会福利，不能直接为个人或企业带来经济收益，因而为了社会的全面进步、全面发展，国家必须高度重视和加强科学技术基础设施的建设。为了促进国家科技创新能力的发展，我国政府应加大对科学技术基础设施的直接投资，使之在国家预算中占据更大的比重。

此外，由于创新活动的不确定性、高风险性和收益长期性，依靠传统的商业金融体系支持创新势必会受到制约。为此，可以做好以下工作：在现行金融政策和体制框架下，积极探索设立科技支行；大力发展私人风险投资，鼓励开展知识产权质押贷款和科技保险；组织企业家协会建立 “企业应急互助基金”；搭建银企沟通桥梁，积极推动银企合作；积极鼓励有条件的科技企业上市，通过资本市场筹措资金。从而，帮助更多的科技型企业获得充足的资金，有效防范企业因融资渠道不畅而发生资金链断裂的风险。

（三）加大高层次科技队伍建设力度且提升科技人才支撑能力

重视高层次人才和科技人才的培养。充分发挥创新人才的核心支撑作用，应实施“创新型拔尖人才培养计划”和“紧缺人才倍增计划”，着力培养一批科技创新人才、高技能人才、农村实用技术人才和自主创新意识强的企业家，造就培育一批具有较强自主创新能力的创新团队和科技领军人才。

加大国外优秀人才的引进。利用国际创新资源加速流动的契机，加强人才载体建设，完善柔性引进机制，推进海外留学人才集聚计划，促进国外高层次人才集聚，重点引进高新技术产业、支柱产业、新兴产业等领域急需的高层次人才。

创新人才管理机制。各地应积极探索人才管理的新办法、新途径，创新人才评价和激励机制，充分调动人才积极性，发掘人才潜能；完善科技人才梯队建设规划，促进人才队伍建设，创造充分发挥人才作用的良好环境。

（四）构建科技资源共享的合作创新平台以促进产学研合作

随着投入的增加，我国科技资源越来越雄厚，但由于这些资源分属各个不同的部门，缺乏围绕发展目标形成分工合作的科技创新机制，造成资源浪费和低水平重复。为了克服这种情况，应加强政府的统一协调，建立部门联合会议制度，加强各种科技资源的整合，联手推动重大科技行动。尤其应鼓励高校、科研机构与企业联合申报国家和省部级重点实验室、工程实验室、工程技术研究中心，并进行整体规划，促进资源共享。

企业、高校和其他科研机构可按照共建共享的精神，加强合作创新平台的制度体系建设。进一步完善相关的管理办法、规则和标准，营造合作共赢的创新环境。应加强建设和完善科技公共基础设施，制定科学数据共享的规范，协调数据收集、管理和应用，建成各类国家自然科技资源数据库群，并形成规范化、开放式的应用服务体系。同时，应整合科技文献资源，重点建成信息化、数字化、网络化的科技报告、成果、专利、科技图书、科技期刊与技术标准、方法、工艺等大型文献资源库，创建多功能的网络科技环境，为科技基础条件平台的运行提供现代化的信息技术支撑。

总而言之，科技创新是经济发展、民族振兴的必由之路。当前，我国处于社会主义市场经济体制逐渐完善的进程中，科技与经济尚未实现有机的结合，企业尚未真正成为科技创新的主体，国家科技创新整体能力还不够强。因此，只有通过政府的合理干预，更加积极地保护知识产权，采取积极的财政政策，才可能有效地克服科技创新过程中的市场失灵，从而形成科学、有效的科技创新运行机制。

参考文献：

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