关于建设工程合同索赔的探讨

摘 要: 由于目前建设市场还不规范, 法制尚不健全, 无论是建设单位、监理单位还是施工单位, 对施工合同的编制和管理还缺乏经验, 合同条款还不完善，在施工阶段, 索赔是经常发生的。增强索赔意识、加强索赔管理是施工企业避免不必要的损失、保证工期、质量和经济效率的一种必要途径。

关键词:工程 合同 索赔 处理

中图分类号：TU723.1文献标识码：A 文章编号：

国际工程实践表明，索赔是建设工程承包中必不可少的行为，是决定承包商施工经济效益的关键环节。从施工实践看，索赔是必然的，因为工程合同本身难免有缺陷，在施工过程中，又可能遇到各种意外情况[1]。如自然条件恶劣变化导致施工无法正常进行，地质状况等技术环境与合同不一致导致施工难度加大，外界干扰影响了施工进程，国家政策、法令变化损害了承包商利益，国家发生等。这些都会损害承包商的利益，承包商为了追回这些损失，必然提出索赔。索赔可以促使工程建设企业增强风险管理能力，不断提高经营管理水平，改善企业经济效益，进而推动整个工程承包业的发展繁荣。

施工合同索赔管理工作是培育和发展建设市场的一项重要内容。我国工程承包双方在合同履行中对工程索赔认识不足,缺乏推行工程索赔所需的意识和动力。施工合同是索赔的依据, 索赔则是合同管理的延续。合同管理索赔要求承包商在签订合同时要充分考虑各种不利因素, 分析合同变更和索赔的可能性, 采取最有效的合同管理策略和索赔策略; 在合同整个履行过程中,要随时结合施工现场实际情况,结合法律法规进行分析研究。合理履行合同,不仅有利于保护企业的合法权益,更重要的是有利于企业尽快适应国际工程建设规范,提高企业未来的生存能力。

1 建设工程索赔的成因

索赔的成因是多方面、多层次的。提出索赔的一方往往提出诸多理由，涉及诸多问题，提出诸多要求。为了认识和分析这些原因，更好地进行索赔管理和操作，可将建设工程索赔的成因归纳为表层原因和深层原因。从这个角度认识、分析索赔的成因，有助于从事索赔工作的人员在不同的岗位上协同工作，顺畅地处理和解决索赔问题。

1.1 表层原因

表层原因是提出索赔的一方在索赔报告中所列出的种种理由，是人们首先注意到的。

（1）合同文件。一份合同文件中难免有疏漏之处，这些疏漏或错误会在文件之间或具体文件中产生矛盾，往往出现在人们将几份文件结合在一起的时候。这种原因是合同订立者的失误造成的[2]。

（2）工程实施。工程中的变更是常见的，有的变更会产生很大影响，尤其在变更项目的价格确定上往往出现争议和索赔。工程中的变更可能由业主提出，可能由监理工程师提出，可能是为了优化设计，也可能是由于外界条件逼迫而不得不变更设计或施工方法。

（3）付款。在合同工程的评估方面，问题仅限于计算和评估合同，通常集中在说明工程的工程量表上；在变更工程的评估方面，极易产生索赔和纠纷，纠纷通常集中在性质等各方面能否与有关条款相符合；在付款的条款方面，包括业主造成的违约现象，如拖延工资等。

（4）延期。包括拖延和中断，其中拖延又有两种类型，一种是工程停顿了，另一类是工程进度慢了。导致延期的原因有时是合同各方失误，有时是技术环境等外界条件的变化。

（5）错误的决定等。包括违约、终止合同、战争等。

3.2 深层原因

深层原因指索赔理由反映在工程项目方面的原因。

（1）建设项目的特殊性。现代工程规模大、技术性强、投资大、工期长，工程在实施过程中有许多不确定性，合同签订时不可能对所有的问题作出预见和规定，发包商也会有许多新的决策，这使得合同实施中的变更极为频繁，许多合同变更会导致工期延长和成本增加。

（2）建设项目外部环境的复杂性及多变性。工程的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境经常在工程实施中变化，使得计划实施过程与实际情况不一样，这些因素会导致工程工期和费用的变化。

（3）工程建设者的多元化。工程参与单位多，各方面经济和技术关系错综复杂，互相联系又互相影响，一方的失误不仅会造成自己的损失，而且殃及合作者，导致索赔和争执。

（4）工程合同的复杂性。工程合同多而复杂，经常会出现措辞不当、缺陷、图纸错误，以致前后矛盾，双方根据各自的需要去理解，从而导致索赔。另外，在国际工程中，参加者来自不同的国度，使用不同的语言，有不同的工程习惯和法律背景，这也能导致对相同的合同条文产生不同的理解，更易引起工程索赔。

总之，索赔源于激烈的市场竞争，源于风险的分配与转移[3,4]。工程合同从订立到实施面临诸多风险，有合同各方自身造成的，也有外部原因造成的，这些风险由谁来承担，怎样分担，都是一个难题。承包商不甘心承担过多风险，因而会找种种理由向发包方索赔，提出权利主张。其目的是通过调整，在一定程度上合理地分担风险，实现己方利益，最终达到共同获利。

2 索赔的具体操作内容

2.1 索赔计算方法

当索赔事件发生后, 及时向监理工程师提出索赔意向书,意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法如下。

(1)恶劣的气候条件导致的索赔:分为工程损失索赔及工期索赔; 业主一般对在建项目进行投保, 故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用,在建项目未投保时,应根据合同条款及时进行索赔。计算方法:在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日, 恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

(2)工程变更导致的索赔:分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化、设备选型变化等。计算方法:施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日, 变更工程完成日为索赔结束日。

(3)以承包商之能力不可预见引起的索赔:由于在工程投标时图纸不全,有些项目承包商无法作正确计算, 该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法:在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日, 终止日为索赔结束日。

(4)由外部环境而引起的索赔:属业主原因, 由于外部环境影响( 如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

(5)监理工程师指令导致的索赔:以收到监理工程师书面指令时为起算日, 按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

(6)其他原因导致的施工单位的索赔,视具体情况确定起算和结束日期。

3、编写完整和具有说服力的索赔报告

编写好索赔报告是一项法律、经济、技术、专业、语言性强, 有技巧的复杂工作。索赔报告的标题应能准确地概括索赔的中心内容, 索赔事件的叙述要客观准确, 写明事件发生的时间、工程部位、发生原因、影响范围、持续时间以及承包人所采取的措施等, 索赔金额和工期要明确, 语言要婉转恰当, 文字简明扼要、条理清楚、重点突出, 使对方能由浅入深地理解和了解索赔事件的来龙去脉。

4 、结语

总之,建设工程的索赔是不可避免的,正确认识、理解、应用索赔解决建设合同中的实际问题, 使所建设的工程顺利完成是承包方和发包方所共同追求的目标。但是,那一方的合同管理水平高, 将决定着那方的利益会到更好的保护, 损失会减少到最低。

[参考文献]

[1]徐克健.国际工程特殊风险索赔适用合同条款应用实例[J].国际经济合作，2008（8）.

[2]叶萍.FIDIC合同在国际工程索赔管理中的应用[J].建筑经济，2008（9）.

[3]康宗孝.浅议水利工程建设的索赔管理[J].西北水利发电，2006（s1）.

[4]何君茹.谈施工企业的合同风险管理[J].隧道建设，2005（2）.