论如何有效进行工程索赔

摘要：随着我国铁路建设的迅速发展，铁路建设工程在全国各地都广泛的进行。在铁路建设工程之中，施工工程的索赔问题显得十分重要，合理的工程索赔对提高工程质量，保障施工单位利益等方面都有着很大的影响。本文从编制合理投标报价、施工过程中常见的索赔事件、履行索赔的程序、掌握索赔要点、索赔的管理等方面对有效进行工程索赔问题进行了阐述。

关键词：工程索赔 工程量清单 索赔事件 索赔程序

0 引言

铁路建设作为国家的重要基础产业、先导产业，铁路在保障国民经济平稳运行、维护经济安全和社会稳定等方面发挥着重要作用。铁路建设也一直得到国家高度重视和支持，近年来铁路基建投资规模逐年增长，在2012年达到5000亿元，铁路建设市场发展态势良好。从目前我国国内的现实经济状况看，由于我国的铁建市场处于买方地位，市场机制不完善，不稳定因素较多，加之整个铁路建设市场的激烈竞争，为争揽工程，所有施工单位争相降低报价，给工程留下了诸多不良后果，因此不断出现了各种的索赔纠纷，直接影响着铁路建设工程的顺利进行，特别是工程质量得不到应有的保证。

索赔是降低成本和提高效益的最有效手段，特别是承包商欲维护自身权益和实行盈利目的。在国外，承包商在其工程投标报价中，就予先考虑了可能引起的各种因素， 从而使将投标价压到了最低限度，并在签合同之后的施工中，利用业主风险或各种非已方责任受损向业主方或责任方索赔，获取正当利润。总结和借鉴国外经验，我感到国内承包商要争取更多索赔，需要注意掌握以下四个方面：

1 编制合理投标报价，是实施有效索赔的前提

施工企业实施有效索赔的一个重要环节，是在获取招标信息后，关键责任人要把招标文件的每一个条款熟读、弄明白，稍有马虎或粗心大意，就可能在编制报价方案时酿成麻烦。工程量清单报价的方法，是目前比较普遍的报价方式，其方法简单和便于日后的随时调整。然而采用此报价方法应注意以下几点，不然的话会使承包人受到不同程度的损失。

1.1 施工企业对投标中的分部分项清单必须逐一计价，不允许作任何更改变动。条款中列出的价格均为最终价格，如变更工程，增减调整都应按这一价格进行，对在投标中需要修改的设计项目，可采用不平衡报价方法，降低此单价，以便日后获得更大的设计变更索赔。

1.2 通盘考虑拟建工程可能发生的措施项目与费用，投标文件中对措施项目清单做为可调整清单。要充分结合本企业施工能力，逐一核实分部分项工程中所需要各项措施费用，然后施工企业根据本企业自身特点，结合招标文件中所列项目，适当增减。措施项清单报出后，即被认为是工程措施项目的全部费用。如清单中未列项且施工中又必须发生的项目，业主会认为已含在清单的综合单价中，不让施工企业以任何理由提出调整和索赔。这样项目费用在施工后期向业主进行索赔就非常困难。

1.3 由招标人填写的其他项目清单必须进行报价，不允许投标人随意更改。其他项目投标人亦应进行报价，投标人如不报价，招标人会认为其他项目是无偿服务。基于此，投标人可自行增加列项并确定本项目的工程数量及计价。其他项目清单应视工程实际情况，列项时根据以下内容：总承包服务费、购置费、预留金、零星工作项目费。报价中，投标人要善于集累和分析招标单位有关资料，掌握有关信息，为今后埋下伏笔，以利于施工阶段的索赔。

2 施工过程中常见的索赔事件

施工过程的复杂性，决定了其随时可能发生各种风险与矛盾。施工过程中，施工计划和施工合同随时有相饽的地方，整个施工过程都伴随着风险，这就需要施工单位和业主都应十分重视索赔，并精心组织与加强合同及合同档案的管理，认真处理合同中出现的索赔事件，在索赔管理中维护企业自身的利益。

施工中索赔项目比较常见的类型大致有以下几种：设计变更；暂停施工；开工延误；工期延误；工程检查及中间验收；与设计图中不相符的情况，复杂地基处理、地下地上障碍物清除；合同中约定的“三通一平”由业主负责，而实际中经常有由施工单位完成全部或一部分；业主已批准施工进度计划，要求加速施工，应付赶工费；高层及特殊结构的人工降效；由业主提供场地狭小造成的材料的二次搬运；夜间、冬季、雨季施工增加费；混凝土及砂浆实际配合比与定额配合比的调整，并且其中掺入的外加剂费用；未考虑的地下水的降水费用，抽水台班的计取费用；管道消毒等等。

3 履行好索赔程序

施工企业在发生索赔事件后，应抓紧时间及时向业主及监理单位实施工程索赔。由于发包人的原因出现工程及涉及到工程方面的错误，而且没有履行约定的义务及应当属于发包人承担责任的其它情况，由此给承包人带来损失，工程承包人要及时地以书面形式向发包人索赔，其程序如下：

3.1 依照合同要求及招标文件的规定提出索赔意向书。工程承包人要求索赔，不但要提出正当的索赔理由，而且要有发生索赔事件时的确凿证据。履行工程合过程中，当发生成本增加和项目拖延事件后，导致的责任不属于承包方时，事件发生的28天内，承包方应及时向监理工程师正式发出通知函件，如果申报时间逾期，其索赔要求会受到监理工程师拒绝。因此，工程承包人应注意把握好索赔的期限，否则要求工程索赔就会有理无果。

3.2 工程承包人向发包方提出索赔意向通知的二十八天内，要向业主工程师提出包括索赔事件发生的名称、时间、地点、详细情况及要求索赔的依据、要求等内容的索赔报告。

3.3 当收到承包人索赔报告后，业主工程师应按工程索赔条文规定的时间（二十八天内）及时予以答复，当需要进一步补充索赔理由和证据时要及时通知承包方。

3.4 当收到承包人送交的索赔报告后，如果业主方在二十八天内未予答复，或者没有向承包人提出需要补充有关资料等方面的进一步要求，可视为业主方已认可了此项索赔。

3.5 承包人在该索赔事件持续进行时，还要注意向工程师发出阶段性地索赔意向，在索赔事件终了二十八天之内，向工程师送交包括索赔有关资料在内的最终索赔报告（其索赔答复程序同3.3、3.4条）。

4 掌握好索赔的要点

4.1 作为施工单位应随时掌握变更合同的情况：如施工顺序变化、工程标高、基线、尺寸等变更、工程量增减、质量及特性变更以及永久工程附加工作和服务的变更等。

4.2 要有充分的索赔证据，没有证据就无法索赔。因此要注重收集索赔证据，包括招标合同、备忘录、会议纪要、有关图片、检查记录、施工日志、现场签证等证据资料。

4.3 需要施工现场临时签证的，要在索赔的第一时间内完成签证，不能等事件完成后再签，以免发生漏签，更不要把各个索赔事件进行累加后再签证，一次性大的数额，业主也会不满，要学会积少成多，签证是索赔的第一手充分必要证据。

4.4 纂写索赔报告。报告要简明概述事件发生过程；对索赔事件的出现与处理过程作出详细介绍和分析，合理计算对工程的影响和损失等，索赔报告要重依据，严禁夸大其词。

4.5 索赔时与业主要加强沟通，友好协商解决，如确实不能达成一致时再提交仲裁。

5 索赔的管理

5.1 由于索赔引起的费用或工期的增加，往往成为业主和施工企业上一级主管部门复查的对象。为真实、准确反映索赔情况，施工单位应健全工程索赔台账和档案。

5.2 索赔台账应反映索赔发生的原因、时间、索赔单身提交与结束时间、监理工程师和业主方审核、审批结果等内容。

5.3 合同工期内每笔索赔均应及时登记，作为工程竣工资料的组成部分。

随着工程招、投标制度的不断完善，特别是铁路工程实施施工图招标以后，只要能够较好理解施工图纸、技术规范，业主、监理，正确履行合同协议，进一步健全施工单位章程，使索赔工作能够步入正常轨道，有理、有据地要求索赔，将会有更多的索赔项目被受理或批复，从索赔中获得效益。

参考文献：

[1]何红锋.建设工程施工合同纠纷案例评析.知识产权出版社.2005.

[2]何伯森主编.国际工程合同管理.中国建筑出版社.2005.

[3]尹贻林主编.工程造价与控制.中国计划出版社.2003.

作者简介：刘伟（1978-），男，河北保定人，北京交通大学管理工程专业，本科，北京铁路局邯郸枢纽改造与邯长铁路复线工程建设指挥部，经济师，研究方向为建筑工程经济、合同风险控制。