不同战略导向对自主创新与合作创新的影响研究

摘要：在动态竞争的环境下，如何选择适合自身发展的创新方式已成为企业技术创新中面临的难题。文章在借鉴前人研究的基础上，把企业家导向、市场导向、自主创新及合作创新整合在同一理论模型中，针对相关因素之间的关系，提出4种命题，从而为企业提高自主创新效率提供了有效路径。

关键词：战略导向；企业家导向；市场导向；自主创新；合作创新

中图分类号：F270

文献标识码：A

文章编号：1002―2848―2006(02)―0018―06

一、引 言

日新月异的技术变革、经济全球化进程的加快、 顾客需求的变化及转型期我国制度环境，使企业经 营的外部环境变化幅度愈来愈大、速度越来越快、未 来也越来越难以预测，企业竞争环境呈现出日益复 杂多变和充满不确定性的动态竞争特点。在新的竞 争环境下，竞争对手间互动的节奏明显加快、影响企 业竞争的变量增多、竞争优势的可保持性越来越低， 企业内外优势之间的边界变得愈来愈模糊不清，这 就要求企业一方面通过战略导向中的企业家导向及 市场导向来适应、回应、及塑造环境，另一方面通 过不断技术创新来提高竞争力和获取竞争优势。目 前，我国大多数企业的创新意识虽然已日渐增强，但 是怎样成功地进行技术创新，如何在复杂多变的竞 争环境中选择适合自身发展的技术创新方式，尤其 是如何有效地进行自主创新却成为难题，而自主创 新在参与国际竞争及促进我国经济转型中的作用已 成为政府及学术界关注的热点。此外，企业与包括 竞争对手在内的企业、研究机构、高等院校联合起 来，共同进行技术创新的合作创新也已日益成为技 术创新的重要模式。因此，研究不同战略导向对自 主创新及合作创新的影响在管理实践中显得尤为迫 切。

尽管战略导向和技术创新方式选择的出发点有 所不同，但其目都是为了创造竞争优势，而且技术创 新方式选择也离不开战略导向的支持。目前学者们 已经分别对战略导向理论和技术创新进行了广泛而 深入的研究，这些研究成果为本文的研究奠定 了良好的基础，但现有研究也存在一些不足。第一， 对企业家导向与市场导向的整合研究较少。现有的 对企业家导向与市场导向的研究出现在两个不同的 领域，在管理理论研究的文献中关注企业家导向， 而在营销理论研究的文献中关注的是市场导 向。这种分歧即强调一种战略导向而忽视另一 种导向是不利于企业发展的。第二，缺乏把战略导 向与企业创新选择方式联系起来的研究。在战略导 向的研究中，大多数学者关注的是战略导向对 组织预期和组织绩效影响的研究；而在创新研究 中，研究者仍然认为很难确切地认定创新的原因和 结果，例如：“为什么有的企业比其他企业有更多 的创新”，“什么样的组织结构和管理程序更有利于 或者会阻碍创新”，在战略导向对技术创新的影响 上，主要关注对产品创新的影响，而对于战略导向如 何影响技术创新选择这一问题的研究还相对较少， 而且也缺乏普遍、统一的认识。第三，对自主创新与 合作创新的整合研究较少。学术界在探讨企业技术 创新选择时，要么强调自主创新，要么强调合 作创新，而把二者结合起来的研究相对较少。

上述理论的薄弱环节正是我们所要关注的主要 内容，本文将企业家导向、市场导向、自主创新及合 作创新接合在同一理论模型中，以对它们之间的关 系进行较为深入的研究和分析，从而为动态竞争环 境下的企业进行自主创新及合作创新的选择提供有 效的路径。

二、理论模型的提出

(一)理论模型

在前人研究的基础上，结合本研究的主要内容 和目的，我们试图构建一个理论模型，以解 释和论述企业家导向、市场导向与自主创新及合作 创新之间的深层次关系，以及相应要素之间的影响 路径。图中圆圈内显示的是要素，箭头表示要素之 间关系和影响方向，“+”表示有利影响、“―”表示 不利影响。

(二)模型中要素的界定

1．战略导向

战略导向是一种导向性原则，它包括两种要素： 一是用来指导战略规划和发展过程的特殊管理观 念、倾向、动机和愿望，并且最终成为组织的方向；二 是促进管理理念、愿望及目标实现的组织的核心程 序与系统。不同的战略导向导致了企业对组织所 拥有的优势的不同理解，以及企业如何看待它的顾 客，如何制定战略和如何定义自己的业务范围。随 着环境中不确定程度的加大，战略导向的作用愈来 愈重要。企业通过调整各种战略导向以适应或塑造 环境。尽管战略导向的分类有很多种，但是企业家 导向与市场导向越来越引起关注。因为在动态竞争 的环境下，企业家导向强调制造变化，而市场导向则 强调适应变化、利用变化。

(1)企业家导向(Entrepreneurial ofienfion， EO)

学者们用许多不同方法、不同的术语来界定企 业家导向这一概念，企业家导向被认为是企业家精 神(Miller，1983)、企业家的行为(Miller & Fries－ en，1982)、企业战略选择(Covin & Slevin，1989)及 企业行为(Covin & Selvin，1991)等等。

根据MiHer(1983)、Lumpkin和DessLl4J等人的 观点，本文把企业家导向定义为整个企业致力于通 过创新、承担风险，先发制人等理念指导其行为，以 实现其战略目标。所谓创新是指企业具有这样一种 意识，即总是倾向于支持能产生新产品、新服务和新 技术工艺的想法、实验和行为。承担风险是指企业 倾向于将大量资源投入能带来巨额利润同时也有很 大失败概率的项目。先发制人指企业具有采取主动 而激烈的方式与对手竞争，以实现进入一个新市场 或改善目前状况的意图，也就是企业要在市场内比 竞争对手做得更好。企业家导向的三个维度体现了 企业家通过机会的识别，对同质或异质的资源进行 有效的配置和整合，创造出异质的产出(Sharon， Lowell，2001)。这种异质的产出正如熊彼特所言， 第一，引进一种新产品；第二，引进一种新的生产方 法；第三，开辟一个新的市场；第四，取得一个原材料 或半成品的新来源；第五，引进一种新的组织。企业 家导向强调了战略家在企业战略制定中的强势地 位，将企业的生存和发展看作是企业主动变化和寻 求市场机会的结果。这种导向能够在信息相对不充 分的条件下做出判断和决策，对于企业开发不确定 的市场机会有更大的帮助。

(2)市场导向(Marketorientation，MO)

关于市场导向的概念，不同学者从各自的研究 视角提出了不同的界定方式，如从战略的观点(Day 1994)、组织设计的观点(Webster，1992)、市场信息 处理的观点(Moorman，1995)、产品及服务的观点 (Pine，Victor，and Boynton，1993)、决策的观点 (Shapiro，1988)、组织行为的观点(Jaworski， 2000)组织文化的观点(Slater and Narver， 1995)等等。

在以上学者研究的基础上，本文把市场导向定 义为：市场导向是组织最有效地塑造出必要的行为， 为顾客创造卓越的价值，为企业创造出更高的绩效。 市场导向由顾客导向、竞争者导向和部门间协调三 个维度构成。顾客导向是把顾客利益放在首位的一 整套信念，以发展成为一个长期赢利的企业。竞争 者导向意味着“对竞争者的优劣势、能力以及战略 的理解”(SlaterandNarver，1994)。部门间协调意 味着组织职能部门间的联盟以激励各职能部门对信 息的相互依赖。企业中每一个职能部门的员工都应 能分享与竞争有关的信息，因为通过信息共享，协 调、实施各种方案的速度就会远远超过通过逐个部 门和职能层级的传统工作方式。部门间协调是一种 文化，它可以借助于不同的整合机制实现信息的共 享，在了解各种信息之后，企业往往可以利用竞争对 手的弱点来建立竞争优势。市场导向是一种理性 的、反应式思维模式，是一种通过关注外部环境变化 而做出反应的适应性学习。

(3)企业家导向与市场导向特征比较

综合前人的相关研究，我们将企业家导向与市 场导向两者的特征进行对比。

2．创新选择

技术创新(Technologicallnnovation)是由熊彼特 在20世纪30年代末首先提出的，但直到20世纪50 年代，技术创新才得到广泛重视。进入90年代以 来，技术创新成为国内外管理学界的一个研究热点。 技术创新具有创造性、不确定性，易受市场、环境、技 术发展影响等特性。企业需要根据市场发展方向、 顾客需求及自身资源与创新能力，结合企业总战略， 以创造新的长期竞争优势，而围绕产品的产量、品 种、质量、服务等对技术创新的方式进行谨慎选择。 从不同的视角，对技术创新方式的分类各不相同，本 文主要从参与创新活动的主体不同，把创新选择分 为自主创新与合作创新。

(1)自主创新

自主创新是企业仅运用自身的资源与能力来开 发新的产品或服务的实践，是在企业内部进行的创 新(Hoskisson&Busenits，2002)。即企业以自身 的研究开发为基础，通过自身的努力和研究产生技 术突破，实现科技成果的商品化、产业化和国际化， 从而获取商业利益的创新活动。自主创新所需的核 心技术来源于企业内部的技术积累和突破，并且技 术创新后续过程也都是通过企业自身知识与能力支 持实现的。自主创新对企业的技术、资金要求较高， 并且风险较大，但一旦获得成功，则可取得丰厚的回 报。技术上，自主创新企业能在较长时期内掌握和 控制某项产品或工艺的核心技术，在相当程度上左 右产业或产品技术发展的进程和方向。在生产制造 方面，自主创新企业生产启动早，优先积累生产技术 和管理方面的经验、技能和知识，较早建立与新产品 生产相适应的核心能力，因此，自主创新企业能优先 于其他企业获得产品成本、质量控制、生产制造方面 的竞争优势，并领导或制定同类产品的生产和技术 标准以制约模仿者的生产。在市场方面，自主创新 一般都是新市场的开拓者，很容易在产品的投放初 期就建立营销网络、品牌，奠定自己的垄断或先导地 位，并获得高额利润。

(2)合作创新

所谓合作创新，是指企业间或企业、研究机构、 高等院校之间的联合创新行为。合作创新通常以合 作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补 为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则， 合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投 人，共同参与，共享成果，共担风险。合作创新一般 集中在新兴技术和高新技术产业，以合作进行研究 开发(R&D)为主要形式(傅家骥，1998)。这是 国内学术界频繁引用的对合作创新的一个基本界 定。赵兰香等(2002)从广义和狭义两个角度论述 了“合作创新”的内涵，指出：广义的合作创新是指 企业问或企业、研究机构、大学之间的联合创新行 为，在新构思形成、新产品开发以及商业化等某个阶 段的合作都可以视为合作创新。狭义的合作创新是 指以合作研究开发(Cooperative R&D)为主的一种 基于创新的技术合作契约关系，是企业、科研机构、 高等院校之间为了共同的研发目标投入各自的优势 资源而形成的合作契约安排。本文结合中国企业合 作创新的实践，从广义的角度把合作创新定义为：经 济及法律上独立的经济行为主体，以技术合同为基 础，依照各自的优势分担技术创新不同阶段所需投 入资源，组织技术创新活动，按照合同事先确定的方 式分摊创新风险，分配创新收益的合作过程。

(3)自主创新与合作创新特征比较

综合前人的相关研究，我们将自主创新与合作 创新两者的特征进行对比。

三、模型中要素之间关系的论述

在动态竞争的环境下，战略导向与技术创新之 间存在着密切的关系(Hamel&Prahalad，1994)，但 不同的战略导向对于不同的技术创新方式的选择存 在差异性影响。

(一)企业家导向与自主创新及合作创新的关 系

企业家导向与创新之间具有很强的相关性。 Drucker(1985)认为创新是企业家最基本的活动。 Lumpkin和Dess(1990)认为具有创新精神是企业 家导向一个关键的衡量尺度。Ireland等．(2001)认 为一个重要的有价值的创造性企业家战略就是开发 新的产品和服务并且将其商业化。

本文认为创新并不是只出现在企业家导向的企 业中，任何企业要想生存和发展都要有一定程度的 创新，但与其它的战略导向相比，企业家导向具有竞 争挑战性、创新性、探索性、冒险及追求自主的特点 (Lumpkin and Dess，1996)。Kwaku(2001)、Leifer andRice(1999)认为企业家导向型企业更加偏 好于对内部经营诀窍和专有技能等的积累，更倾向 于突破性创新。突破性创新代表了技术上有着革命 性变化的根本变革，它们表现为同现有实践的明显 性分离。而自主创新属全新的、突破性的重大技术 创新，这种创新往往具有极强的探索性。此外，企业 家导向倾向于冒险，而自主创新是企业仅运用自身 的资源与能力而开发新的产品或服务的实践，创新 的风险由企业独自承担，所以自主创新中的财务风 险、技术风险及市场风险较高。因而具有探索性及 冒险精神的企业家导向有利于企业选择自主创新。

由于企业家导向具有竞争挑战性，倾向于以先 发制人的态度对待竞争者，而合作创新则包括同竞 争对手的合作；企业家导向具有冒险精神，而企业进 行合作创新的动机之一则是分散风险，合作创新的 财务风险、技术风险及市场风险都由合作者共同承 担，所以相对降低了研究开发活动所固有的不确定 性(Harrigan，1988)。企业家导向的偏好与分散风 险、共享创新成果的合作创新显然不一致。

根据上面的论述，我们提出如下命题：

命题1：企业中企业家导向的水平越高，越倾向 于选择自主创新

命题2：企业中企业家导向的水平越高，越不倾 向于选择合作创新

(二)市场导向与自主创新及合作创新的关系

Jaworski和Kohli(1993)指出由于市场导向 本质上包括了一些应对市场不确定的新的、异质性 的活动，因此可以看作是一种创新行为。Desh- pande，Farley和Webster(1993)以及Menon和 Varadarajan(1992)第一次从实证的角度将市场导 向与创新联系起来。市场导向的企业能够很好地预 测顾客的需求变化和竞争对手的策略，并且通过引 入新的创新产品和服务对这些变化作出反应。这种 能力使得市场导向的企业在获取机会和避免威胁上 具有速度和效率优势，有利于企业创新。但采用市 场导向的企业主要是单一的关注于现有的顾客、销 售渠道和竞争对手，从而会阻碍变革性的概念、系统 和程序的出现，会将企业限制在已有决策体系中渐 进的适应中(KohliandJaworski 1990；Slater andNarverl995)。适应性学习虽然能够推动渐进 式创新(例如，原有工作模式或程序内的创新)，但 是却不能推动突破性的重大技术创新。

市场导向的企业一般不鼓励冒险精神，因为这 类企业关注于市场信息的收集和迅速反映的一个最 重要的目的就是降低企业由于环境变化而造成的风 险。由于需要迅速对顾客需求和竞争对手战略的变 化做出反应，企业在创新上只能是渐进的，而不可能 形成突破性的创新。而且，市场导向的企业过度关 注所服务的市场，将企业对市场信息的关注局限于 现有的顾客和竞争对手，忽视了潜在的市场或竞争 对手(Argyris，1994)。另外，Chfistensen和Bower (1996)也认为市场导向的企业更多的关注于细心 聆听已有顾客的需求从而快速地改进其产品和服 务。然而现有的顾客严重限制了这些企业可以从事 的战略和业务，导致他们知识和经验的近视，从而窒 息了他们创造性地应对未来科技变化和顾客需求的 能力(Levinthal and March 1993)。并且Hamel和 Prahalad(1994)也认为市场导向将企业的视角 局限于顾客可以表述的需求，因而只能是一种适应 性学习，不能达到更高层次的学习。因而，这种企业 将重点放在为现有的顾客扩展产品种类，而不是追 求一种更深层次的对现有和潜在顾客的潜在需求的 认识和再认识并从而在新市场中发现机会、创新产 品。正因为如此，所以Slater和Narver(1995)认为 市场导向在一定程度上是被动地学习和识别客户的 情况。Foxall(1984)也认为市场导向是对客户需求 与竞争对手的被动反应。可见，市场导向是一种适 应性的创新，这种创新显然不利于自主创新，因为自 主创新属全新的、突破性的重大创新，它往往具有极 强的探索性和较高的不确定性。

市场导向中的文化学派强调竞争者导向是市场 导向的主要构成部分之一，竞争者导向意味着“对 当前竞争者的优劣势、能力以及战略的理解”，它主 要关注以下问题：(1)谁是竞争者?(2)他们掌握了 什么技术?(3)是否他们对目标顾客更具有吸引 力?因此，竞争者导向也主要是在这三个方面搜集 信息，其目的是如何战胜竞争者以夺取市场份额及 如何防止竞争者进入。因此，市场导向把竞争者视 为威胁，视为对手。而合作创新则认为企业通过与 别的企业(包括竞争者)、大学、政府机构和研究机 构之间的共同研发，可以达到多赢的效果。合作创 新可以分担研究开发成本、分散风险以完成单个企 业无法单独承担的大规模研究项目，从而获得规模 优势(Harrigan，1988)。合作创新可促进企业间知 识的流动，获得合作伙伴的经验性知识和技能 (Khanna&Gulati，1998)，技术成果的外部效应内在 化(Aspremont，jaequemi，1988)，使企业合作伙伴间 的资源共享和能力互补，从而快速获得新技术与新 市场。显然，市场导向不利于合作创新。

根据上面的论述，我们提出如下假设：

命题3：市场导向不利于自主创新

命题4：市场导向不利于合作创新

四、结 论

在本文的研究中，我们将企业家导向、市场导 向、自主创新及合作创新统一于一个分析框架之下， 探讨了不同战略导向与技术创新方式选择之间的关 系。分析结果表明，企业家导向有利于自主创新而 不利于合作创新；市场导向虽然也有创新的偏好，但 由于是适应性的创新，所以既不利于自主创新，也不 利于合作创新。因而，企业家导向可以有效提高企 业的自主创新能力，从而提高创新效率，使企业在动 态竞争的环境下不断创造竞争优势。总之，本研究 论证了不同战略导向对企业技术创新选择方式的影 响有所不同。这些命题的提出对企业更好地选择创 新方式提供了帮助，同时也丰富了技术创新的理论 研究。