基于溢出-风险的绿色建筑发展演化路径探索

摘要：在绿色建筑的溢出效应及风险特征的基础上，建立演化博弈模型，通过开发企业与政府机构的收益矩阵，得出不同系统状态下的演化稳定策略（ESS），并结合绿色建筑发展实践，探索绿色建筑的发展演化路径。分析结果表明：绿色建筑发展在探索期存在高溢出、高风险的特征导致开发企业动力不足，政府制定有效的激励政策，提供相关技术指导、资金支持和政策保障，可引导绿色建筑健康发展。

关键词：绿色建筑；演化博弈；演化路径；溢出效应；风险

Abstract: Based on the spillover effects and risks of green building features, to build evolutionary game model evolutionary stable strategy (ESS) system state, through the development of enterprises and government agencies gain matrix, derived, combined with the development of green building practice, exploring the evolution of green building development path. The analysis results show that: the development of green building high overflow exists in the exploration phase, high-risk characteristics led to the development of enterprise underpowered, and the Government to develop effective incentives to provide relevant technical guidance, financial support and policy guarantee, can guide the healthy development of green building.Key words: green building; evolutionary game; evolution path; spillovers; risk

中图分类号：TS958.1+7文献标识码：A文章编号：2095-2104（2012）

1引言

关于绿色建筑的研究已渗透到包括绿色技术研发、产品设计、评价标准、经济效益评价等各个环节，为绿色建筑满足技术上可行、经济上合理提供了重要依据，使其由设想、理论逐步走向实践。但我国绿色建筑的发展仍处于初级阶段，现有项目管理模式不能完全适应其发展要求，而绿色建筑具有公共产品属性，应当走“由政府引导监督，参与各方全程、全方面控制”[1]以实现绿色建筑的管理模式。基于此，本文综合考虑由绿色建筑外部性引致的溢出效应和发展初期的风险，运用演化博弈理论，探讨在政府和开发企业的主导下，绿色建筑发展决策过程的演化路径。

2绿色建筑的投资风险和溢出效应

目前我国绿色建筑产品市场还未形成统一认知，且绿色建筑开发过程较传统建筑而言，呈现出建设期成本高、运营期成本低等特点，开发企业进行投资，无法确保有足够的消费者需求，投资回收周期延长，使得开发企业投资风险增加。而金融机构尚无针对绿色建筑开发的优惠贷款措施，政府机构缺少激励绿色建筑开发的有效措施，因此在绿色建筑市场中开发企业处于孤立地位，无法取得其他参与主体支持而动力不足。

在绿色建筑发展初期，绿色建技术尚未成熟，管理水平和组织经验有限，尚需探索和创新。首批绿色建筑开发企业的探索和创新行为就会对其他竞争对手产生正外部性，促进后来者的模仿和学习，即产生技术溢出，其本质在于企业间技术转移和技术扩散行为带来的外部经济[2]；另外，绿色建筑也具有公共物品的属性，对资源节约和环境保护产生正外部性，而为这种行为买单的不是政府，而是开发企业和消费者，因此绿色开发也会产生经济溢出，统称为绿色建筑的溢出效应。对全社会来说，溢出效应的存在意味着绿色建筑供给水平未达到帕累托最优，因此需要有效的政策引导，降低开发企业所承担的边际外部成本，使参与主体有效积极配合，从而促进绿色建筑发展逐步靠近全社会帕累托最优。

3绿色建筑发展演化博弈模型构建及演化路径探索

绿色建筑投资与开发能否获得超额收益是开发企业行为决策的重要依据。投资风险直接影响了收益获取的可能性，溢出效应导致收益分配问题，因此不同的风险值与溢出率将会在开发企业与政府机构的博弈中形成不同的收益矩阵和纳什均衡。基于此，本文按照绿色建筑发展进程所表现的风险与溢出变化规律，对开发企业与政府机构进行演化博弈分析。

3.1绿色建筑发展博弈主体的基本行为及模型假设

演化博弈理论强调决策主体的非完全理性，意味着博弈主体需要在反复博弈过程中，通过学习和试错的方式寻找较好的策略[3]。其基本思想是：求解特定策略在某一系统状态下的适应度，如果结果优于系统的平均适应度，则其他主体通过自然学习使得该策略群体比重上升。在演化博弈模型中最常用的为基于微分方程的复制动态机制，复制动态方程实际上是描述一个特定策略在一个种群中被采用的频数或频度的微分方程[4]。绿色建筑发展过程中，开发企业和政府机构都会在不断实践探索中积累经验，寻求更优的发展策略，符合演化博弈有限理性假设。

（1）决策主体：为了便于分析，本文仅限定于研究开发企业和政府机构的绿色建筑发展决策博弈过程，即仅考虑两个有限理性的局中人：开发企业与政府机构。

（2）基本行为：开发企业的策略集Ai={投资传统建筑，投资绿色建筑}，政府机构的策略集Bi={采取流于形式的激励措施，采取有效的激励措施}。

（3）模型假设：假定不考虑绿色建筑的消费者需求，即消费者的选择与博弈过程和结果无关；开发企业的决策依据是自身利益最大化，政府机构的决策依据是全社会效益最大化；企业利益与社会效益的获取应考虑风险因素和溢出效应。

3.2绿色建筑发展演化博弈模型的构建

考虑开发企业与政府所进行的2×2非合作重复博弈，共产生四种情况，其中开发企业与政府的博弈收益矩阵分别用、表示，见表1。

表1开发企业与政府的博弈收益矩阵

政府机构

B1：流于形式的激励措施（1-y） B2：有效的激励措施（y）

开发企业 A1：开发传统建筑（1-x） 情况Ⅰ：

情况Ⅱ：

A2：开发绿色建筑（x） 情况Ⅲ：

情况Ⅳ：

其中，企业开发传统建筑且政府机构采取流于形式的激励措施时，企业与政府的收益分别为P1、P2。选择开发绿色建筑时，企业所需增加的投资为I1。政府机构采取有效激励措施主要通过以下三种方式：一是普及绿色建筑知识，展开相关教育和宣传活动，内部组织机构调整、聘请专家进行政策研究与指导、行业情况调研等，此类激励措施所产生的投资与开发企业策略选择无关，用I2表示；二是用于鼓励开发企业进行绿色建筑开发的经济激励措施，例如税收优惠、政策补贴和专项资金支持等，用I3表示，然而此类费用并非完全被开发企业吸收，在转移过程中会产生一定损耗，如产生利息、被非绿色建筑开发企业冒名吸收等，用表示该项资金直接反馈给企业的效率；三是用于约束或惩治开发传统建筑行为的激励措施，例如征收碳排放税、罚款等，用I4表示，其中I3、I4与企业发展决策相关。绿色建筑发展所带来的综合效益分为两类：一是直接经济效益，表现为建筑产品性能提升所带来的产品收益增值，用ΔP1表示，其为企业和社会共享；二是间接综合效益，表现为因节能节材、减少碳排放等所带来的生态环境效益及带动材料设备及施工企业等绿色建筑相关产业发展所产生的间接经济效益，用ΔP2表示。另外，用表示绿色建筑开发的风险值，；表示溢出率，即绿色建筑开发溢出效应的强弱程度。

由表1可得开发企业选择开发绿色建筑策略的适应度UGre=（1-y）a3+ya4和开发传统建筑策略的适应度UTra=（1-y）a1+ya2，又由于开发企业策略的平均适应度，因此，企业选择开发绿色建筑的复制动态方程如式（1）所示：

（1）

式中，x和1-x分别为开发企业选择开发绿色建筑策略和传统建筑策略的比例；y和1-y分别为政府机构选择有效的激励措施和流于形式的激励措施的比例。

同理可得政府机构选择采取有效激励措施策略的复制动态方程如式（2）所示。

（2）

联立式（1）、式（2），求解可得，本系统在平面内可能存在4个局部稳定点、、、及鞍点，其中、。

3.3绿色建筑发展演化稳定性及演化路径探索

为寻求开发企业与政府机构关于发展绿色建筑的演化稳定策略ESS，根据微分方程稳定性理论，需分情况讨论雅可比矩阵J的行列式值及迹的符号，从而判断局部稳定点的稳定性，见表2。

表2ESS稳定性讨论情况表

讨论情况 局部稳定点 不稳定点

当且时 、、

当且时 、 、

当且时 、、

当且时 、、

由表2可知，在溢出效应和风险特征的客观事实下，绿色建筑发展在不同的时期可能呈现出不同的演化稳定状态，这与参与主体决策策略的变化相关。结合绿色建筑在不同阶段的溢出和风险的变化情况，根据演化博弈分析，可以推导参与主体的决策行为变化，从而得出绿色建筑发展的演化路径，即在技术、市场、组织等各方面不断进步与完善的推动下，伴随着决策主体博弈策略的变化，绿色建筑发展呈现出三个典型时期。

第一阶段为探索期。绿色技术尚不成熟、消费者需求不旺盛、组织管理经验欠缺等原因导致绿色建筑开发风险较大；同时由于缺乏相关制度规范约束市场行为、保护创新企业利益导致绿色建筑溢出效应明显。此时，无论是少数企业呈现非完全理性状态勇于探索，还是政府机构加大奖惩力度、进行政策激励，都难以保证企业从中获取超额收益，可能最终宣告尝试失败。

第二阶段为发展期。探索期的经验积累、参与主体的反复创新与尝试使溢出效应和风险不断减弱，于是出现开发企业能够从绿色建筑开发中获取超额收益的情况。此时政府机构宜把握机会，加强政策激励，引导更多创新企业参与进来，使绿色建筑发展不断走向市场化、规模化。

第三阶段为成熟期。随着绿色建筑市场的参与者越来越多，市场已逐渐趋于稳定，仅靠利益驱动即可引导企业的投资行为与决策，政府对绿色建筑的引导宣告成功，无需再配置资源参与市场引导，此时整个绿色建筑市场，包括政府机构、开发企业、施工企业、材料设备供应商、设计单位、金融机构等相关主体对绿色建筑发展已达到高度一致，绿色建筑开发已成为一种常态或惯例。

4结语

研究结果表明：（1）在绿色建筑发展探索期，高风险及强溢出决定了开发企业需要有力的技术指导、资金支持和政策保障，否则难以凭借自身力量完成绿色建筑开发；（2）伴随着政府管理经验与开发企业实践经验的积累，到一定时期开发企业便能获得超额收益，同时由于溢出效应的存在，其他开发企业能够获得绿色建筑开发技术与管理经验，政府机构能够获得绿色建筑发展带来的经济效益和环境效益；（3）绿色建筑发展在探索期难免发展效率低或“走弯路”，但只要政府机构积极采取有效的激励措施，奖励与惩罚手段运用得当，就能推动绿色建筑市场健康发展，最终形成成熟的绿色建筑市场机制。

参考文献

[1] 张仕廉，王朝健，宋义辉等．低碳建筑项目管理模式研究[J]．科技进步与对策，2011，28（13）：144-147．

[2] 张同斌，高铁梅，杨彬．中国高新技术产业中外资与内资企业间双向动态溢出效应的实证检验[J]．系统工程理论与实践，2011，31（7）：1201-1210．

[3] 谢枳予．经济博弈论[M]．上海：复旦大学出版社，2002．

[4] 黄定轩，尤建新，杜波．基于收益-风险的建筑项目管理模式分析[J]．同济大学学报（自然科学版），2007，35（12）：1718-1723．

[作者简介]李姗姗，女，生于1988，湖北荆州人，重庆大学建设管理与房地产学院硕士研究生，研究方向为绿色建筑。