申请调岗申请书范文

申请调岗申请书范文第1篇

第一条为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构对外资金融机构的行政许可行为，明确行政许可事项、条件、操作流程和期限，保护申请人合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律、行政法规及国务院有关决定，制定本办法。

第二条本办法适用于《中华人民共和国外资金融机构管理条例》和《外资金融机构驻华代表机构管理办法》规定的独资银行、合资银行、独资财务公司、合资财务公司、外国银行分行和外资金融机构驻华代表机构。

本办法所称外资法人机构是指独资银行、合资银行、独资财务公司和合资财务公司。

第三条银监会及其派出机构依照本办法和《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》，对外资金融机构实施行政许可。

第四条外资金融机构下列事项应经银监会及其派出机构行政许可：机构设立、机构变更、机构终止、调整业务范围、增加业务品种和高级管理人员任职资格等。

第五条本办法要求提交的资料，除年报外，凡用外文书写的，应当附有中文译本。以中文或英文以外文字印制的年报应附中文或英文译本。

第六条本办法要求提交的资料，如要求由授权签字人签署，应一并提交该授权签字人的授权书。

本办法要求提交的营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件、授权书、外国银行对其中国境内分支机构承担税务和债务责任的担保书、所在国家或地区主管当局的意见书（函），应经所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使馆、领馆认证，但中国工商行政管理机关出具的营业执照复印件除外。

第二章机构设立

第一节独资银行、合资银行设立

第七条独资银行、合资银行的注册资本最低限额为3亿元人民币等值的自由兑换货币。注册资本应当是实缴资本。银监会根据独资银行、合资银行的业务范围和审慎监管的需要，可以提高其注册资本的最低限额。

第八条设立独资银行、合资银行，应当具备下列条件：

（一）独资银行投资人或合资银行外国合资者为金融机构；

（二）独资银行惟一股东或最大股东必须是商业银行，资本充足率不低于8%；合资银行外方惟一股东或外方最大股东必须是商业银行，资本充足率不低于8%；

（三）独资银行惟一股东或最大股东必须在中国境内已经设立代表机构2年以上；合资银行外方惟一股东或外方最大股东在中国境内已经设立代表机构；合资银行外方惟一股东或外方最大股东若为香港银行或澳门银行，则不需先设立代表机构；在中国境内已经设立的代表机构是指受银监会监管的代表机构；

（四）独资银行惟一股东或最大股东、合资银行外方惟一股东或外方最大股东提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于100亿美元；独资银行惟一股东或最大股东、合资银行外方惟一股东或外方最大股东若为香港银行或澳门银行，则提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于60亿美元；

（五）独资银行投资人或合资银行外国合资者所在国家或地区有完善的金融监督管理制度，并且独资银行投资人或合资银行外国合资者受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；

（六）独资银行投资人或合资银行外国合资者所在国家或地区有关主管当局同意其申请。

第九条设立独资银行、合资银行，申请人还应满足以下审慎性条件：

（一）具有合理的法人治理结构；

（二）具有良好的持续经营业绩；

（三）按照审慎会计原则编制财务报告，且会计师事务所对申请前3年的财务报告持无保留意见；

（四）无重大违法违规记录，无不良信用记录；

（五）具有良好的行业声誉和社会形象；

（六）符合法律法规对金融业投资人的其他相关要求；

（七）银监会规定的其他审慎性条件。

第十条设立独资银行、合资银行分为申请筹建和申请设立两个阶段。

第十一条筹建独资银行、合资银行的申请，由银监会受理、审查和决定。

申请筹建独资银行、合资银行，应向银监会提交申请资料，并向拟设机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应当自收到申请资料之日起20日内向银监会提出书面意见。银监会应自收到完整申请资料之日起6个月内，作出批准筹建或不批准筹建（即《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十三条所指“受理”或“不受理”）的决定。

第十二条申请筹建独资银行、合资银行，申请人应提交下列申请资料：

（一）由出资各方董事长或行长（首席执行官、总经理）联名签署的致银监会主席的筹建申请书（函），筹建独资银行申请书（函）的内容至少包括拟设独资银行的名称、注册资本额和经营的业务种类，筹建合资银行申请书（函）的内容至少包括拟设合资银行的名称、合资各方名称、注册资本额、合资各方出资比例和申请经营的业务种类；

（二）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设独资银行或合资银行市场前景的分析、未来业务发展规划、组织管理架构和开业后3年的资产负债规模与盈利预测；

（三）拟设独资银行或合资银行的章程；

（四）拟设合资银行合资经营合同；

（五）独资银行投资人或合资银行合资各方所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照的复印件或其他经营金融业务许可文件的复印件；

（六）独资银行投资人或合资银行合资各方最近3年的年报；

（七）独资银行投资人或合资银行外国合资者所在国家或地区有关主管当局对其申请的意见书（函）；

（八）初次设立独资银行、合资银行的申请人所在国家或地区金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；

（九）申请人的章程；

（十）申请人及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；

（十一）申请人反洗钱的制度或规定；

（十二）银监会要求提交的其他资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向拟设机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第十三条申请人自收到筹建批准文件之日起15日内到拟设机构所在地银监会派出机构领取设立申请表。独资银行、合资银行的筹建期为自领取设立申请表之日起6个月。申请人未在6个月内完成筹建工作，申请延长筹建期的，应在筹建期届满1个月前向所在地银监会派出机构，提交由拟设机构筹备组负责人签署的申请书（函），说明理由，并提供相关证明材料。拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起15日内作出批准或不批准的决定，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。筹建延期的最长期限为3个月。

申请人应在前款规定的期限届满前提交设立申请；未提交的，筹建批准文件失效，由银监会注销筹建许可。

第十四条拟设独资银行、合资银行完成筹建，可申请设立。独资银行、合资银行设立的申请，由拟设机构所在地银监会派出机构受理和初审验收、银监会审查和决定。

申请设立独资银行、合资银行，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应自受理之日起30日内将申请资料、初审意见及验收意见报银监会，同时将初审意见及验收意见抄报上一级银监会派出机构。初审过程中，拟设机构所在地银监会派出机构应将验收结果书面通知申请人。验收不合格的，申请人可以在接到通知书之日起10日后向拟设机构所在地银监会派出机构重新提交设立申请。

银监会应自收到完整申请资料之日起30日内，作出批准或不批准的决定。

第十五条申请设立独资银行、合资银行，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）拟设机构筹备组负责人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）银监会规定的申请表；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任董事长、行长（首席执行官、总经理）的名单、简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（五）法定验资机构出具的验资证明；

（六）安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料；

（七）银监会要求提交的其他资料。

第十六条独资银行、合资银行经批准设立的，应在收到设立批准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。

独资银行、合资银行应当自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，应在开业期限届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提出开业延期申请。拟设机构所在地银监会派出机构在接到书面申请之日起15日内作出是否批准的决定。开业延期的最长期限为3个月。

独资银行、合资银行未在前款规定期限内开业的，设立批准文件失效，由银监会注销设立许可，收回其金融许可证，并予以公告。

第二节独资财务公司、合资财务公司设立

第十七条独资财务公司、合资财务公司的注册资本最低限额为2亿元人民币等值的自由兑换货币。注册资本应当是实缴资本。

银监会根据独资财务公司、合资财务公司的业务范围和审慎监管的需要，可以提高其注册资本的最低限额。

第十八条设立独资财务公司或合资财务公司，应具备下列条件：

（一）独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者为金融机构；

（二）独资财务公司惟一股东或最大股东必须是商业银行或财务公司，商业银行资本充足率不低于8%；合资财务公司外方惟一股东或外方最大股东必须是商业银行或财务公司，商业银行资本充足率不低于8%；

（三）独资财务公司惟一股东或最大股东应在中国境内已经设立代表机构2年以上；合资财务公司外方惟一股东或外方最大股东在中国境内已经设立代表机构；合资财务公司外方惟一股东或外方最大股东若为香港、澳门的银行或财务公司，则不需先设立代表机构；在中国境内已经设立的代表机构，是指受银监会监管的代表机构；

（四）独资财务公司惟一股东或最大股东、合资财务公司外方惟一股东或外方最大股东提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于100亿美元；独资财务公司惟一股东或最大股东、合资财务公司外方惟一股东或外方最大股东若为香港、澳门的银行或财务公司，则提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于60亿美元；

（五）独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者所在国家或地区有完善的金融监督管理制度，并且独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；

（六）独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者所在国家或地区有关主管当局同意其申请。

第十九条设立独资财务公司或合资财务公司，还应满足本办法第九条规定的审慎性条件。

第二十条设立独资财务公司或合资财务公司，分为申请筹建和申请设立两个阶段。

第二十一条筹建独资财务公司、合资财务公司的申请，由银监会受理、审查和决定。

申请筹建独资财务公司、合资财务公司，应向银监会提交申请资料，并向拟设机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应当自收到申请资料之日起20日内向银监会提出书面意见。银监会应自收到完整申请资料之日起6个月内，作出批准筹建或不批准筹建（即《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十三条所指“受理”或“不受理”）的决定。

第二十二条申请筹建独资财务公司或合资财务公司，申请人应提交下列申请资料：

（一）由出资各方董事长或行长（首席执行官、总经理）联名签署的致银监会主席的筹建申请书（函），筹建独资财务公司申请书（函）的内容至少包括拟设独资财务公司的名称、注册资本额和经营的业务种类，筹建合资财务公司申请书（函）的内容至少包括拟设合资财务公司的名称、合资各方名称、注册资本额、合资各方出资比例和申请经营的业务种类；

（二）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设独资财务公司、合资财务公司市场前景的分析、未来业务发展规划、组织管理架构和开业后3年的资产负债规模与盈利预测；

（三）拟设独资财务公司或合资财务公司章程；

（四）拟设合资财务公司合资经营合同；

（五）独资财务公司投资人或合资财务公司合资各方所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照的复印件或经营金融业务许可文件的复印件；

（六）独资财务公司投资人或合资财务公司合资各方最近3年的年报；

（七）独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者所在国家或地区有关主管当局对其申请的意见书（函）；

（八）初次设立独资财务公司或合资财务公司申请人所在国家或地区的金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；

（九）申请人的章程；

（十）申请人及所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；

（十一）申请人反洗钱的制度或规定；

（十二）银监会要求提交的其他资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向拟设机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第二十三条申请人自收到筹建批准文件之日起15日内到拟设机构所在地银监会派出机构领取设立申请表。独资财务公司、合资财务公司的筹建期为自领取设立申请表之日起6个月。申请人未在6个月内完成筹建工作，申请延长筹建期的，应在筹建期届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提交由拟设机构筹备组负责人签署的申请书（函），说明理由，并提供相关证明材料。拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起15日内作出批准或不批准的决定，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。筹建延期的最长期限为3个月。

申请人应在前款规定的期限届满前提交设立申请；未提交的，筹建批准文件失效，由银监会注销筹建许可。

第二十四条拟设独资财务公司、合资财务公司完成筹建，可申请设立。设立独资财务公司、合资财务公司的申请，由拟设机构所在地银监会派出机构受理和初审验收、银监会审查和决定。

申请设立独资财务公司、合资财务公司，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应自受理设立申请之日起30日内将申请资料、初审意见及验收意见报银监会，同时将初审意见及验收意见抄报上一级银监会派出机构。初审过程中，拟设机构所在地银监会派出机构应将验收结果书面通知申请人。验收不合格的，申请人可以在接到通知书之日起10日后向拟设机构所在地银监会派出机构重新提交设立申请。

银监会应自收到完整申请资料之日起30日内，作出批准或不批准的决定。

第二十五条申请设立独资财务公司、合资财务公司，申请人应向拟设机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）拟设机构筹备组负责人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）银监会规定的申请表；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任董事长、总经理的名单、简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（五）法定验资机构出具的验资证明；

（六）安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料；

（七）银监会要求提交的其他资料。

第二十六条独资财务公司、合资财务公司经批准设立的，应在收到设立批准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。

独资财务公司、合资财务公司应当自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，应在开业期限届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提出开业延期申请，拟设机构所在地银监会派出机构在接到书面申请之日起15日内作出是否批准的决定。开业延期的最长期限为3个月。

独资财务公司、合资财务公司未在前款规定期限内开业的，设立批准文件失效，由银监会注销设立许可，收回其金融许可证，并予以公告。

第三节外国银行分行设立

第二十七条外国银行分行的营运资金（由其总行无偿拨付）不少于1亿元人民币等值的自由兑换货币。

银监会根据外国银行分行的业务范围和审慎监管的需要，可以提高其营运资金的最低限额。

第二十八条设立外国银行分行，应具备下列条件：

（一）申请人在中国境内已经设立代表机构2年以上，在中国境内已经设立的代表机构是指受银监会监管的代表机构；

（二）申请人提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于200亿美元，并且资本充足率不低于8%；申请人若为香港银行或澳门银行，则提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于60亿美元，并且资本充足率不低于8%；

（三）申请人所在国家或地区有完善的金融监督管理制度，并且申请人受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；

（四）申请人所在国家或地区有关主管当局同意其申请。

第二十九条设立外国银行分行，还应满足下列审慎性条件：

（一）具有合理的法人治理结构；

（二）具有良好的持续经营业绩；

（三）按照审慎会计原则编制财务报告，且会计师事务所对申请前3年的财务报告持无保留意见；

（四）无重大违法违规记录，无不良信用记录；

（五）具有良好的行业声誉和社会形象；

（六）申请人所在国家或地区政治经济稳定，金融监管当局与银监会已建立良好的沟通机制;

（七）银监会规定的其他审慎性条件。

第三十条申请人在中国境内增设分行，其在中国境内已设分行应满足下列审慎性条件：

（一）具有稳健的风险管理体系；

（二）具有健全的内部控制制度；

（三）具有有效的管理信息系统；

（四）管理层具有良好的专业素质和管理能力；

（五）具有良好的持续经营业绩；

（六）资产质量良好；

（七）无重大违法违规记录；

（八）具有有效的反洗钱措施；

（九）银监会规定的其他审慎性条件。

第三十一条设立外国银行分行，分为申请筹建和申请设立两个阶段。

第三十二条筹建外国银行分行的申请，由银监会受理、审查和决定。

申请筹建外国银行分行，应向银监会提交申请资料，并向拟设机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起20日内向银监会提出书面意见。银监会应自收到完整申请资料之日起6个月内，作出批准筹建或不批准筹建（即《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十三条所指“受理”或“不受理”）的决定。

第三十三条申请筹建外国银行分行，申请人应提交下列申请资料：

（一）由申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函），内容至少包括拟设外国银行分行的名称、营运资金数额和经营的业务种类。外国银行分行名称包括中、外文名称，中文名称应当标明该外国银行的国籍及责任形式；

（二）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设分行市场前景的分析、未来业务发展规划、组织管理架构和开业后3年的资产负债规模与盈利预测；

（三）申请人所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件；

（四）申请人所在国家或地区有关主管当局对其申请的意见书（函）；

（五）申请人最近3年的年报；

（六）初次设立外国银行分行的申请人所在国家或地区的金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；

（七）申请人的章程；

（八）申请人及所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；

（九）申请人反洗钱的制度或规定；

（十）银监会要求提交的其他资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向拟设机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第三十四条申请人自收到筹建批准文件之日起15日内到拟设机构所在地银监会派出机构领取设立申请表。外国银行分行的筹建期为自领取设立申请表之日起6个月。申请人未在6个月内完成筹建工作，申请延长筹建期的，应在筹建期届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提交由拟设机构筹备组负责人签署的申请书（函），说明理由，并提供相关证明材料。拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起15日内作出批准或不批准的决定，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。筹建延期的最长期限为3个月。

申请人应在前款规定的期限届满前提交设立申请；未提交的，筹建批准文件失效，由银监会注销筹建许可。

第三十五条拟设外国银行分行完成筹建，可申请设立。设立外国银行分行的申请，由拟设机构所在地银监会派出机构受理和初审验收、银监会审查和决定。

申请设立外国银行分行，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

申请设立外国银行分行，拟设机构所在地银监会派出机构应自受理之日起30日内将申请资料、初审意见及验收意见报银监会，同时将初审意见及验收意见抄报上一级银监会派出机构。初审过程中，拟设机构所在地银监会派出机构应将验收结果书面通知申请人，验收不合格的，申请人可以在接到通知书之日起10日后向拟设机构所在地银监会派出机构重新提交设立申请。

银监会应自收到完整申请资料之日起30日内，作出批准或不批准的决定。

第三十六条申请设立外国银行分行，申请人应向拟设机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）拟设机构筹备组负责人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）银监会规定的申请表；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任行长（总经理）简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）经申请人授权签字人签署的对拟任行长（总经理）的授权书；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）法定验资机构出具的验资证明；

（七）安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料；

（八）外国银行总行对该拟设分行承担税务、债务的责任担保书；

（九）银监会要求提交的其他资料。

第三十七条外国银行分行经批准设立的，应在收到设立批准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。

外国银行分行应当自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，应在开业期限届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提出开业延期申请，拟设机构所在地银监会派出机构在接到书面申请之日起15日内作出是否批准的决定。开业延期的最长期限为3个月。

外国银行分行未在前款规定期限内开业的，设立批准文件失效，由银监会注销设立许可，收回其金融许可证，并予以公告。

第四节独资银行分行、合资银行分行设立

第三十八条设立独资银行分行、合资银行分行，申请人应具备下列条件：

（一）在中国境内开业3年以上；

（二）提出申请前2个会计年度连续盈利；

（三）资本充足率不低于8%；

（四）每增设一个分行，申请人应拨付不少于1亿元人民币的等值自由兑换货币作为拟设分行的营运资金；包括拟设分行在内，申请人对其所有境内分行累计拨付营运资金总额不得超过其注册资本的60%。

第三十九条设立独资银行分行、合资银行分行，申请人还应满足下列审慎性条件：

（一）具有合理的法人治理结构；

（二）具有稳健的风险管理体系；

（三）具有健全的内部控制制度；

（四）具有有效的管理信息系统；

（五）管理层具有良好的专业素质和管理能力；

（六）具有良好的持续经营业绩；

（七）资产质量良好；

（八）无重大违法违规记录；

（九）具有有效的反洗钱措施；

（十）银监会规定的其他审慎性条件。

第四十条设立独资银行分行、合资银行分行，分为申请筹建和申请设立两个阶段。

第四十一条筹建独资银行分行或合资银行分行的申请，由独资银行总行或合资银行总行所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请筹建独资银行分行或合资银行分行，申请人应向独资银行总行或合资银行总行所在地银监会派出机构提交申请资料，并向拟设机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。

独资银行总行或合资银行总行所在地银监会派出机构自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起20日内向银监会提出书面意见。

银监会应自收到完整申请资料之日起6个月内，作出批准筹建或不批准筹建（即《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十三条所指“受理”或“不受理”）的决定。

第四十二条申请筹建独资银行分行或合资银行分行，应提交下列申请资料：

（一）由申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函），内容至少包括拟设分行的名称、营运资金数额和经营的业务种类；

（二）董事会同意申请设立分行的决议；

（三）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设分行市场前景的分析、未来业务发展规划、组织管理架构和开业后3年的资产负债规模与盈利预测；

（四）营业执照复印件；

（五）申请人最近3年的年报；

（六）申请人的章程；

（七）银监会要求提交的其他资料。

申请人向独资银行总行或合资银行总行所在地银监会派出机构提交的申请资料为一式三份，向拟设机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第四十三条申请人自收到筹建批准文件之日起15日内到拟设机构所在地银监会派出机构领取设立申请表。独资银行分行、合资银行分行的筹建期为自领取设立申请表之日起6个月。申请人未在6个月内完成筹建工作，申请延长筹建期的，应在筹建期届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提交由拟设机构筹备组负责人签署的申请书（函），说明理由，并提供相关证明材料。拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起15日内作出批准或不批准的决定，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。筹建延期的最长期限为3个月。

申请人应在前款规定的期限届满前提交设立申请；逾期未提交的，筹建批准文件失效，由银监会注销筹建许可。

第四十四条拟设独资银行分行、合资银行分行完成筹建，可申请设立。设立独资银行分行、合资银行分行的申请，由拟设机构所在地银监会派出机构受理和初审验收、银监会审查和决定。

申请设立独资银行分行、合资银行分行，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应自受理之日起30日内将申请资料、初审意见及验收意见报银监会，同时将初审意见及验收意见抄报上一级银监会派出机构。初审过程中，拟设机构所在地银监会派出机构应将验收结果书面通知申请人。验收不合格的，申请人可以在接到通知书之日起10日后向拟设机构所在地银监会派出机构重新提交设立申请。

银监会应自收到完整申请资料之日起30日内，作出批准或不批准的决定。

第四十五条申请设立独资银行分行、合资银行分行，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）拟设分行筹备组负责人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）银监会规定的申请表；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任行长（总经理）的简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）经申请人授权签字人签署的对拟任行长（总经理）的授权书；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）法定验资机构出具的验资证明；

（七）安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料；

（八）银监会要求提交的其他资料。

第四十六条独资银行分行、合资银行分行经批准设立的，应在收到设立批准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。

独资银行分行、合资银行分行应当自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，应在开业期限届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提出开业延期申请，拟设机构所在地银监会派出机构在接到书面申请之日起15日内作出是否批准的决定。开业延期的最长期限为3个月。

独资银行分行、合资银行分行未在前款规定期限内开业的，设立批准文件失效，由银监会注销设立许可，收回其金融许可证，并予以公告。

第五节同城营业网点设立

第四十七条设立同城支行，应具备下列条件：

（一）在拟设支行当地设有分行（含视同分行管理的机构，本节下同）或分行以上的机构且正式营业1年以上，且该机构资产质量良好；

（二）拟设支行当地已设立的分支机构具有较强的内部控制能力，最近1年无重大违法违规行为，且无因内部管理混乱导致的重大案件；

（三）由外资金融机构总行或分行拨付的营运资金不得低于人民币1000万元或等值的自由兑换货币；

（四）由独资或合资银行总行拨付营运资金的，拨付金额应在总行资本金总额的60%之内；由独资或合资银行分行拨付营运资金的，累计不得超过分行营运资金的60%；由外国银行分行拨付营运资金的，累计不得超过分行可运用营运资金的60%，可运用营运资金是指扣除30%的生息资产之后剩余的营运资金；

（五）具有合格的高级管理人员和从业人员；

（六）具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；

（七）申请人在一个城市一次只能申请设立一个同城支行；在该申请获得不同意筹建的批复或获得开业批准后，申请人方可再行申请；

（八）银监会规定的其他条件。

第四十八条设立同城支行，分为申请筹建和申请开业两个阶段。

第四十九条筹建同城支行的申请，由所在地银监局或其授权的银监分局受理、审查和决定。

申请筹建同城支行，申请人应向所在地银监局或其授权的银监分局提交筹建申请。

所在地银监局或其授权的银监分局应自受理之日起3个月内作出批准或不批准的决定。

第五十条申请筹建同城支行，应向所在地银监局或其授权的银监分局提交下列申请资料一式两份：

（一）由拟设地分行或分行以上机构负责人签署的申请书（函），内容至少包括拟设同城支行的名称、所在地、营运资金数额和业务范围；

（二）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构市场前景的分析、未来业务的发展规划和组织管理架构；

（三）申请人最近2年的财务报告；

（四）筹建人员名单及主要负责人简历；

（五）最近1年新设机构的经营管理情况；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第五十一条申请人自收到筹建批准文件之日起15日内到拟设机构所在地银监会派出机构领取开业申请表。同城支行的筹建期为自领取开业申请表之日起6个月。申请人未在6个月内完成筹建工作，申请延长筹建期的，应在筹建期届满1个月前向所在地银监局或其授权的银监分局，提交由拟设机构筹备组负责人签署的申请书（函），说明理由，并提供相关证明材料。所在地银监局或其授权的银监分局应自收到完整申请资料之日起15日内作出批准或不批准的决定，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。筹建延期的最长期限为3个月。

申请人应在前款规定的期限届满前提交开业申请；未提交的，筹建批准文件失效，由筹建决定机关注销筹建许可。

第五十二条同城支行开业的申请，由拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局受理、审查和决定。

申请同城支行开业，应向拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局提交申请资料。

拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局应自受理之日起30日内，对筹建事项进行审查验收，作出批准或不批准的决定。

第五十三条申请同城支行开业，申请人应向拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局提交下列申请资料一式两份：

（一）由拟设地分行或分行以上机构负责人签署的致所在地银监局负责人或其授权的银监分局负责人的申请书（函），内容至少包括拟开业的同城支行的名称、地址、营运资金数额和业务范围；

（二）银监会规定的申请表；

（三）法定验资机构出具的验资证明；

（四）拟任高级管理人员的相关背景资料及从业人员情况一览表；

（五）营业场所的所有权证或使用权证的复印件；

（六）营业场所的安全、消防设施的合格证明及相关证明的复印件；

（七）银监会要求提交的其他资料。

第五十四条同城支行经批准开业的，应在收到开业批准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。

同城支行应当自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，应在开业期限届满1个月前向所在地银监局或其授权的银监分局提出开业延期申请，所在地银监局或其授权的银监分局在接到书面申请之日起15日内作出是否批准的决定。开业延期的最长期限为3个月。

同城支行未在前款规定期限内开业的，开业批准文件失效，由开业决定机关注销开业许可，收回其金融许可证，并予以公告。

第五十五条设立自助银行，应具备下列条件：

（一）在拟设地设有分行或分行以上的机构，且该机构的资产质量良好；

（二）在拟设地已设立的分支机构具有较强的内部控制能力，最近1年无重大违法违规行为，且无因内部管理混乱导致的重大案件；

（三）具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；

（四）申请人在一个城市一次只能申请设立3个自助银行。在该申请获得不同意设立的批复或获得设立批准后，申请人方可再行申请；

（五）银监会规定的其他条件。

第五十六条设立自助银行的申请，由拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局受理、审查和决定。

申请设立自助银行，应向拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局提交申请资料。

拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局应自受理之日起3个月内作出批准或不批准的决定。

第五十七条申请设立自助银行，申请人应向拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局提交下列申请资料一式两份：

（一）由拟设地分行或分行以上机构负责人签署的致所在地银监局或其授权的银监分局负责人的申请书（函）；

（二）拟设置的机型、数量及提供的服务种类；

（三）拟设地点的市场分析，内容至少包括目标市场、服务需求和竞争状况；

（四）拟负责自助银行日常管理的机构或人员；

（五）安全监控方案及维护措施；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第五十八条设置只提供取款、转账和查询服务的自动取款机（ATM），应向所在地银监局或其授权的银监分局备案，并依照本办法第五十七条规定提交申请资料。

所在地银监局或其授权的银监分局应自受理之日起15日内作出备案回复。

第六节外资金融机构驻华代表机构设立

第五十九条设立外资金融机构驻华代表机构，申请人应具备下列条件：

（一）所在国家或地区有完善的金融监督管理制度；

（二）是由所在国家或地区金融监管当局批准设立的金融机构，或者是金融性行业协会会员；

（三）外资金融机构申请在中国境内设立总代表机构的，应在中国境内已设立5个或5个以上分支机构（含代表机构）；

（四）经营状况良好，无重大违法违规记录；

（五）具有有效的反洗钱措施；

（六）银监会规定的其他条件。

在中国境内注册的外资金融机构设立代表机构，申请人仅应具备前款第四项至第六项条件。

第六十条设立外资金融机构驻华代表机构的申请，由银监会受理、审查和决定。

申请设立外资金融机构驻华代表机构，应向银监会提交申请资料，并向拟设机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。拟设机构所在地银监会派出机构自收到申请资料之日起20日内应当向银监会提出书面意见。银监会应自受理之日起6个月内作出批准或不批准的决定。

第六十一条申请设立外资金融机构驻华代表机构，申请人应提交下列资料：

（一）银监会规定的申请表；

（二）由董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（三）所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件；

（四）申请人的章程；

（五）申请人及所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；

（六）申请前3年的年报；

（七）由所在国家或地区金融监管当局出具的对其在中国境内设立代表机构的意见书（函），或由所在行业协会出具的推荐信；

（八）经申请人授权签字人签署的拟任首席代表或总代表的身份证明复印件、学历证明复印件、简历、以及由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（九）由董事长或行长（首席执行官、总经理）或其授权签字人签署的对首席代表或总代表的授权书；

（十）申请人的反洗钱措施；

（十一）银监会要求提交的其他资料。

外资法人机构申请设立代表机构的，提交的申请资料不包括前款第七项规定的资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向拟设机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第三章机构变更

第一节外资法人机构调整或转让注册资本、变更持有资本总额

或者股份总额10%以上的股东

第六十二条外资法人机构调整或转让注册资本、变更持有资本总额或股份总额10%以上的股东，新入股的股东应符合《中华人民共和国外资金融机构管理条例》和本办法第八条、第九条、第十八条、第十九条关于股东条件的规定。

第六十三条外资法人机构调整或转让注册资本，变更持有资本总额或股份总额10%以上的股东的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审，银监会审查和决定。

外资法人机构申请调整或转让注册资本、变更持有资本总额或股份总额10%以上的股东，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内作出批准或不批准的决定。

第六十四条外资法人机构申请调整或转让注册资本、变更持有资本总额或股份总额10%以上的股东，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）关于调整或转让注册资本、变更股东的董事会决议；

（三）变动投资额或股权比例的投资各方的董事会决议或其法定代表人签署的意见书（函），拟受让方是金融机构的，应提供所在国家或地区金融监管当局认可的意见书（函）；

（四）相关股东签署的转让协议或合同；

（五）拟受让方所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件；

（六）拟受让方章程、组织结构、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；

（七）拟受让方反洗钱的制度或规定；

（八）拟受让方最近3年的年报；

（九）银监会要求提交的其他资料。

第二节外国银行分行、独资或合资银行分行变更营运资金

第六十五条外国银行分行、独资或合资银行分行变更营运资金的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请外国银行分行、独资或合资银行分行变更营运资金，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第六十六条外国银行分行、独资或合资银行分行申请变更营运资金，应向所在地银监会派出机构提交由董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）以及银监会要求提交的其他资料一式三份。

第三节外资法人机构修改章程

第六十七条外资法人机构应在其章程所列内容发生变动后一年内提出修改章程的申请。

第六十八条外资法人机构修改章程的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

外资法人机构申请修改章程，应向外资法人机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

外资法人机构所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第六十九条外资法人机构申请修改章程，应向外资法人机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）股东会或董事会修改章程的决议；

（三）原章程和新章程草案；

（四）原章程与新章程变动对照表；

（五）由律师事务所出具的关于修改章程的法律意见书（函）；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第四节外资金融机构在同城内变更营业场所或地址

第七十条外资金融机构在同城内变更营业场所或地址，分为外资金融机构营业性机构在同城内变更营业场所和外资金融机构驻华代表机构在同城内变更地址两种情形。

外资金融机构在同城内变更营业场所或地址的申请，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

外资金融机构申请在同城内变更营业场所或地址，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起3个月内，对新营业场所进行验收，并作出批准或不批准的决定。在审查过程中，所在地银监会派出机构应将验收结果书面通知申请人。验收不合格的，申请人可以在接到通知书之日起10日后向所在地银监会派出机构要求复验。

第七十一条外资金融机构营业性机构申请在同城内变更营业场所，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一份：

（一）由外资法人机构董事长或行长（首席执行官、总经理）、外国银行分行行长或总经理签署的致所在地银监会派出机构负责人的申请书（函）；

（二）拟迁入营业场所的租赁或购买合同或协议的复印件；

（三）银监会要求提交的其他资料。

第七十二条外资金融机构驻华代表机构申请在同城内变更地址，应向所在地银监会派出机构提交由首席代表或总代表签署的变更地址申请书（函）以及银监会要求提交的其他资料一份。

第五节外资金融机构更名

第七十三条外资金融机构更名的申请，由银监会受理、审查和决定。

外资金融机构申请更名，应向银监会提交申请资料，并向外资金融机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。

银监会应自受理之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第七十四条外资金融机构更名分为下列两种情形：

（一）外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）原因更名；

（二）外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名以及其他外资金融机构更名。

第七十五条外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）原因拟更名的，可以申请分两步或直接办理更名手续。

第七十六条外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）原因申请分两步办理更名手续的，申请人应在更名前将外国银行（公司）的董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）、外国银行（公司）所在国家或地区金融监管当局对其合并（分立）的认可函（批准书）一式两份提交银监会，一份抄送外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构所在地银监会派出机构。银监会自收到完整的初步申请资料后1个月内以签署信函的形式确认其拟更名申请。

第七十七条外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）原因申请分两步办理更名手续的，申请人应在更名后30日内提交下列正式申请资料：

（一）新机构董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）由新机构填写的银监会规定的申请表；

（三）新机构所在国家或地区金融监管当局的正式批准书；

（四）新机构的营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件；

（五）新机构董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的新机构对中国境内分行的税务、债务责任担保书；

（六）新机构的合并财务报表；

（七）新机构的章程；

（八）新机构的董事会名单；

（九）新机构的最大十家股东或主要合伙人名单；

（十）新机构的组织结构图；

（十一）银监会要求提交的其他资料。

外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构在更名时更换高级管理人员的，还应同时提交高级管理人员任职资格审核需要的资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第七十八条外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构申请直接办理更名手续的，应提交的申请资料适用本办法第七十七条的规定。

第七十九条外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名，以及其他外资金融机构更名的，申请人应提交下列申请资料：

（一）申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）外国银行（公司）所在国家或地区金融监管当局对其更名的正式批准书；

（三）更名后营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件；

（四）银监会要求提交的其他资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构或其他外资金融机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第六节外资金融机构转入信贷资产

第八十条外资金融机构转入信贷资产的申请，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

外资金融机构申请转入信贷资产，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起1个月内，作出批准或不批准的决定。

第八十一条外资金融机构申请转入信贷资产，应向所在地银监会派出机构提交该外资金融机构授权签字人签署的致所在地银监会派出机构负责人的申请书（函）以及银监会要求提交的其他资料一份。

第七节外国银行分行动用生息资产

第八十二条外国银行分行动用生息资产的申请，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

外国银行分行申请动用生息资产，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起1个月内，作出批准或不批准的决定。

第八十三条外国银行分行申请动用生息资产，应向所在地银监会派出机构提交申请书（函）一份。

第四章调整业务范围和增加业务品种

第一节外资金融机构申请经营人民币业务

第八十四条外资金融机构申请经营人民币业务，分为初次申请经营人民币业务和申请扩大人民币业务服务对象范围两种情形。

第八十五条初次申请经营人民币业务，应具备下列条件：

（一）拟开办人民币业务的外资金融机构提出申请前在中国境内开业3年以上，其中香港银行或澳门银行的内地分行提出申请前在内地开业2年以上；

（二）拟开办人民币业务的外资金融机构提出申请前2年连续盈利，其中设在东北和西部地区的外国银行分行、香港银行或澳门银行内地分行的盈利性指标按内地分行合并考核。

前款第一项所称开业3年是指自外资金融机构获准设立之日起至申请日止满3年，第二项所称申请前2年连续盈利是指外资金融机构截至申请日的前2个会计年度经审计的财务报告显示盈利，其中设在东北和西部地区的外国银行分行、香港银行或澳门银行内地分行截至申请日前2个会计年度经审计的内地分行合并财务报告显示盈利。

第八十六条初次申请经营人民币业务，还应具备本办法第三十九条规定的审慎性条件。

第八十七条申请扩大人民币业务服务对象范围，应具备下列条件：

（一）拟扩大人民币业务服务对象范围的外资金融机构提出申请前2年连续盈利，其中设在东北和西部地区的外国银行分行、香港银行或澳门银行内地分行盈利性指标按照其内地分行合并考核；

（二）本办法第三十九条规定的审慎性条件。

前款第一项所称申请前2年连续盈利，是指外资金融机构截至申请日前2个会计年度经审计的财务报告显示盈利，其中设在东北和西部地区的外国银行分行、香港银行或澳门银行内地分行截至申请日前2个会计年度经审计的内地分行合并财务报告显示盈利。

第八十八条外资金融机构经营人民币业务的申请，由拟经营人民币业务的外资金融机构所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请经营人民币业务，应向拟经营人民币业务的外资金融机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

拟经营人民币业务的外资金融机构所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第八十九条申请经营人民币业务，申请人应向拟经营人民币业务的外资金融机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函），内容至少包括经营人民币业务的具体内容、拟增加的资本金或拨付的营运资金；

（二）可行性研究报告；

（三）拟修改的章程（仅限外资法人机构）；

（四）拟开办业务的操作规程及内部控制制度；

（五）截至申请日的前2个会计年度经审计的资产负债表及损益表；设在东北和西部地区的外国银行分行、香港银行或澳门银行内地分行截至申请日的前2个会计年度经审计的内地分行合并资产负债表及损益表；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第二节独资银行、合资银行、外国银行分行

开办电子银行业务、增加或变更电子银行业务品种

第九十条独资银行、合资银行、外国银行分行利用互联网等开放性网络或无线网络开办的电子银行业务，包括网上银行、手机银行和利用掌上电脑等个人数据辅助设备开办的电子银行，应经审批。

第九十一条独资银行、合资银行、外国银行分行开办电子银行业务，应具备下列条件：

（一）在中华人民共和国境内设有营业性机构；

（二）金融机构的经营活动正常，建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度，在申请开办电子银行业务的前一年内，金融机构的主要信息管理系统和业务处理系统没有发生过重大事故；

（三）制定了电子银行业务的总体发展战略、发展规划和电子银行安全策略，建立了电子银行业务风险管理的组织体系和制度体系；

（四）按照电子银行业务发展规划和安全策略，建立了电子银行业务运营的基础设施和系统，并对相关设施和系统进行了必要的安全检测和业务测试；

（五）对电子银行业务风险管理情况和业务运营设施与系统等，进行了符合监管要求的安全评估；

（六）建立了明确的电子银行业务管理部门，配备了合格的管理人员和技术人员；

（七）其所在国家（地区）监管当局具备对电子银行业务进行监管的法律框架和监管能力；

（八）银监会要求的其他条件。

第九十二条开办以互联网为媒介的网上银行业务、手机银行业务等电子银行业务，除应具备第九十一条所列条件外，还应具备以下条件：

（一）电子银行基础设施设备能够保障电子银行的正常运行；

（二）电子银行系统具备必要的业务处理能力，能够满足客户适时业务处理的需要；

（三）建立了有效的外部攻击侦测机制；

（四）外资金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器可以设置在中华人民共和国境内或境外。设置在境外时，应在中华人民共和国境内设置可以记录和保存境内业务交易数据的设施设备，能够满足金融监管部门现场检查的要求，在出现法律纠纷时，能够满足中国司法机构调查取证的要求。

第九十三条获准开办电子银行业务后，增加或者变更以下电子银行业务种类，应经审批：

（一）有关法律法规和行政规章规定需要审批但金融机构尚未申请批准，并准备利用电子银行开办的；

（二）金融机构将已获批准的业务应用于电子银行时，需要与证券业、保险业相关机构进行直接实时数据交换才能实施的；

（三）金融机构之间通过互联电子银行平合开展的；

（四）提供跨境电子银行服务的；

（五）银监会规定的其他业务种类。

第九十四条开办、增加或变更电子银行业务的申请，由银监会受理、审查和决定。

申请开办、增加或变更电子银行业务，应向银监会提交申请材料，并向拟开办电子银行业务的独资银行、合资银行或外国银行分行所在地银监会派出机构抄送申请材料。

所在地银监会派出机构应自收到申请材料之日起20日内向银监会提出书面意见。银监会自受理之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第九十五条申请开办电子银行业务，申请人应将下列申请资料一式两份提交银监会，一份提交独资银行、合资银行或外国银行分行所在地银监会派出机构：

（一）独资银行、合资银行或外国银行致银监会主席的申请书（函）；

（二）拟申请的电子银行类型及其拟开展的业务种类；

（三）电子银行业务发展规划；

（四）电子银行业务运营设施与技术系统介绍；

（五）电子银行业务系统测试报告；

（六）电子银行安全评估报告；

（七）电子银行业务运行应急计划和业务连续性计划；

（八）电子银行业务风险管理体系及相应的规章制度；

（九）电子银行的管理部门、管理职责，以及主要负责人介绍；

（十）申请单位联系人以及联系电话、传真、电子邮件信箱等联系方式；

（十一）银监会要求提交的其他资料。

第九十六条申请增加或变更需要审批的电子银行业务种类，申请人应将下列申请资料一式两份提交银监会，一份提交独资银行、合资银行或外国银行分行所在地银监会派出机构：

（一）独资银行、合资银行、外国银行总行或外国银行主报告行致银监会主席的申请书（函）；

（二）拟增加或变更业务种类的定义和操作流程；

（三）拟增加或变更业务种类的风险特征和防范措施；

（四）有关管理规章制度；

（五）申请单位联系人以及联系电话、传真、电子邮件信箱等联系方式；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第三节外资金融机构开办衍生产品交易业务

第九十七条开办衍生产品交易业务，应具备下列条件：

（一）具有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；

（二）具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统；

（三）衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录；

（四）具有从事衍生产品交易或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；

（五）拥有适当的交易场所和设备；

（六）外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力；

（七）银监会规定的其他条件。

外国银行分行申请开办衍生产品交易，若不具备前款第一项至第五项所列条件的，应具备前款第六项、第七项和以下条件：

（一）应获得其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式授权；

（二）除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）衍生产品交易系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。

第九十八条开办衍生产品交易业务的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请开办衍生产品交易业务，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第九十九条申请开办衍生产品交易业务，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）由授权签字人签署的致银监会主席的申请书（函），内容至少包括拟开办的衍生产品品种及性质（代客还是自营、最终用户还是交易商）；

（二）可行性研究报告，内容至少包括申请人母行从事衍生产品交易的基本情况，在华分行开办衍生产品交易的市场前景、目标客户分析，申请人从事衍生产品业务的专业技能和业务特长；

（三）业务计划书，内容至少包括衍生产品交易的组织结构和职责分工，拟开办衍生产品的业务模式和发展规划，境内各分行在拟开办业务中的职责分工以及交易权限，开办衍生产品业务后3年的业务规模与盈利预测；

（四）衍生产品交易业务内部管理规章制度，内容至少包括衍生产品交易业务的指导原则、操作规程（操作规程应体现交易前、中、后台分离原则）和突发事件的应急计划，衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标，交易品种及其风险控制制度，风险报告制度和内部审计制度，衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度，交易员守则，交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束制度，对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划；

（五）衍生产品交易的会计制度，内容至少包括总行从事衍生产品业务的会计制度，拟开办的业务品种的会计记录和会计核算的具体说明；

（六）主管人员和主要交易人员名单、履历，以及在衍生产品交易中的职责；

（七）风险敞口量化或限额的授权管理制度，内容至少包括总行关于交易限额设定以及授权管理制度，对境内各分行的风险敞口限额、止损限额的设定和管理；

（八）交易场所、设备和系统的安全性测试报告；

（九）银监会要求的其他资料。

不具备本办法第九十七条第一款第一项至第五项所列条件的外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，还应提交下列资料：

（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；

（二）除其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行（地区总部）衍生产品交易系统实时进行，由其负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。

外资金融机构拟在中国境内两家以上分行开办衍生产品交易业务，可由外资法人机构总行或外国银行主报告行统一向所在地银监会派出机构提交申请资料。

第四节独资银行、合资银行、外国银行分行开办

合格境外机构投资者境内证券投资托管业务

第一百条开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，应具备下列条件：

（一）有专门的基金托管部；

（二）实收资本不少于80亿元人民币；

（三）有足够的熟悉托管业务的专职人员；

（四）具备安全保管基金全部资产的条件；

（五）具备安全、高效的清算、交割能力；

（六）具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；

（七）最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录；

（八）外国银行只能由其在中国境内的一个分行开办，独资银行及合资银行只能由其总部开办。

外国银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本按其境外总行的计算。

第一百零一条开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百零二条申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）由申请人总部授权签字人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）拟开办业务的详细介绍和为从事该项业务所做的必要准备情况，内容至少包括操作规程、风险收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置；

（三）申请人最近1年的年报；

（四）银监会要求提交的其他资料。

第五节独资银行、合资银行、外国银行分行开办个人理财业务

第一百零三条独资银行、合资银行、外国银行分行开办以下个人理财业务，应经审批：

（一）保证收益理财计划；

（二）为开展个人理财业务而设计的具有保证收益性质的新的投资性产品；

（三）需经银监会批准的其他个人理财业务。

第一百零四条独资银行、合资银行、外国银行分行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件：

（一）具有相应的风险管理体系和内部控制制度；

（二）有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；

（三）具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；

（四）信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件；

（五）银监会规定的其他审慎性条件。

第一百零五条开办个人理财业务的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审，银监会审查和决定。

申请开办个人理财业务，应向所在地银监会派出机构提交申请材料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请材料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百零六条独资银行、合资银行、外国银行分行申请需要批准的个人理财业务，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）由授权签字人签署的申请书（函）；

（二）拟申请业务介绍，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测；

（三）业务实施方案，包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等；

（四）内部相关部门的审核意见；

（五）银监会要求的其他文件和资料。

独资银行、合资银行开办个人理财业务，由其总行向所在地银监会派出机构提交申请材料。外国银行拟在中国境内两家以上分行开办个人理财业务，由其主报告行统一向所在地银监会派出机构提交申请材料。

第六节外资金融机构开办法规未明确规定的业务

第一百零七条外资金融机构申请开办法规未明确规定的业务，包括：

（一）申请开办《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十七条第十三项和第十八条第十项规定的其他业务，或者在已有业务范围内增加须审批的新业务品种；

（二）申请开办银监会规定须向所在地银监会派出机构备案的业务。

第一百零八条开办《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十七条第十三项和第十八条第十项规定的其他业务，或者在已有业务范围内增加须审批的新业务品种的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定；开办银监会规定须向所在地银监会派出机构备案的业务，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

申请开办《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十七条第十三项或者第十八条第十项规定的其他业务，或者在已有业务范围内增加须审批的新业务品种，或者银监会规定须向所在地银监会派出机构备案的业务，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理开办《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十七条第十三项或者第十八条第十项规定的其他业务的申请、或者在已有业务范围内增加须审批的新业务品种的申请之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

所在地银监会派出机构应自受理开办银监会规定须向所在地银监会派出机构备案的业务的申请之日起3个月内作出备案回复，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。

第一百零九条申请开办《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十七条第十三项或者第十八条第十项规定的其他业务，或者在已有业务范围内增加须审批的新业务品种，或者开办银监会规定须向所在地银监会派出机构备案的业务，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）由外资金融机构总部授权签字人签署的申请书（函）；

（二）拟开办业务的详细介绍和从事该业务所做的必要准备情况，内容至少包括操作规程、风险收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置；

（三）银监会要求提交的其他资料。

外资金融机构拟申请在中国境内两家或两家以上分行开办新的业务品种，由外资法人机构总部或外国银行主报告行提交申请资料。

第五章高级管理人员任职资格核准

第一节外资法人机构董事长、行长（总经理）任职资格核准

第一百一十条担任外资法人机构董事长、行长（总经理）应具备下列条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）有10年以上从事金融工作或15年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作5年以上），并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经历；

（五）具有大学本科以上（包括本科，下同）学历，若不具有大学本科以上学历，应相应增加6年以上从事金融或8年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作4年以上）；

（六）银监会规定的其他条件。

第一百一十一条有下列情形之一的，不得担任外资法人机构董事长、行长（总经理）：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职的金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百一十二条外资法人机构董事长、行长（总经理）任职资格核准的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

外资法人机构申请其董事长、行长（总经理）任职资格核准，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构自受理申请之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时抄报上一级银监会派出机构。银监会自收到完整申请资料之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百一十三条外资法人机构申请其董事长、行长（总经理）任职资格核准，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的,致银监会主席的申请书（函）；

（二）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件、学历证明复印件；

（四）外资法人机构章程规定开董事会或股东大会会议的，还应提交董事会或股东大会会议决议；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第二节外资法人机构副董事长、

副行长（副总经理）任职资格核准

第一百一十四条担任外资法人机构副董事长、副行长（副总经理）应具备以下条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）具有5年以上从事金融工作或10年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作3年以上），并有2年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经历；

（五）具有大学本科以上学历，若不具有大学本科以上学历，应相应增加6年以上从事金融或8年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作4年以上）；

（六）银监会规定的其他条件。

第一百一十五条有下列情形之一的，不得担任外资法人机构副董事长、副行长（副总经理）：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百一十六条外资法人机构副董事长、副行长（副总经理）任职资格核准的申请，由所在地银监局受理、审查和决定。

外资法人机构申请其副董事长、副行长（副总经理）任职资格核准，应向所在地银监局提交申请资料。

所在地银监局自受理之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百一十七条外资法人机构申请其副董事长、副行长（副总经理）任职资格核准，应向所在地银监局提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的致所在地银监局负责人的申请书（函）；

（二）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件、学历证明复印件；

（四）外资法人机构章程规定开董事会或股东大会会议的，还应提交董事会或股东大会会议决议；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第三节外资法人机构董事、行长（总经理）助理、财务总监、

总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的

其他高级管理人员的任职资格备案

第一百一十八条担任外资法人机构董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员，应具备下列条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）银监会规定的其他条件。

第一百一十九条有下列情形之一的，不得担任外资法人机构董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百二十条外资法人机构董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员的任职资格备案的申请，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

外资法人机构申请其董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员的任职资格备案，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起30日内作出备案回复。

第一百二十一条外资法人机构申请其董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员的任职资格备案，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一份：

（一）申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书；

（二）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件、学历证明复印件；

（四）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（五）银监会要求提交的其他资料。

第四节独资或合资银行分行、外国银行分行行长

（总经理）任职资格核准

第一百二十二条担任独资或合资银行分行、外国银行分行行长（总经理）应具备下列条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）具有5年以上从事金融工作或10年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作3年以上），并有2年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经历；

（五）具有大学本科以上学历，若不具有大学本科以上学历，应相应增加6年以上从事金融或8年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作4年以上）；

（六）银监会规定的其他条件。

第一百二十三条有下列情形之一的，不得担任独资或合资银行分行、外国银行分行行长（总经理）：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百二十四条独资或合资银行分行、外国银行分行行长（总经理）任职资格核准，分为随机构设立初次任命行长（总经理）的任职资格核准和更换行长（总经理）的任职资格核准两种情形。

第一百二十五条随机构设立初次任命的分行行长（总经理）任职资格核准，随机构设立申请一并受理、审查和决定。

第一百二十六条更换分行行长（总经理）的任职资格核准的申请，由分行所在地银监局受理、审查和决定。

申请更换分行行长（总经理）任职资格核准，应向独资或合资银行分行、外国银行分行所在地银监局提交申请资料。

所在地银监局自受理之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百二十七条申请更换分行行长（总经理）的任职资格核准，应向分行所在地银监局提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的致所在地银监局负责人的申请书（函）；

（二）经申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（四）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件和学历证明复印件；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第五节独资或合资银行分行、外国银行分行副行长

（副总经理）、支行行长任职资格核准

第一百二十八条担任独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行行长应具备下列条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）具有4年以上从事金融工作或6年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作2年以上）；

（五）具有大学本科以上学历，若不具有大学本科以上学历，应相应增加6年以上从事金融或8年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作4年以上）；

（六）银监会规定的其他条件。

第一百二十九条有下列情形之一的，不得担任独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行行长：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百三十条独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行行长任职资格核准的申请，由独资或合资银行分行、外国银行分行、支行所在地银监局受理、审查和决定。

申请独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行行长任职资格核准，应向独资或合资银行分行、外国银行分行、支行所在地银监局提交申请资料。

所在地银监局自受理之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百三十一条申请独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行行长任职资格核准，应向所在地银监局提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的致所在地银监局负责人的申请书（函）；

（二）经申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（四）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件和学历证明复印件；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第六节独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、

合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的

其他高级管理人员的任职资格备案

第一百三十二条担任独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员应具备下列条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）银监会规定的其他条件。

第一百三十三条有下列情形之一的，不得担任独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百三十四条独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员的任职资格备案的申请，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

申请独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员的任职资格备案，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起30日内作出备案回复。

第一百三十五条申请独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员任职资格备案，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一份：

（一）申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书；

（二）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（五）银监会要求提交的其他资料。

第七节外资金融机构驻华代表机构总代表任职资格核准

第一百三十六条担任外资金融机构驻华代表机构总代表，应具备下列条件：

（一）具有5年以上从事金融或相关经济工作经历，并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经历；

（二）具备大学本科以上学历，若不具备大学本科以上学历，须相应增加6年从事金融或相关经济工作经历；

（三）银监会规定的其他条件。

第一百三十七条外资金融机构驻华代表机构总代表任职资格核准的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请外资金融机构驻华代表机构总代表任职资格核准，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报至银监会；银监会自收到完整申请资料之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百三十八条申请外资金融机构驻华代表机构总代表任职资格核准，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书；

（三）申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（四）申请人授权签字人签署的拟任人的身份证复印件和学历证明复印件；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第八节外资金融机构驻华代表机构首席代表任职资格核准

第一百三十九条担任外资金融机构驻华代表机构首席代表，应具备下列条件：

（一）具有3年以上的金融或相关经济工作经历；

（二）具备大学本科以上学历，若不具备大学本科以上学历，须相应增加3年从事金融或相关经济工作经历；

（三）银监会规定的其他条件。

第一百四十条外资金融机构驻华代表机构首席代表任职资格核准，分为随机构设立初次任命首席代表任职资格核准和更换首席代表任职资格核准两种情形。

第一百四十一条随机构设立初次任命的首席代表的任职资格核准，随机构设立申请一并受理、审查和决定。

第一百四十二条更换外资金融机构驻华代表机构首席代表的任职资格核准的申请，由外资金融机构驻华代表机构所在地银监局受理、审查和决定。

申请外资金融机构驻华代表机构首席代表任职资格核准，应向外资金融机构驻华代表机构所在地银监局提交申请资料。

外资金融机构驻华代表机构所在地银监局自受理之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百四十三条申请外资金融机构驻华代表机构首席代表任职资格核准，应向所在地银监局提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的致所在地银监局负责人的申请书（函）；

（二）申请人授权签字人签署的对拟任首席代表的授权书；

（三）申请人授权签字人签署的拟任人简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（五）银监会要求提交的其他资料。

第六章机构终止

第一节外资法人机构自行解散

第一百四十四条外资法人机构有下列情形之一的，经银监会批准后自行解散：

（一）章程规定的营业期限届满或章程规定的其他解散事由出现时；

（二）股东会或董事会决议解散；

（三）因合并或者分立需要解散。

第一百四十五条外资法人机构自行解散的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

外资法人机构申请自行解散，应在终止业务活动30日前向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百四十六条外资法人机构申请自行解散的，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）股东会或董事会的解散决议；

（三）出资各方董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的同意该机构自行解散的确认函；

（四）银监会要求提交的其他资料。

第二节外国银行分行、独资或合资银行分行关闭

第一百四十七条外国银行、独资银行或合资银行关闭中国境内分行的申请，由拟关闭机构所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

外国银行、独资银行或合资银行申请关闭中国境内分行，应向拟关闭机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报至银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构；银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百四十八条外国银行、独资银行或合资银行申请关闭中国境内分行，应向拟关闭机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）独资银行、合资银行董事会关闭分行的决议；

（三）外国银行应提交注册地金融监管当局对其申请的意见书（函）；

（四）银监会要求提交的其他资料。

第一百四十九条被清算的外国银行分行全部债务清偿完毕后申请提取生息资产，由被清算的外国银行分行所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

申请提取生息资产，应向被清算的外国银行分行所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起1个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百五十条申请提取被清算的外国银行分行的生息资产，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一份：

（一）清算组组长签署的申请书（函）；

（二）关于清算情况的报告；

（三）银监会要求提交的其他资料。

第三节外资金融机构驻华代表机构关闭

第一百五十一条外资金融机构关闭驻华代表机构的申请，由拟关闭机构所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请关闭外资金融机构驻华代表机构，应向拟关闭机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百五十二条申请关闭外资金融机构驻华代表机构，应向拟关闭机构所在地银监会派出机构提交申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）以及银监会要求提交的其他资料一式三份。

第四节外资金融机构停业后申请复业

第一百五十三条外资金融机构无力清偿到期债务的，银监会可以责令其停业，限期清理。在停业清理期限内，已恢复偿付能力、需要复业的，必须向银监会提出复业申请；未能恢复偿付能力的，应当进行清算。

第一百五十四条外资金融机构停业后复业的申请，由停业机构所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

外资金融机构停业后申请复业，应向停业机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

停业机构所在地银监会派出机构自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百五十五条外资金融机构停业后申请复业的，应向停业机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的申请书（函）；

（二）外资法人机构的董事会决议；

申请调岗申请书范文第2篇

关键词：公立医院 人事争议 解决途径

中图分类号：F243 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2013）03-244-02

随着医药卫生体制改革和事业单位人事制度改革的不断深入，使得以往相对简单的人事关系变得错综复杂，公立医院人事争议大量出现。妥善解决这些人事争议，对当前构建和谐医院具有重要意义。本文对公立医院人事争议的现状进行了研究，力图通过对人事争议解决的主要途径进行探析，并在此基础上提出相应的合理化建议。

一、人事争议概述

1.人事争议的概念。人事争议，广义上是指国家机关、事业单位、社会团体的工作人员与所在单位因录用聘用、职务任免、福利待遇、工资调整、奖励处分、辞退辞职等人事管理事项所引发，或者人事管理行为侵害相对人（工作人员）权益所引起的争议和纠纷。可见，人事争议在广义上的主体和争议事项是相当宽泛的。但是在实际处理纠纷的过程中，多从狭义的上来界定人事争议，人事争议是指事业单位与其工作人员之间因除名、辞退和辞职、离职发生的争议（法释[2003]13号文件第三条）。

2.人事争议的主体及受理范围。根据《人事争议处理规定》（国人部发[2007]109号令）的有关规定，人事争议的受理范围为：实施公务员法的机关与聘任制公务员之间、参照公务员法管理的机关（单位）与聘任工作人员之间因履行聘任合同发生的争议；事业单位与工作人员之间因除名、辞退、辞职、离职等解除人事关系以及履行聘用合同发生的争议；社会团体与工作人员之间因除名、辞退、辞职、离职等解除人事关系以及履行聘用合同发生的争议；军队文职人员聘用单位与文职人员之间因履行聘用合同发生的争议等。现阶段，公立医院人事争议的主体及争议焦点主要是编制内职工因除名、辞退、辞职、离职而发生的争议。

二、公立医院人事争议产生的原因

当前，随着事业单位人事制度改革的不断深入、国家人事政策及相关法律法规的逐渐完善以及医院工作人员维权意识的不断增强，公立医院劳动人事争议案件呈现出上升趋势，处理难度也逐渐加大。导致这种情况发生的原因主要有以下几个方面：

1.现阶段，正在不断深入的事业单位人事制度改革和卫生体制改革不可避免地带来人才流动，由此会产生各种矛盾与问题。由于人事制度改革过程中相关的法律法规政策还不尽完善，导致公立医院人事管理工作中的长期不规范。现实中，一些突出问题还存在相关法律法规缺失，医院工作人员与医院发生人事争议后长期无法有效解决，导致矛盾越发激化，难以处理。

2.医院和员工维护双方合法权益的意识增强，出现人事争议是社会进步的必然。公立医院人事管理工作涉及每个员工的切身利益，许多方面都容易产生纠纷，在过去计划经济年代，一些矛盾、纠纷被掩盖着。而在依法治国、依法治事的社会主义市场经济时代，在管理、执法、维护双方合法权益过程中，不可避免地出现人事争议，这是时代进步的必然反映。

此外，随着劳动者维权意识的不断提高，以及诉讼成本的降低，越来越多的劳动者选择使用法律武器维护自身利益。《劳动合同法》、《人事争议处理规定》以及《劳动人事争议仲裁办案规则》的相继出台，扩大了劳动者权利的保护范围；《诉讼费用交纳办法》的出台，降低了诉讼成本。

3.公立医院在自身人事管理上的不够规范，也是造成人事争议产生的主要原因。聘用合同不规范、辞退辞职手续不完善、历史遗留问题未解决是公立医院人事争议产生的主要问题。同时，由于医疗机构工作和人员构成的特殊性，劳动者工作时间的界定、专业技术职务的评定等都容易发生争议。

三、当前公立医院人事争议的主要类型

在国家改革开放日益深化，社会、经济蓬勃发展的大背景下，公立医院内部的人事制度改革也在向纵深发展，随之不可避免地产生了各种各样的人事争议。现阶段，我们可以对公立医院人事争议按照不同的角度分类。

1.按照人事争议涉及的职工人数，可以分为个人争议和集体争议。个人争议是指单个职工与单位之间的争议，集体争议是指多个职工就同一类行为或基于共同的理由与医院发生的争议。

2.按照人事争议的性质，可以分为权利争议和利益争议。权利争议是指因国家规定或聘用合同规定的权利义务发生的争议；利益争议是指对没有规定、约定的权利义务双方存在不同的要求发生的争议。

3.按照人事争议的内容，当前公立医院人事争议可分为以下类型：因职工流动产生的争议，包括医院职工辞职以及医院后勤部门因职能合并或社会化改革、外包等导致人员分流而产生争议等；因履行聘用合同产生的争议，包括执行聘用合同条款的争议，聘用合同变更、终止、续订的争议，解聘、辞聘的争议，违约责任的争议；国内外培训、深造产生的争议； 因人事管理发生的争议，包括专业技术职务资格按岗申报推荐、评审产生的争议，评优评奖产生的争议，兑现工资福利产生争议以及在公立医院人事管理中发生的其他争议。

四、公立医院人事争议的解决途径

现行人事争议解决机制是在事业单位体制改革和人事制度改革中诞生的一项人事管理创新制度。目前，已形成了人事争议协商、人事争议调解、人事争议仲裁、人事争议诉讼相互配合的制度体制，即人事争议发生后，当事人未达成和解，或不愿申请基层调解组织调解，或基层调解组织调解不成，需经人事争议仲裁委员会仲裁，才能向人民法院提讼；仲裁无需当事人达成仲裁协议，一方申请即可启动仲裁程序，另一方则被动强制地参加仲裁。此即事业单位人事争议“一调一裁两审”体制。

1.人事争议协商。《人事争议处理规定》第三条规定：“人事争议发生后，当事人可以协商解决；不愿协商或协商不成的，可以向主管部门申请调解。”相对于其他处理人事争议的几种制度，人事争议协商有较多自身的特点和优势主要有：（1）自愿性。当事人双方自愿是人事争议协商的基础和前提，是协商得以启动的必要条件，自愿性也是协商制度的性质所决定的。（2）灵活性与快捷性。人事争议的协商最能体现双方当事人的自由意志。与调解、仲裁、诉讼相比，协商具有自主、方便、灵活、快捷的特点，没有很多机构、规则、程序的约束。（3）非终局性。如果当事人双方选择了协商，但无法达成协议，那么当事人可以选择其他争议解决方式。

公立医院应积极建立和完善人事争议的协商机制，通过协商及时将人事争议化解在医院内部，尽可能减少对医院正常工作的影响。在人事争议的协商中，积极引入并发挥工会的建设职能和维护职工合法权益的职能。

2.人事争议调解。人事争议调解，是指人事争议调解组织，根据法律法规和政策规定，对申请仲裁的人事争议案件，在查明事实、分清责任的基础上，促使双方当事人互识互谅，达成协议，从而有效解决争议的活动。加强公立医院人事争议调解是规范人事管理，维护公立医院与工作人员合法权益的重要环节。

按照《关于加强劳动人事争议调解工作的意见》（人社部发[2009]124号）中有关“事业单位要积极建立由人事部门代表、职工代表、工会代表、法律专家等组成的人事争议调解组织”的要求，公立医院要相应建立人事争议调解委员会。为保证调节的公正性，调解委员会可设在工会，由工会代表、职工代表、医院代表以及相关方面的专家组成。在调解的过程中，调解委员会应当尊重当事人的处分权，不得将自己的意志强加于当事人。调解有利于消除双方的分歧和隔阂，维护稳定的合作关系，尽可能使人事争议由公立医院内部调解解决。如公立医院人事争议调解委员会未能成功调解，也可在上级卫生行政主管部门的指导和帮助下，进行人事争议调解。

3.人事争议仲裁。人事争议仲裁是指人事争议仲裁机构按照规定程序居中对当事人之间的人事争议进行审理，在查清事实、分清是非的基础上进行调解，或者按照适用法律、法规、规章、政策进行裁决的活动。人事争议仲裁是人事争议解决的必经途径，人事争议协商与调解只是双方当事人可供自愿选择的方式。凡是未经人事争议仲裁机构裁决的，当事人直接向人民法院提讼，人民法院不予受理。

公立医院人事争议发生后，当事人从知道或者应当知道其权利受到侵害之日起60日内，以书面形式向具有管辖权（以级别管辖为主，以属地管辖为辅）的人事争议仲裁委员会申请仲裁。当事人在申请仲裁时，应提交仲裁申请书，并按被申请人人数递交副本。人事争议仲裁委员会自收到申请书之日起10个工作日内，认为不符合受理条件的，应当书面通知申请人不予受理，并说明理由；认为符合受理条件的，应当受理，将受理通知书送达申请人，将仲裁申请书副本送达被申请人。被申请人应当在收到仲裁申请书副本之日起十个工作日内提交答辩书。被申请人没有按时提交或者不提交答辩书的，不影响仲裁的进行。仲裁庭处理人事争议案件，一般应当在受理案件之日起90日内结案。需要延期的，经人事争议仲裁委员会批准，可以适当延期，但是延长的期限不得超过30日。

4.人事争议诉讼。人事争议诉讼是人事争议当事人不服仲裁裁决而寻求司法救助，从而保护其合法权益的法律行为。具体讲，就是指人民法院依法对人事争议案件进行审理和判决的司法活动，包括人事争议案件的、受理、调查取证、审判和执行等一系列诉讼程序。

目前，最高人民法院《关于人民法院审理事业单位人事争议案件若干问题的规定》（法释[2003]13号）、《关于事业单位人事争议适用法律等问题的答复》（法函[2004]30号）是人事争议诉讼的直接依据。人民法院审理事业单位人事争议案件的程序运用《劳动法》的相关规定，实体处理应当适用人事方面的法律法规的规定，但涉及事业单位工作人员劳动权利的内容在人事法律中没有规定的，适用《劳动法》的有关规定。

五、妥善处理公立医院人事争议的几点建议

对于公立医院人事管理工作中出现的争议，如处理得当，则推动医院改革深入、促进管理上水平出效益；如处理不当，不仅对公立医院本身的发展造成影响，社会舆论也会对其发展产生不良影响，这从战略上对公立医院的长远发展也是十分不利的。因此，对公立医院人事争议应引起高度重视，努力减少和妥善处理人事争议。对此，提出以下建议：

第一，必须依法实施人事管理。公立医院人事管理不仅是公立医院管理的重要组成部分，而且是医院实现管理目标的重要保证。新时期公立医院人事管理工作要求遵循法制化、民主化、规范化原则以及公开、公平的竞争原则，以人为本，依法治事，依照政府的法律、法规、规章、规范性文件，实现科学的人事管理。

第二，加强人事争议调解。公立医院应将调解作为处理人事争议的基本原则和重要程序，建立和完善内部调解组织，强化调解在争议处理过程中的地位和作用。更多地采用调解方法，把矛盾化解在公立医院内部，解决在萌芽状态，尽可能降低人事争议对医院日常工作及发展、建设的影响。

第三，提高人事管理工作人员素质。公立医院管理人员特别是人事管理干部，是医院与员工的桥梁，其自身素质事关重大。管理人员应提高自身的思想道德素质和工作能力，创新管理工作的思想观念，探索更加灵活、新颖的工作思路，更好地执行国家的劳动人事法规、政策和规章，开拓性地做好管理工作。

第四，及时、积极应对人事争议。公立医院出现人事争议后，不要产生畏惧情绪，更不要出现“等”、“拖”、“靠”的心理，应做到充分重视、积极应对。尽早启动公立医院人事争议解决机制，积极通过医院内部的协商、调解机制解决人事争议，减少对医院正常秩序的影响。

参考文献：

1.黎建飞.劳动与社会保障法教程.北京：中国人民大学出版社，2008

2.陆敬波.纷争与和谐——劳动争议预防与处理实务精要.北京：中国劳动社会保障出版社，2009

3.徐颂涛，孙建立.中国人事制度改革.北京：中国人事出版社，2008

4.张勇敏.人事争议处理机制法律问题研究.浙江：浙江大学出版社，2010

（作者单位：山东中医药大学第二附属医院人力资源科 山东济南 250001）

申请调岗申请书范文第3篇

2005年6月的一天，我的儿子被诊断出患高度恶性骨肉瘤，这对喜欢平平淡淡过日子的我、对我温馨的小家庭，无异于一次毁灭性的打击。痛苦的经历，也引发了我对国内癌症儿童问题的思考。2006年4月，我与广州一群患儿家长参加了上海国际癌症患儿家长组织联盟（ICCCPO）亚洲会议，大家没想到，我在家长交流会上的一番即兴感言，竟成为了患儿家长互助组织的成立宣言。到2006年6月广州市癌症患儿家长会正式成立，14位成员都是来自“草根阶层”的癌症患儿家长，我则被推选为“没有工资的会长”。

就在家长会刚刚起步的时候，我的儿子不幸去世了。由于对癌症给儿童及其家庭造成的痛苦和伤害有切身的体会，我决定继续挑起家长会的担子，帮助更多同样经历苦难的家庭。我觉得在某种意义上，这也算是将一个父亲对儿子的爱转移到那些素昧平生的小孩身上。

家长会最早的成员都没有民间组织的管理经验，大家只想做点好事，对“家长会应该如何办”没有想更多。回顾广州金丝带七年的发展历程，我认为自己所起的最大作用，是在大家都不知道该往哪个方向走的时候，我能坚持自己的目标，能咬紧牙关、带领大家朝自己坚信的方向走。没有亲身经历过的人，很难说清楚“草根NGO”的负责人为了机构的生存和发展要付出多少、要承受多少。为了有更多时间处理家长会的事务，2007年我向公司老板申请调岗，这也意味着只能拿到一份微薄的薪水。根据机构管理的分工，我主要负责家长会的发展策略、项目开发、对外联系和资源筹集。几年来家长会几乎所有的项目申请书、报告等都是由我来撰写的，其他义工负责的设计、文案，也要我修改和最后审定。作为机构负责人，我还要负责对外公关和协调，为在各大医院开展活动奔波。家长会早期做活动支持的义工较少，很多后勤工作我还要亲力亲为。曾有义工说我是“义工中的义工”，我想这或许就是我在机构中的定位了。

在大家的共同努力下，家长会在几年后发展成国内第一个以癌症患儿家长为主导、能长期为一个地区的癌症患儿及家长提供多种服务的民间组织。2011年10月，广州市癌症患儿家长会在广州市民政局注册民办非企单位“广州市金丝带特殊儿童家长互助中心”，成功由“草根组织”转正成为“正规军”。2012年广州金丝带的成绩单也让我可以自豪一把：获广州市政府授予“2009-2011广州市先进集体”称号，获得壹基金“公益透明典范参与奖”，全职工作人员增加到5名，筹款总额超过80万元……

申请调岗申请书范文第4篇

第二条普通发票的印制

一、遵循保证供应、防止浪费的原则，各税源管理科根据纳税人的实际用量，考虑合理库存、换版等因素，每半年向县局征管科上报印制普通发票计划，征管科将汇总后上报市局票证中心。

二、企业自印发票。申请印制带有企业名称的发票由省局依法作出是否准予税务行政许可的决定。纳税人凭《准予税务行政许可决定书》和《印制带有企业名称发票申请表》到企业所在地国税机关发票管理部门申报办理发票印制手续。

（一）申请自印发票应具备的条件：有固定的生产经营场所；财务和发票管理制度健全；发票使用量较大（“较大”是指申请人年用票量在10万份或者4000本以上）或者统一的发票式样不能满足其业务需要的说明材料。

（二）申请自印发票应提交的申请材料：《税务行政许可申请书》（原件）1份、税务登记证副本及复印件1份、《印制带有企业名称发票申请表》（原件）1式2份、根据规定设计的拟印制的发票式样1式2份。

第三条普通发票的调拔

一、发票入库。县局发票主库房管理员从市局领到发票后，凭市局填写《普通发票核发通知单》，对运回的普通发票验收入库，或者对办税服务厅发票柜台退库的发票验收入库。

二、柜台出库。县局发票主库房管理员根据各发售柜台（柜台库房）发票的需求情况，及时将发票出库到发售柜台（柜台库房）。

三、柜台退库。县局发票主库房管理员在柜台出库管理中出现错误操作，或者发票柜台操作员在发票验收入库时发现存在问题，可以把调拨到柜台有问题的发票进行退库处理。

四、确保发票运输安全。县局在领取普通发票时，应当指定专人，指定专车，确保发票运输安全运抵到单位库房。

第四条普通发票的发售

一、纳税人办理了税务登记后，可根据经营需要向主管税务机关提出领购普通发票申请。填制《纳税人领购发票票种核定申请表》，主管税务机关应根据纳税人生产经营等情况，经过实地调查后，在五个工作日内核准纳税人使用发票的种类、联次、版面金额。发放《发票领购簿》并通知纳税人办理领购发票事宜。

二、个体工商户实行交旧购新，企业纳税人实行验旧购新方式领购发票，纳税人需再次领购普通发票，需持已开具的发票存根联和《发票领购薄》到办税服务厅直接办理，不需税收管理员或税务部门负责人签字或审批。

三、合理控制发票发售数量。对初次申请领购发票或者1年内有违章记录的纳税人，其领购发票的数量应控制在1个月使用量范围内；使用发票比较规范且无发票违章记录的纳税人，可适当放宽，但最多不得超过3个月的使用量；企业冠名发票的审批印制数量控制在不超过1年使用量范围内。对距离办税服务厅较远的除五峰镇、渔关镇、采花乡镇所在地以外的纳税人，其购票量可控制在3个月使用量。纳税人在规定时间内没有用完的普通发票，可以继续使用，税收管理员再根据用票的实际情况，对其用票时间和用票量进行调整。

四、纳税人因生产经营需要，申请调整发票种类、版别和数量的，由主管税务机关核准。

五、废旧物资回收单位只能领购和使用百元版的《省废旧物资收购统一发票》，新办废旧物资回收单位在半年内，每次只能领购1本。确需扩大使用限量的，应向税源管理科提出申请，经税收管理员实地核实后，由税政科审核后并报分管局长审批。废旧物资回收单位只能领购和使用万元版或万元版以下的《省废旧物资销售统一发票》，新办废旧物资回收单位在半年内，每次只能领购1本。确需扩大限量的，应向税源管理科主管国税机关提出申请，经税收管理员实地核实后，由税政科审核后并报分管局长审批。

六、发票发售岗的人员要规范发票发售操作，防范发售风险，加强发票各岗位之间的协作与制约，严禁发票发售人员串用操作口令。

七、发售普通发票，必须统一执行价格主管部门核准的发票工本费收取标准（综合征管软件标注的价格），向纳税人开具《国家税务局系统行政性收费专用收据》，发票工本费收入必须及时全额缴入国库，严禁超标准收费、搭车收费或截留发票工本费收入。

第五条普通发票的使用

一、规范普通发票的开具。

（一）销售商品、提供服务以及从事其他经营活动的单位和个人，对外发生经营业务收取款项时，不论付款方是否索要发票，收款方应当向付款方开具发票。

（二）单位和个人在开具发票时，必须做到按号码顺序填开，填写项目齐全，内容真实，字迹清楚，全部联次一次复写或打印，内容完全一致，并在发票联和抵扣联加盖单位财务印章或者发票专用章。

（三）开具发票的单位和个人应当对所领购的普通发票先行清点，如有缺联、少份、缺号、错号等问题，应当整本退回发售发票的国税机关。

二、规范普通发票的代开。申请代开普通发票的单位和个人应填写《代开普通发票申请表》，凭申请代开发票个人的合法身份证件，付款方（或接受劳务服务方）对所购物品品名（或劳务服务项目）、单价、金额等出具的书面确认证明，在国税机关办理代开普通发票事宜。要严格执行总局、省局、市局有关税务机关代开普通发票管理的制度规定，确保代开业务真实、征收税款合法、申请资料完整；对异常代开、大额代开的，要调查核实，建立签批制度，凡代开金额在三万元以上不超过五万元的，由办税服务厅负责人签批，凡代开金额超过五万元的，由分管办税服务厅的局领导签批，对申请代开普通发票的单位和个人，应当按照税收法律、法规的有关规定征收税款和收取发票工本费。

三、规范发票的取得。单位和个人在购买商品、接受服务以及从事其他经营活动支付款项时，都必须向收款方取得发票。取得发票时，不得要求变更品名和金额。

四、纳税人应当妥善保管发票，不得丢失。发票丢失、被盗，或遇水、火等灾害后造成损毁等情况，应于当天填写发票挂失、损失报告表及发票清单书面报告主管税务机关，并在报刊和电视等传播媒体上公告声明作废。主管税务机关再将情况逐级上报上级税务机关。

第六条普通发票的验旧

一、强化验旧管理。发票验旧人员应严格按照“先验旧，后售票”的原则，发票应按月验旧、分票段验旧，真实地记录纳税人的发票使用情况。发票验旧人员必须对纳税人发票实物的使用情况逐笔进行检查，督促纳税人在验旧的普通发票封面及“发票审核记载卡”上填写发票的填开、自审情况，审验发票后，应记录验旧结果，并将发票开票日期（开票日期为本次发票的最终开票时间）、开票金额及税金如实录入到V2.0发票验旧模块中。对使用普通发票量大的纳税人，可先由纳税人按月将发票使用情况报税务机关录入V2.0后，再采取预约的方式,由税收管理员进行发票核验。在发票验旧过程中发现纳税人有发票违规行为的应按规定处理或者移送稽查局查处。

二、实行普通发票填开金额与申报金额比对制度。在发票发售时，发票发售人员要将税收综合征管软件中纳税人当月的发票验旧信息与纳税人同期纳税申报金额进行比对。经比对发现企业验旧金额与申报金额明显不符的，应将比对结果分别移送税源管理部门进行纳税评估或者移送稽查局实施税务稽查；发现“双定户”验旧金额与申报金额明显不符的，应将比对结果移送税源管理部门进行调查核实，并重新核定纳税定额。

第七条普通发票的检查

一、加强普通发票的日常检查。发票发售岗人员负责对个体用票户交旧购新发票和用票量较小企业户验旧购新发票的核查，对发票开具金额超出月定税额的按规定补税，用票量较大的企业用票户（一次缴销发票20本以上）由税收管理员一个季度到户进行一次日常检查，核查普通发票领取、填用、作废、结存情况，对已验发票要由经办人签署“已验”和经办人姓名、检验日期，并将核查表及时交给发票发售岗人员进行征管软件处理，确保实物结存与微机结存相一致。税收管理员负责对纳税人使用发票和税控收款机的日常管理，负责对各类异常发票的到户核查。检查做到有记录、有资料。

二、规范普通发票的处罚。从事生产、经营的纳税人、扣缴义务人有税收违法行为，拒不接受税务机关处理的，税务机关可以收缴其发票或者停止向其发售发票。对检查出的普通发票的违法违规行为,必须按照《中华人民共和国征收管理法》和《中华人民共和国发票管理办法》的有关规定进行处罚。发票违章处罚面要达到100%。

第八条普通发票的缴销

一、有下列情形的，税源管理科应监督纳税人及时缴销发票：

（一）纳税人发生解散、破产、撤消、合并、联营、分设、迁移、停业、歇业等情形时，应当在申报办理变更或注销税务登记时缴销发票；

（二）因发票换版或更换发票监制章，纳税人应缴销尚未使用完的发票。

二、各办税服务厅因发票换版、发票印制质量问题以及其他原因，需销毁空白发票的，应及时编制清册，上报征收管理科审查核准，报经市局批准后方可销毁。

条九条普通发票的保管与归档

一、要明确仓库保管人员、发票发售人员、发票存根联的实物保管责任，严格出入库手续；普通发票仓库要专人管理，杜绝其他人员随意进出；发票发售人员的发票要专柜存放，每日盘点；对实行交旧购新收回的发票存根联，要实行分户管理。

二、普通发票的安全管理要严格遵守“三专六防”的规定，即专人、专柜、专库；防火、防盗、防丢失、防霉烂、防毁损、防虫蛀鼠咬，按月报表，按季度盘存。要搞好普通发票在保管、查验、传递、整理等环节的管理，确保普通发票安全完整地保管。

三、各办税服务厅要对使用的发票存根联按户编号整理归档，平时按户收集，年终装订归档，存放档案室保管，发票保管期为5年。保管期满后，填写《发票存根联销毁清册》，由县局统一核准销毁。在发票保管期内，任何单位和个人不得私自销毁发票存根联。

第十条本制度由五峰国税局负责解释

申请调岗申请书范文第5篇

关键词：法国；教师流动制；中小学

教师流动，即指教师由一所学校流向另外一所学校任教，原则上包括两种类型，一种是教师主动流向优质学校的单向性流动，另一种是指为了教育均衡发展，在国家政策的要求下而进行的双向性流动。本文探究的主要是第二种双向性流动。

一、法国的教师流动制

中央集权制是法国教育最根本的特点，而其表现之一就是教师统一分配与流动，这是法国教育一项传统教育政策。早在1963年，法国建立了义务教育的“学区制度”，规定中小学教师的分配流动按照学区由国民教育部统一筹划。1984年法国《教育法》也规定，新入职教师、借调回岗教师、休产假等原因长期离岗又回岗的教师必须参加教师岗位流动分配，而其他教师可自愿申请，所有教师的流动意愿都将得到受理和考察，政府本着公平、透明、合理、人本的原则，根据统一的标准给教师打分，依据分数来调配师资，确保师资配置结果的连续性、有效性、公平性[1]。也就是说，法国教育部一次性地实现全国教师流动配岗，既包括新入职教师，也包括老教师。但是这种配置方法也存在不少弊端，工作量繁重之外，配岗过程的透明性也缺乏保障，也不能满足地方学校的需求。所以，21实际初，中小学教师分配体制进行了改革，教育部逐渐下放权力，将教师配岗分为两个阶段：首先是学区/省际流动，其次是学区/省内流动，并且规定新入职教师分配到原籍所在学区，这既减少了师资分配的任务，也人性化地照顾了新入职教师的心理需求，使学区拥有一定的分配自，能够有效、实际地满足各学区的教师需求。

法国实行两阶段教师分配后，中央教育部与地方学区各司其职，教育部首先汇总各学区/省上一年的入学率、师生比等信息，根据国家教学大纲将教师岗位编制分配到各个学区/省，然后所有教师就在规定的时间登陆相关网站建立个人档案并且提交交换学区/省的申请。在学区间配岗完成后，各学区区长与学监再根据本学区的教学需求和教学预算，结合教师本人的工作意愿进行学区内的教师配岗[1]。

具体细则方面，小学教师和中学教师存在一些差异。小学教师的分配，主要分为学区/省际流动和学区/省内流动，但是学区/省际流动中又包括一般流动和补充流动。也就是学区/省际流动中又分为两个阶段，第一个阶段是一般性流动，时间主要是在第一学期的11月到12月，教师在教育部规定时间内登录网站建立个人档案并填写岗位申请，打印签字后递交到所在学区的检察署，检察署对其信息进行核对并呈递教育部进行统一处理。第二阶段是补充性流动，时间一般在第二学期的3月到4月，这是在按照一般性流动程序下公布省际间流动分配结果之后，在教师配偶工作地点改变或家人发生大病等必要情况下，教师可在出示相关证明后，再进行一次修改，名为补充性流动。

而中学教师的分配流动则相对简单一些，也是学区/省间流动和学区/省内流动两个阶段。一般而言，具有中等教育资格的中学教师都有权申请调换学区，当然，最终是否真能调换学区，决定权不在教师本人而在教育部。但是符合以下任何一个条件的中学教师都必须参加每年一次的学区间流动：（1）刚刚获得教师资格证书的待分配教师；（2）在高等教育机构完成实习的教师；（3）被临时聘用的教师；（4）在新喀里多尼亚、马约特岛、瓦利斯群岛和富图纳群岛、法属波利亚西亚供职的教师；在学年结束时，完成借调工作的教师；（5）目前就职于私立学校或安多尔、欧洲学校等机构且想回到法国工作的教师[2]。

同教师调配一样，教师流动也实行评分制。根据教师的法定特权和职业情况，以及各学区特殊师资加分项目，教育部统一评分，而这些分数将决定教师的去向。

二、对我国的启示

目前，我国教师流动制正在不断探索，不少地区开始实践。虽然这对教育均衡有一定作用，但也暴露了一些问题。鉴于法国教师流动制，我们可以得出以下启示。

1.推动教师流动的制度化和法制化

法国的教师流动可以成功实施，很大程度上得益于法律基础完备。而我国，教师流动政策的合法性缺失，这也是很多学者质疑的原因之一。虽然我国也出台了相关法律，如2006年《义务教育法》，但是它只是含糊地提到教师交流制度，并未系统、全面地论述，操作性也不强。所以，我国要推进教师合理、有序地流动，必须进行相关的立法，制定相关政策，设定实施程序，规范操作流程。并且要在法律的层面上，确定教师流动的义务性、流动的定期性以及流动者的待遇，以此推进教师流动制的实行。

2.充分考虑流动教师的主观意愿

教师流动是教育、社会、经济层面的大事，影响面非常广，因此我们必须充分考虑教师的主观意愿，不可完全不顾教师而任意而为。法国教师流动制中，这一点做得非常好，尽管法国是中央集权，教师实行统一分配流动，但是从前文可知，法国教师流动非常顾忌教师本人的意愿，流动时需要教师提交个人档案和流动申请书，小学教师还有补充流动，充分考虑了教师个人的需求，这也是法国教师流动制长久实行的原因之一。在中国这样一个幅员辽阔的国家，本身就存在不少制度和文化传统阻碍教师流动，因此我们需要更加关注教师个体。

3.改革教师的人事制度

要实行教师合理流动，首先要改变的就是我国现有的人事制度。我们可以实行“无校籍管理”[3]。法国教师能够有效流动的原因之一就是法国教师属于国家公务员，国家统一管理，他们相对中国教师，流动起来会减少很多档案、户籍、待遇等问题。我们可以将教师的管理权收回到县，使教师由“单位人”变为“系统人”，由县教育局统一聘任、统一分配、统一发放工资。

4.因地制宜，循序渐进

实行教师流动制度，还要因地制宜，循序渐进。教育部要适当放权，使地方当局拥有一定的自，同时还要循序渐进，不能操之过急[4]。教育均衡发展是一项长久工程，不可能在短时间就完全解决，我们要在借鉴外国经验的基础上，根据我国的实际状况，循序渐进地开展教师流动。法国50多年的教师流动史，生动地彰显了因地制宜和循序渐进的重要性。同时，我们要明确，教师流动不是目的，而只是手段，是促进义务教育均衡发展的手段。

参考文献：

[1][2]刘敏.以教师流动促进教育均衡――法国中小学师资分配制度探析[J].比较教育研究，2012（8）：52，53

[3]张忠福.教育均衡应首先字区域内实现――对农村落后地区教育发展的思考[J].教育探索，2004（1）：61-62

申请调岗申请书范文第6篇

她被骚扰了

小蓓大学里学的是物业管理，2007年2月起，开始在一家私企里实习。公司规模不大，不到10个人，做房地产评估咨询。小丫头挺勤奋，工作上手很快。老板看她行，4月9日录用后，接着把她安排在市场部。当天，老板就派小蓓到一家银行驻点工作，每月工资600元、通信费50元、交通费50元。老板许诺：小蓓好好干，3个月试用期结束就把你调回公司，转正后马上和你签劳动合同，缴纳五险，亏不了你！

小蓓一听很高兴。现在工作这么难找，大学同学有一半多没有找着落脚地呢，自己算幸运啊。

银行离家挺远的，上班从这个城市的东郊到西郊，坐公交车得一个多小时。客户多，她加班加点是常事，晚上八九点才回得了家。公司还规定，除周一到周五工作日之外，每周六上午全体员工必须回公司上班签到，有事请假老板就扣工资。小蓓老觉着工作满当当，时间不够用，而且，老板从来不给加班费。不过，她可不敢叫苦，老爸早说过：“年轻时候吃点苦、受点累怕什么？锻炼锻炼，能够学着真东西就行！”

小蓓有个远大目标：2008年的10月份参加全国房地产评估师执业资格考试，有了这个证书,工作就比现在有前景了。

小蓓对住房抵押贷款的业务很熟练，客户口碑很好。8月，老板让她在公司转了正，每月工资涨到1000元。但老板“签合同、交五险”的承诺并没有兑现，小丫头心里着急，也不大敢问，和同事打听了打听，有好几个没有办的。小蓓发现，先后有6个同事觉着公司不地道，辞职不干了。她暗暗吃惊，有点心凉。

2008年4月的一天，银行一个部门经理拿小蓓的名字念别字，开低级玩笑：“小蓓（PEI）的蓓是的陪。”小蓓刚参加工作不久，又没结婚，平时很尊重领导，他守着客户的面儿说这种话，什么意思？

小蓓气得浑身发抖，但考虑到两个单位之间的关系，她忍了。周六在公司例会上说了这事，小蓓请求领导换人，不想在这家银行干了。老板同意了。

5月19日，经理又要小蓓加班，小蓓头痛，身体不舒服，就回家了。这就种下了祸根。

2008年5月20日上午10点，小蓓从银行返回公司的路上，接到老板的短信，让她马上回来交接工作。到了公司，老板给她半个月的工资，500多元，就把她扫地出门了。

小蓓一下子懵了。这太突然，她觉得就像晴天霹雳，一时不知道该怎样面对这突然而至的打击。爸爸退休了，妈妈下岗了，自己以后怎么办？

她的仲裁申请败了

小蓓简直不知道自己怎么回的家。爸爸了解情况后，怒了：“不蒸馒头蒸（争）口气，世道没有天理了？告他！”

小蓓和爸爸买回来一堆法律书籍，仔细研究起2008年1月1日公布实施的《劳动合同法》，找到老板许多违法行为：没有与小蓓签定劳动合同；加班不发加班费，周六是法定休息日，不来竟然扣工资；不给缴纳2007年8月到12月的五险（养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险）；随意解除劳动关系，既不与她协商，也不支付补偿金。如果就此罢了，不仅丢了工作，经济损失算起来也有几千块呢。最让小蓓气愤的是，老板拒绝给她开具解除劳动关系证明，竟然说：“我没有这个义务！”这样她就不能到街道办理失业、养老保险，对今后的工作、生活影响很大。

5月30日，折腾了十几趟，磨破了嘴皮子，跑了得有上百里路，区劳动争议仲裁委员会受理了小蓓的申请。老板听说后，根本不当回事：“敢告我？告去吧！”

老板为什么这么“牛”？原来，他开了两家公司，小蓓在甲公司上班，他把她说成是乙公司的员工；而且编造了小蓓2008年1月至4月出勤，5月旷工16天的考勤表；编造了假劳动合同、 小蓓的假签名，一笔抹杀了小蓓在甲公司长达13个月的事实劳动关系。劳动仲裁部门采信了老板的证据，但在这份假劳动合同上，无用人单位地址，无劳动者住址，也没有签约者通常要按的红指印；更“霹雳”的是，小蓓的性别一栏竟填写为“男”！哎呀呀，真是让小蓓一家觉得滑天下之大稽哦！

老板这样一份错误百出的答辩状被采信，让小蓓特气愤：怪不得老板这么“自信”呢，敢情有猫腻。小蓓本来想申请笔迹鉴定，但一位工作人员告诉她：费用很高，且鉴定的话，时间长，有可能拖半年。于是她就没做。

仅仅一两个月，小蓓爸爸的头发就白了很多。他天天研读法律书籍，有时到半夜；免费的法律热线他打了无数个，常常问得律师张口结舌，对方法律条文竟还没有他熟呢；他帮助女儿找证人，存证据，写相关法律文书，把所有材料整理成一个厚厚的档案袋。为了省钱，家里特意买了台惠普打印机。打印材料等开销不少，迄今为止花了一千多块了！

7月14日是小蓓23岁生日，她有一种从来没有过的感觉，很累，很凄凉：难道世道就这么黑？老板有钱就能够为所欲为吗？好朋友也说：“你这样做值得吗？吃亏是福，忍了算了”！

是呀，短短一年多，小蓓有6个同事相继离开公司，没有一个拿起法律武器维护自己权益的。只有小蓓这个资格最“老”的小丫头，敢于老板。有的人受的委屈比小蓓大多了，但就是怕：怕老板给小鞋穿，怕麻烦，怕费力不讨好……于是，他们放弃了。小蓓说：“老板用伪证大行其道，是不是欺负天下人太弱智了？我非得争口气！”

7月15日下午，区仲裁委员会开庭，一点多，小蓓早早到了。她在庭上一字一句地、非常严肃认真地宣读自己的劳动仲裁申请书，万万没有料到，仲裁员和老板（也就是被诉人）嘻嘻哈哈笑话她。原来，小蓓不知道要带证据原件，拿着复印件在念。望着老板轻蔑的眼神，小蓓极其难受，感觉这是平生从未遇到的奇耻大辱。但她强忍怒火，没有在他们面前落下一滴眼泪！

开庭结束，小蓓就有预感：仲裁可能对自己不利，但心里还抱着一丝微弱的希望。

7月16日，劳动仲裁部门给小蓓正式答复：仲裁申请不予支持。

小蓓彻底失望了，但爸爸坚定地说：“咱上法院，他！”

将官司进行到底

小蓓的爸爸一夜没睡，翻阅法律条文给女儿写了一份状，5页，提炼了10条诉讼请求，修改了无数遍。7月17日早上，父女俩吃过饭就来到法院立案。法院的工作人员一看，说有的诉讼请求不适合。小蓓一听急了，和爸爸马上改，好歹立案了。

8月，小蓓申请了法律援助。律师非常具有正义感，陪她进行了调查取证。

10月20日，法院开庭，小蓓赢了，给自己的维权画上圆满的句号。

小蓓说，打了这场官司，我觉得自己成熟了许多。维权的路虽然困难重重，但我对司法公正还是抱着莫大的希望，相信这世上终有正义。对有着和我同样经历的朋友，我有个忠告，遇到事情决不能自暴自弃，注意收集证据。

专家点评：

（陈佩律师）

随着劳动法律法规的逐步完善和劳动者法律意识的提高，各类劳动纠纷案件呈上升趋势，劳动报酬争议居首位。发生劳动纠纷后，劳动者往往有理却打不赢官司，主要因为没有证据。现实生活中，劳动者往往无法提供用人单位掌握管理的与仲裁、诉讼有关的证据，没有证据支持官司是打不赢的。

针对这种情况，2008年5月1日颁布实施的《劳动争议调解仲裁法》规定了在劳动纠纷案件中举证倒置的原则，从而加强了对劳动者权益的保护 。但是，仍有些企业诚信缺失，利用手中掌握的资源，编造假证据、假材料，欺骗法院和仲裁机构。要取得官司的胜利，必须像小蓓那样，注意搜集证据、保存证据。

要证明与用人单位存在劳动关系的证据是多种多样的，如合同书、考勤卡、工资单等，如果没有这些直接的证据，要注意搜集与工作单位有关的资料，如与单位往来的信件、文件、饭卡、借书卡、工作时佩戴的工号等，另外能够证明事实的录音、录像资料也可以作为证据使用。从一点一滴搜集保存好，以备使用。当然同事的证言也是有利的证据。

市劳动保障局劳动仲裁员将劳动纠纷的处理概括为“一协、一调、一裁”，对裁决不服的还可以去。2008年1月1日实施的《劳动合同法》和2008年5月1日实施的《劳动争议调解仲裁法》，为劳动者“撑腰做主”，劳动仲裁现已完全免费，劳动争议诉讼的立案费相对较低，劳动争议诉讼的成本降低了，再加上没必要在发生劳动争议时一定要请律师打官司，自己能说清楚的事情，完全可以自己去解决问题。与用人单位协商、提请调解组织进行调解、申请仲裁、提讼，整个环节自己就可以胜任，有很多劳动者已经拿起法律武器来主张自己的权利。

陈佩律师提醒

本案适用的《劳动合同法》相关条例有：

第10条：应自用工之日起1个月内订立书面劳动合同。

第14条：用人单位自用工之日起满1年不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。

第40条：用人单位提前30日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者1个月工资后，可以解除劳动合同。

第46条规定用人单位按第40条结束劳动合同的应支付补偿金。

第47条：经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，每满1年支付一个月工资。不满6个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿。

第82条：用人单位自用工之日起超过1个月不满1年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付二倍的工资（应当自订立无固定期限劳动合同后之日起向劳动者每月支付二倍的工资）。

第87条：用人单位违反本法规定解除或者终止劳动合同的，应当依照本法第47条规定的经济补偿标准的二倍向劳动者支付赔偿金。

另外，六类民事案件可以申请法律援助：

1、依法请求国家赔偿的；

2、请求给予社会保险待遇或者最低生活保障待遇的；

3、请求发给抚恤金、救济金的；

4、请求给付赡养费、抚养费、扶养费的；

5、请求支付劳动报酬的；

申请调岗申请书范文第7篇

任务不达标就得去“爬楼”，

女店长身体不适抗令

2016年9月30日，北京千诺房产策划有限公司第23门店店长崔丽接到公司的电话，因上周她所在的门店没完成任务，她要在第二天早上7点到公司总部参加“振声”检讨会，不准迟到。

接完电话，崔丽头有些大：所谓的“振声”检讨会，就是业绩排在后10名的门店店长接受领导训话后，还要爬公司所在的36层楼。想起第一次参加“振声”检讨会爬楼的经历，崔丽就不寒而栗。

崔丽时年49岁，从一家国有企业下岗后，应聘到一家房产中介公司工作，在这家公司一干就是几年。2015年3月，崔丽原来的老东家将她上班的门店关停，崔丽跟随原来的领导跳槽到千诺房产策划有限公司工作，从业务员干起，半年后，因为业绩突出被提拔为店长。

当上店长后，崔丽到公司开会，就听其他门店的店长说起过“振声”检讨会的事情。公司给每家门店下达的任务是每周至少要完成5套“独家委托”（即房东独家委托给一家房屋中介售房）。2015年12月最后一周，崔丽本来有希望超额完成公司下达的任务，可没想到，临近签约，有3个客户被别的房产中介公司挖角“跳单”，结果崔丽所在门店没能完成公司下达的任务，因此，她第一次接到了公司要她参加“振声”检讨会的指令。

第二天早上，崔丽5点从家里出发，换乘两次地铁，又转乘公交车，在7点前赶到了公司总部。业绩后10名的店长聚齐后，所有人都站成一排，先听公司领导训话，接着又请业务总监分析哪方面做得不好，并和大家分享业绩突出的门店的经验和做法。

开完检讨会，崔丽和其他9名店长被要求爬楼梯。36层高的楼要求每人4个来回，所有参与爬楼的人从一楼领一张小字条，爬上去让守在36楼的人签字。由于崔丽体形偏胖，平时活动较少，爬楼一开始就落在其他人后面，她不敢怠慢。一个来回后，崔丽累得气喘吁吁，大汗淋漓。想到还有3个来回，崔丽咬牙继续往上爬，爬到第25层时，她的腿像灌了铅，每往上爬一层都需要强大的意志支撑。有的店长已经爬了两个来回又赶上来了，看到崔丽实在爬不动，都同情地o她鼓劲儿加油。

崔丽好不容易爬了两个来回，有3个年轻的店长已完成了爬楼返回店里。想到还有两个来回要爬，崔丽有些绝望。在一楼签字的工作人员看崔丽实在爬不动了，就建议她给公司负责业务的副总打电话，看能否减免两个来回。崔丽拨通了公司副总的电话，说自己身体不适，剩下的两个来回能否减免。起初公司副总态度强硬，后来在崔丽的恳求下，才答应减免她一个来回。崔丽休息了10多分钟，咬牙又爬了一个来回。下了最后一个台阶，崔丽控制不住地双腿发抖，一屁股瘫坐在地上。

从公司总部爬完楼回到店里，崔丽给员工们开了个会。会上，她对员工讲述了自己爬楼的经过，鼓励大家一起努力，把业绩提上去，不然她还要受爬楼之苦。在崔丽和全店员工的努力下，接下来的大半年，店里业绩一直很稳定，有几次还因业绩突出受到了公司的表彰。

2016年9月下旬，店里一个业务能力强的员工突然辞职，加盟了另一家房产中介公司。这个突况让崔丽措手不及，她赶紧向公司申请调派人手。没想到公司派来的却是个新手，这样一来，崔丽店里业绩下滑，9月份最后一周只签了2套“独家委托”。随后，公司再次通知崔丽参加“振声”检讨会。

想起几个月前第一次爬楼的经历，崔丽就浑身直哆嗦。而对于公司体罚式的爬楼，她内心很抵触，原因是自己年龄大了，体形太胖，确实爬不动。于是，崔丽向公司请假，公司要求她择日补爬，如果不爬的话，就要罚款2000元。崔丽向公司副总亮明态度：“首先我不接受公司这种体罚制度，另外，我也不接受公司的罚款制度！”听了崔丽的表态，副总冷冷地说了一句：“制度面前，人人平等，来与不来你自己掂量吧！”说罢，就把电话挂了。

10月6日，公司又通知崔丽参加“振声”检讨会，让她10月7日过来补爬楼梯。崔丽却以自己身体不适为由，再次拒绝了。

两次缺席“爬楼”遭除名，

6万元薪酬公司扣着不发

2016年10月7日上午，崔丽和一名店员正带着客户看房，突然接到门店秘书小庞的电话，小庞在电话里急切地说：“崔姐，你快回店里一趟，我有重要的事情告诉你！”崔丽问到底发生了什么事情，小庞支支吾吾地说：“你回来就知道了。”

崔丽带着疑问匆匆赶回店里，问小庞到底发生了什么事。小庞没有正面回答，而是把崔丽叫到电脑前，指着屏幕上一份关于“振声”检讨会的处罚通告说：“崔姐，你看一下就明白了。”

崔丽在那个致全体员工的内部电子公告里看到了这样的内容：本公司第23门店店长崔丽无视公司管理制度，两次缺席公司“振声”检讨会，为严肃公司管理制度，以儆效尤，特作出将其除名的决定！而在对崔丽除名的通告后面，还列有因为缺席10月6日爬楼被罚款2000元的两名员工的名字。

看到崔丽面色凝重，小庞告诉崔丽，这份有关缺席公司“振声”检讨会的通告公布在公司“悠悠”办公软件的秘书群里，“悠悠”是千诺房产公司对员工进行考核的软件，每个员工的请假记录都能调出来。

明白自己已被公司除名后，崔丽显得很平静。其实，在两次对抗公司的管理制度后，她就清楚自己肯定会受到公司的处罚，只是没想到会被公司除名。既然这个结果已经出来了，那就平静地接受吧！

崔丽的丈夫在一家物业公司上班，工资不高，儿子大学还没毕业，家里用钱的地方较多，大部分支出靠崔丽的工资和奖金支撑着。崔丽每月的收入由奖金、提成和基本工资组成。按照以往的惯例，基本工资和奖金分别在下月10日和25日发放。此外，在未完成房屋交付之前，公司会扣留20%的奖金作为“缓发”，到房屋成交结束后再发放。崔丽大致算了一下，9月的奖金和10月的工资以及这两个月的“缓发”，一共是6万元左右。

由于做房产中介比较累，整天绷着神经，被除名后，崔丽打算在家歇一段时间，等10月25日拿到奖金和工资后，再找家房产中介公司上班。就这样，崔丽一边在家休息，一边等着公司找她来办交接手续，可左等右等，始终没人联系她。

往常工资都是现金发放。10月25日，崔丽回到门店去领奖金和工资，她发现其他人都领到了上月的奖金和工资，唯独自己不在发放之列，秘书小庞也证实这次公司没有发她的工资和奖金。对于公司对自己的漠视，崔丽非常气愤。

第二天，崔丽到公司找总经理询问情况。总经理助理向总经理汇报后，对崔丽说，总经理让她去找负责业务的副总，根据公司的财务及规章制度支付薪酬。崔丽去找管业务的副总，却被其告知让她去找管财务的副总，因为发放工资是由财务部核定的。无奈，崔丽又去找管财务的副总，没想到财务副总不耐烦地说，他对崔丽这两个月的业绩不了解，无法为她统计薪酬，而且遭除名的员工薪酬发放得由总经理签字才行。

崔丽一听火了，质问财务副总，为什么公司一直没派人和她办理工作交接，为什么扣发她的薪资。财务副总头也不抬地说，这些事情不是他负责的范围，让她找业务副总去讲。

皮球又踢到了业务副总那里，崔丽不再客气了，她愤怒地质问道：“如果是我主动辞职，我能够接受扣发奖金，但是公司把我开除，奖金和工资你们没理由不给我！”面对崔丽的质问，业务副总态度挺好：“这样吧，你的事情我们研究一下再说。”

接下来的半个月，崔丽仍未等来公司的任何回复。无奈，她又到公司找业务副总询问。业务副总告诉她，她离职时经手的房产还没交易完毕，提成无法结算。崔丽气呼呼地说：“缓发的那部分奖金我能理解，但9月的奖金和工资总能发给我吧？”业务副总却说：“要发一次性发给你，现在急也没用！”

11月25日，又到了公司发放奖金和工资的日子，崔丽依然没有领到属于自己的奖金和工资。她再次到公司催问，孰料，公司高层都对她避而不见。一位来公司办事、和崔丽相熟的店长悄悄给她透露，有一次，公司的财务副总曾对别人说，那个叫崔丽的太任性，既然她不遵守公司的制度，公司也没必要按规矩顺利让她拿到钱，也让她尝尝不遵守制度的滋味儿。

是励志还是变相体罚？

裁定书做出明确回答

听了那个店长透露的消息，崔丽更加气愤，觉得千诺公司推行的“振声”检讨会，其实是变相体罚，是不健康的企业文化。平时对公司这项制度持有异议的员工很多，只是迫于压力敢怒不敢言。如今公司将自己除名，既不派人与自己办理交接手续，又扣着奖金和工资不发，太没道理了。

随后，崔丽找到一家律师事务所，就自己的遭遇进行咨询。一位姓于的律师接待了她。听了崔丽的讲述，于律师说：“现在很多企业在员工管理方面有着奇葩规定，还把这些规定归结为自己的企业文化，其实很多管理制度是和《劳动法》相抵触的。千诺公司要求未完成任务的员工爬36层楼有变相体罚之嫌，而对于不服从处罚的员工处2000元罚款或除名的做法更是违反了《劳动法》，严重侵害了劳动者的合法权益。”于律师建议崔丽先提起劳动仲裁，追回自己的合法劳动所得。另外，崔丽在千诺公司服务已超过一年，公司违法辞退她，崔丽可以追索干满一年获得一个月工资的经济赔偿金。于律师的解答让崔丽豁然开朗。接受于律师的建议，崔丽决定在提起仲裁前，再和千诺公司的领导接触一次，如果对方能同意协商解决，那最好不过了。

第二天，崔丽带着于律师前往千诺公司，见到了公司的李总经理。看到崔丽带着律师前来交涉，李总经理不无揶揄地说：“你能带着律师来，说明从我们公司出去的员工有法律意识，不胡搅蛮缠。不过，国有国法，家有家规，我们不可能为一个违反公司制度的员工开绿灯！”李总经理言语之间透着傲慢，于律师不卑不亢地提醒他：“什么样的家规都不能和国家的法律法规相抵触，贵公司的‘振声’检讨会，其实就是一种变相体罚，与《劳动法》的相关规定是不相符的！”

看到于律师搬出了《劳动法》，李总经理不屑地说：“违不违法不是凭你的嘴来定的，你认为‘振声’检讨会是变相体罚，而我认为这种制度便于管理和激励员工，是很好的管理措施。”对于扣发崔丽奖金和工资一事，李总经理亮明态度，开除崔丽是他亲自拍板的，崔丽的工资及奖金问题公司正在研究，不该给的肯定不会给，想告状悉听尊便。李总经理的态度让于律师觉得没有谈下去的必要，他气愤地说：“那好，李总，就让法律和你对话吧！”然后，他和崔丽起身离去。

2016年12月1日，崔丽向北京市朝阳区劳动人事争议仲裁委员会提交仲裁申请，以北京千诺房产策划有限公司违法辞退员工为由，请求裁令千诺公司及时发放申请人被扣发的6万元工资及奖金，并补偿违规辞退申请人工资6500元。崔丽在仲裁申请书中称，用人单位虽然有权根据规章制度对员工进行管理，但是管理方式必须是合理合法的，规章制度必须符合《劳动合同法》第四条规定：经民主程序制定并向员工公示。被申请方千诺公司要求未完成工作任务的员工攀爬36层高楼，其实是变相体罚，已经超越了用人单位一般的管理权限。对于不服从处罚的员工处以2000元罚款并予以辞退的做法，违反了《劳动法》相关规定，因此，该公司辞退员工的行为是无效的。

被申请方千诺公司在仲裁答辩书中称：“振声”检讨会是企业文化的一种，便于管理和激励员工。由于行业竞争激烈，企业压力大，没有严格的规章制度是不行的。任何事物都有两面性，有的员工把参加“振声”检讨会当成是一种处罚而不是激励，是因为员工站在个人角度上看问题，而不是站在企业角度上看问题，因此，申请人把公司管理制度视为变相体罚是不对的。

12月30日，北京市朝阳区劳动人事仲裁委员会下达了裁定书。裁定书中称，被申请方千诺公司对不参加“振声”检讨会的员工处2000元罚款并辞退的做法违反了劳动法律法规，严重侵害了劳动者的合法权益。一种企业文化是否健康，主要看它是否以人为本，而不能以牺牲员工健康为代价，这种变相体罚的管理方式与《劳动法》的宗旨不相符，也是o效的。因此，裁令千诺公司发放申请人被扣发的6万元奖金及工资，并给付申请人6500元经济补偿金。

裁定书下达后，崔丽及千诺公司均未向法院上诉，裁定生效。很快，崔丽拿到了自己应得的6万元薪酬和6500元经济补偿金。

申请调岗申请书范文第8篇

《财经》记者 董 饶智

3月10日下午,深圳航空有限责任公司(下称深航)基地大院内,木棉花开。篮球场上,欢笑声弥漫,一群年轻的员工正在进行内部球赛。

与篮球场一路之隔的行政楼二楼,四扇办公室大门上贴着封条,显露出截然不同的气氛。这里是深航的权力中心所在。

就在四天前,3月6日,深航副董事长、总裁李昆因涉嫌经济犯罪被公安机关带走调查。随后,包括深航控股股东深圳市汇润投资有限公司(下称汇润)在内五家公司的工商登记资料亦全部被有关部门封存。

而不足百天以前,2009年11月底,深航高级顾问、汇润实际控制人李泽源,也以同样罪由被警方带走。

两位关键人物先后落马,深航由此跌入漩涡深处。《财经》记者在深圳多方探访仍无法获知二人被查的准确原因。北京方面的知情人士透露,李泽源、李昆均系被国家民用航空局(下称民航局)纪委调查,后被警方执行逮捕。

李泽源落马后,其控制下的深航65%股权,曾引起各方争夺。李昆案发之日,这部分股权归属也渐趋明朗。《财经》记者从多个途径获悉,中国国际航空股份有限公司(601111.SH/00753.HK,下称国航)接手深航已成定局。从目前深航内部种种细节也可得印证。

不过,更多故事尚待揭幕,这其中包括深航在航空业以外的大量业务情况。《财经》记者获得一份《关于在特殊时期加强深航房地产公司管理的通知》,上面写道:“鉴于深航地产大股东缺位,同时主持工作的郭迎军常务副总经理也失去联系,深航决定在特殊时期加强对深航房地产公司的管理。地产公司及其下属公司的所有印章(沈阳置业除外)暂由深圳航空公司监管使用。对于地产公司在各地的项目,原则上按照正在施工的项目继续进行,尚未开工的暂缓实施来处理。”

原大股东李泽源所控制的深航65%股权归属,很可能只是破解深航迷局的第一步。

案情迷离

现年56岁的李泽源背景神秘而深厚,曾在军队生产经营部门工作,位至高管,亦曾因经济、刑事问题先后获罪入狱三次。2009年11月29日凌晨,身为深航高级顾问的李泽源被有关方面从湖南带走。

此前一天,李昆曾接到民航局高层电话,命其飞赴北京会面。

接近李昆的人士告诉《财经》记者,民航局领导在会面中告知李昆,中央高层曾亲自过问李泽源一案,李泽源即将接受调查,希望他维护深航稳定。民航局领导同时交给李昆一份不足百字的新闻通稿,宣布“深航高级顾问李泽源,因涉嫌经济犯罪接受公安机关调查。深航在有关方面的支持下,已采取了积极有效的应对措施。深航目前的生产、运行、服务、管理正常,公司各项工作未受任何影响”。

李泽源被抓当天,民航局局长李家祥带领工作组向深航经营班子传达中央指示,深航各项日常工作交由总裁李昆全面负责。两天后,国航副总裁樊澄正式兼任深航党委书记,全面接管党委领导班子。

这一任命被外界视做李昆回归深航核心管理层的开端。由于此前在深航发展战略上与李泽源产生分歧,李昆已被架空一年之久。深航内部人士对《财经》记者称,李昆获任后在部门会议上曾告诫员工:“不要再做墙头草了,跟着我好好干吧。”为了稳定队伍,李昆还提出要为员工加薪。

不料,百日之内,李昆同样因涉嫌经济犯罪深陷囹圄。其总裁职责由樊澄代行。

相比李泽源案发,李昆落马的消息更令深航上下震惊。3月6日恰逢周六,很多员工是在睡梦中被电话叫醒而获知此消息的。有员工打趣地回复道:“开什么玩笑,今天又不是愚人节。”不过,公司紧急会议通知令他们很快明白,李昆被抓并非玩笑。

知情人士告诉《财经》记者,李昆是被李泽源在接受调查期间供出的。目前,李昆的直接案发原因尚不明确。深圳市政府、警方、检察院、工商局等对此事讳莫如深。《财经》记者从内部人士处获悉,李泽源2005年收购深航股权及后续经营中,存在大量违规操作,造成国有资产流失,李昆作为主要决策者也牵涉其中。

另一种说法是李泽源案发后,国航、深圳市政府、南方航空股份有限公司(下称南航)均迫切希望拿到李泽源控制下的深航65%股权,李昆是几方力量博弈中的牺牲品。

而李泽源所涉经济犯罪目前虽亦无官方细节,但坊间普遍揣测,此案与2005年深航股权拍卖及2006年底新华保险“关国亮案”有关(详见2007年5月28日《财经》“‘内部人’关国亮”)。

李昆前传

李昆与李泽源一度称兄道弟。在被李泽源架空前的近三年时间里,李昆一直是李泽源的核心合作伙伴之一。2005年,也正是李泽源将李昆从南航常务副总经理的“副厅级”干部职位上挖到深航。

在2005年5月23日举行的深航65%股权拍卖会上,由李泽源控制的深圳汇润携哈尔滨亿阳集团,以27.2亿元的“天价”,击败同场竞标对手、持股25%的深航第二大股东国航,夺得广东广控(集团)公司持有的深航65%股权。深航由此变为私营控股企业。

这场深航拍卖交易的两名重要幕后人物,是李泽源和新华人寿股份有限公司(下称新华人寿)前董事长关国亮。2005年,李泽源获得深航控股权,首期款靠的正是关国亮从新华人寿违规拆借的8.16亿元资金。尽管收购资金来源非法,交易程序违规,股权款未按时付清,李泽源入主深航已是既成事实。关国亮案于2009年11月在北京市第二中级法院一审开庭,检方指控关国亮涉嫌伙同上海人马跃职务侵占300万元、挪用资金2.61亿元。此案至今未宣判。

同年12月10日下午,时任南航集团总经理刘绍勇在内部通报了李昆的调离申请书,“为了中国民航事业的发展,应深圳航空公司邀请,本人申请调离南方航空公司到深航工作,特此申请”。李昆由此成为民航界高层“下海”第一人。

从“副厅级”干部下嫁民企,此事在当时引起不小震动。“数百万年薪”表面看来是比较合理的解释。而事实上,李昆的出走实属无奈。

李昆1960年生,云南昆明人,并无显赫家世。1978年,李昆入伍,分配至中国民航局广州地区管理局(隶属军队管理,1980年后改制为中国民用航空中南地区管理局),在广州白云机场运输服务大队担任行李搬运工。由于工作踏实卖力,李昆很快从同期入伍者中脱颖而出,屡次被评为先进工作者。

据一位当时曾与李昆同住白云机场单身宿舍的同事回忆,李昆在一次台风天气中,不顾危险加固仓库,被台风从仓库顶上直接吹下来。其对工作的投入可见一斑。

而在李昆的公开履历中,其学历为北京航空航天大学管理工程专业硕士研究生、澳门科技大学工商管理专业博士研究生、南京大学在读博士后。据介绍,这些均系李昆在职期间获得。

1991年,南方航空组建成立,李昆随即加入南航,先后从事客货运输、地面服务、客货营销、国际销售等工作,担任过值机员、值机副主任、主任,副科长、科长、副经理。1993年至1996年,李昆任南航驻泰国办事处总经理,此后四年任南航运输部副总经理、总经理,2000年11月起先后担任南航股份公司副总经理、常务副总经理。

前述李昆同事形容李昆“务实肯干”,是一名“战略人才”。2002年,南航在李昆的大力推动下推出中国第一张电子客票。2004年,为适应重组后新疆航空、北方航空优良资产的注入以及南航集团的规模化发展,李昆改革了自己一手建立起来的旧营销体系。

李昆在私下场合曾表示,“如果让南航跟美国达美航空公司(Delta Airlines)一对一竞争,他们不是南航的对手。”足见其对南航的长远发展已有规划。

由于业务表现出色,2004年底,民航局内部传达了将由李昆出任南航总经理职务的任命消息,一些机构甚至给李昆发了贺电。但同年11月,国务院国资委为南航“空降”了新领导班子,时任南航集团北方分公司党委书记的司献民出任南航总经理,目前他是南航集团董事长兼总经理。

这意味着在南航工作了27年的李昆失去了内部晋升空间。半年多后,李泽源向李昆伸出了橄榄枝,并且开价不菲,李昆旋即请辞,担任深航董事会副董事长、总裁。

李昆加入深航后短短三年内,深航的发展速度超过此前12年总和。按照李昆为深航设计的“369规划”:三年内使深航飞机数量增加到60架至70架,成为国内中型航空公司;六年内使深航飞机数量增加到100架,成为国内外知名航空公司;九年内使深航飞机数量增加到160架,员工队伍达到1.6万人,始发基地增加到8个至10个。

事实上,李昆仅用了三年时间就走完了计划中的前两步。到2008年末,深航总资产达到200多亿元;员工达到1.2万人,机队规模约为110架,开通国内外航线近200条,有驻外营业部57个,8个基地分公司和7个二级公司,跃升为国内第五大航空公司。

但2008年以后,李昆被李泽源架空,在深航失去决策权。接近深航的人士称,李昆是一个职业经理人,目标是专心做好航空业,而李泽源则更希望借助深航,到各地要政策、弄土地,大力发展航空以外业务。

直到李泽源被抓后,李昆又重新“主政”深航短短三个月。

股权归属信号

公开数据显示,深航目前占据深圳民航客运市场30%以上份额,在广州亦占有17%。这意味着,该部分股权的接手方将立刻在广州、深圳两地拥有可观市场份额。

因此,即便司法部门尚未对李泽源、李昆案盖棺定论,各方已对深航股权展开多回合较量。占有深航25%股权的国航是深航第二大股东,根据《公司法》享有优先受让权。深圳市政府则通过全程物流(深圳)有限公司参股深航,持有10%股权,系第三大股东。

2009年12月22日下午,在深航培训大楼会议室,上述两大股东方面人员举行座谈会,就深航特殊时期的安全营运问题交换意见。由于这是李泽源案发后,深航两大股东间首次直接会谈,被媒体解读为双方就深航股权争夺的一次试探性较量。一位参会人士回忆,当时在会上,分管交通的深圳市副市长张思平笑着对国航副董事长兼首席财务官樊澄说:“我说的不对,你可以提出来。”

就在此前一天,张思平代表深圳市政府前往深航总部调研。事后呈现在媒体中的调研表态是,“不管怎么调整,深航不会有大规模下岗,深航已经形成的市场机制、深航作为深圳的名片等五点不变。”

但在场人士向《财经》记者证实,张思平在现场其实还讲了一项“不变”,即“不论深航股权怎么变,深航管理层不会变”。这一点最终并未出现在发给媒体的新闻通稿中。

此前外界传言,深圳市有意与国航在深航对等持股,但深圳市委副书记、政法委书记白天在李昆出事当日的表态中,并未表露类似倾向。白天称,李昆的个人问题不能和广大干部员工联系起来,不能否定深航广大干部员工做出的贡献,深圳市委市政府将全力以赴支持深航的发展。

数位深航中层员工则在日常工作细节中,感受出股权变动的可能性。“最简单的例子,李总开始负责财务后,员工报销贴发票的方式都不一样了。部门领导在内部会上也说过,从现在开始要学会适应国企的工作方式。”一位深航行政工作人员透露。

这位员工所说的“李总”是深航财务总监、总会计师李有强。2009年12月23日,李有强从国航财务部总经理调任深航。目前,他已不在国航担任职务。

深航发言人、党委副书记刘航对《财经》记者表示,“我们作为公司经营层,只要维护公司正常经营,对股东的事情并不清楚,但深圳市政府的两次表态至少说明了一点,保持深航品牌和员工队伍稳定是深圳市的明确要求。”

曾在深航股权争夺战中出现身影的南航,似乎并无任何动作。“准确地说,南航从来就没有入局过。外界一直认为南航出身的李昆及原深航副总裁陈龙是南航的筹码,但李昆是被迫离开南航的,怎么可能在深航股权问题上与南航站在一起?”一位不愿具名的民航界资深人士认为。

而民航局局长李家祥3月4日在全国两会上接受采访时的表态,更被解读为深航股权安排的明确答案。他表示,“东(航)上(航)合并对航空业格局并没有太大的影响,国航收购深航后也不会改变航空业格局。”

值得注意的是,3月11日晚间,国航宣布启动A股、H股定向增发募资不超过65亿元的预案,将向包括控股股东中航集团在内的不超过10家特定对象进行定向增发。其中中航集团认购A股金额不低于15亿元。

中航集团为国航控股股东。国航表示,此次增发拟募集资金全部用于补充公司流动资金。但从国航的财务数据看,国航并不缺钱。截至2009年三季度末,国航资产负债率为76.41%。这一数字对于具有高资产负债率特征的航空业来说,已算健康。此外,国航董事长孔栋在2010年全国两会上亦表示,国航2009财年利润水平超过50亿元,预计将成为国航史上最佳盈利财年。

而国航如果要完成对深航股份的收购,需要一大笔资金。

申请调岗申请书范文第9篇

现将财政部、劳动和社会保障部《关于印发〈社会保险基金财务制度〉的通知》（财社字〔1999〕60号）转发给你们，并结合我市实际情况，做如下补充规定，请一并遵照执行。

一、社会保险基金预算的编制、审批及执行。年度终了前，市社会保险基金管理中心按照市财政部门规定的表式、时间和编制要求，根据本年度预算执行情况和下年度基金收支预测，编制下年度基金预算草案，由市劳动和社会保障局、市财政局审核后上报市政府，经市政府批准后，由市财政局向市劳动和社会保障局批复执行。

二、市社会保险基金管理中心要严格按照批准的预算执行，并认真分析基金的收支情况，每月4日前向市财政局、市劳动和社会保障局报告预算执行情况。

三、市、区（县）两级社会保险经办机构要在财政和劳动保障部门共同认定的国有商业银行设立社会保险基金收入户和支出户。

收入户的用途：

市级：

暂存由市经办机构征收的社会保险费收入；暂存由下级经办机构上解的基金收入；暂存该帐户的利息收入以及其他收入等。

区（县）级：

暂存由区（县）经办机构征收的社会保险费收入；暂存该帐户的利息收入以及其他收入等。区县经办机构于每月25日前将本月收入户的基金向区（县）财政专户划转。市经办机构每月月底将本月收入户的基金向市财政专户划转，市区（县）两级收入户不得发生其他支付业务。收入户月末没有余额。

支出户的用途：

市级：

接收市财政专户拨入的基金；暂存社会保险支付费用及该帐户的利息收入；支付基金支出款项；划拨该帐户资金利息收入到财政专户，下拨下级经办机构基金。

区（县）级：

接收区（县）级财政专户拨入的基金；暂存社会保险支付费用及该帐户的利息收入；支付基金支出款项；划拨该帐户基金利息收入到区（县）级财政专户，上解上级经办机构基金。

市、区（县）两级支出户除接收财政专户拨付的基金及该帐户的利息收入外，不得发生其他收入业务。

为保证市代办、兼职机构直接管理的离退休人员离退休金的正常发放，这些机构必须建立单独的专户，用于接收市经办机构支出户拨付的养老金。

四、市、区（县）两级财政社保部门也要在社会保险经办机构开设收入、支出户的同一国有商业银行开设社会保障基金财政专户。

财政专户的用途：

市级：

接收市级经办机构转入的社会保险基金收入；接收市级经办机构收入户暂存的利息收入及其他收入；接收基金购买国家债券兑付的本息收入、该帐户资金形成的利息收入以及市级支出户转入的利息收入等；接收财政补贴收入；根据市级经办机构全市的用款计划，向市级支出户拨付资金，购买国家债券。

区（县）级：

接收区（县）级经办机构转入的社会保险基金收入；接收区（县）级经办机构收入户暂存的利息收入及其他收入；接收该帐户资金形成的利息收入以及区（县）支出户转入的利息收入等；根据区（县）级经办机构的用款计质，向区（县）级支出户拨付资金。

五、社会保险基金缴拨程序：

（一）基金缴拨程序

1.单位和个人在缴纳基金时，市、区（县）社保经办机构根据收入核定表开据“托收单”（一式五联）委托银行或开据“北京市社会保险专用基金票据（一式三联）”将基金缴入收入户。

2.市、区（县）社保经办机构向单位和个人拨付基金时，根据支出月报表将基金从支出户拨付到单位和个人。

（二）利息收入的缴拨程序

1.财政专户的利息收入，由市、区（县）财政社保部门根据市、区（县）社保经办机构开户银行出具的“利息收入通知单”计入市、区（县）财政专户。同时，出具市财政部门统一印制的三联式社会保障基金财政专户专用缴拨款凭证（以下简称“专户缴拨凭证”），连同“银行利息通知单”加盖专用印章的复印件交社保经办机构记帐。市、区（县）两级财政部门出具“专户缴拨凭证”时，要分别注明基本养老保险基金、失业保险基金、医疗保险基金的存款利息数额。

2.收入户、支出户利息收入要按季缴存财政专户，具体时间是：每个季度终了的次月十日前缴存财政专户，缴存财政专户时，市、区（县）两级经办机构要及时向市、区（县）财政部门提供分险种的基金利息数额，由市、区（县）财政部门出具“专户缴拨凭证”。市、区（县）财政部门凭开户银行出具的原始凭证记帐，市、区（县）两级经办机构凭市区（县）财政部门出具的“专户缴拨凭证”及原始凭证复印件记帐。

（三）转存银行定期存款的程序

1.社会保险基金转存银行定期存款时，市财政根据市社保经办机构提出的意见，在双方共同协商的基础上，将资金划拨转存，定期存单由市财政委托开户银行代为保管。

2.划拨资金时，市财政填写“专户缴拨凭证”。市财政凭划拨资金的银行原始凭证和“专户缴拨凭证”记帐；市经办机构凭“专户缴拨凭证”加盖市财政专户印章的银行原始凭证复印件记帐。

（四）购买国家债券的资金划拨及程序

1.社会保险基金购买特种定向债券和其他种类国家债券时，市财政根据市劳动和社会保障局（市社保经办机构）提出的意见，在双方协商一致的基础上，将资金从市财政专户划转到国库（国债经营机构的银行帐户），债券由市财政局商市劳动和社会保障局（市社保经办机构）委托开户银行代为保管。

2.划拨资金时，市财政填写“专户缴拨凭证”。市财政凭开户银行划拨资金的原始凭证和“专户缴拨凭证”记帐；市经办机构凭“专户缴拨凭证”加盖市财政专户印章的银行原始凭证复印件记帐。

（五）市、区（县）两级资金拨缴程序：

资金流程：

资金上缴：缴费单位区（县）级经办机构 收入户区（县）级财政专户区（县）级经办机构支出户市级经办机构收入户市级财政专户资金下拨：市级财政专户市级经办机构支出户区（县）级经办机构收入户区（县）级财政专户区（县）级经办机构支出户缴费单位六、市、区（县）经办机构要根据同级财政核定的基金年度预算及月收支计划，按月填写用款申请书，注明支出项目，加盖单位用款专用章，每月20日前分别报送市、区（县）财政局社会保障处（科）。市、区（县）财政局对用款申请审核后，每月30日将基金从财政专户分别拨入市、区（县）经办机构支出户。

七、为了加强北京市社会保险经办机构和财政专户专用票据的管理，确保社会保险基金的规范化管理，特规定我市各级社会保险经办机构和财政专户专用票据，分别为：《北京市社会保险专用基金票据》、《北京市社会保险基金往来票据》和《社会保障基金财政专户资金专用缴拨凭证》。此票证由市财政局、市劳动和社会保障局统一印制。具体管理办法另行制定。

八、市、区（县）两级财政部门要建立健全社会保障财政专户总会计和内部管理制度。社会保障基金总会计是介于财政预算总会计和预算外资金总会计之外的第三种总会计，必须配备政治素质好、有一定专业知识的人员担任社会保障基金财政专户的总会计工作。

九、市劳动和社会保障局、财政局、审计局等部门要加强对基金的监督，定期或不定期地对收入户、支出户和财政专户的基金和结余情况进行检查，发现问题及时纠正，并向市政府和社会保险监督委员会报告。

十、《社会保险基金财务制度》于1999年7月1日正式执行，过去与本制度相抵触的有关制度、规定同时废止。实施中有关问题由市财政局、市劳动和社会保障局负责解释。

财政部、劳动和社会保障部关于印发《社会保险基金财务制度》的通知

财社字〔1999〕60号 一九九九年六月十五日

通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、劳动（劳动和社会保障）厅（局），新疆生产建设兵团：

为加强企业职工基本养老保险基金、失业保险基金、城镇职工基本医疗保险基金等各项社会保险基金的财务管理，根据《国务院关于建立统一的企业职工基本养老保险制度的决定》（国发〔1997〕26号）、《失业保险条例》（国务院令第258号）、《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》（国发〔1998〕44号）及《社会保险费征缴暂行条例》（国务院令第259号）等有关规定，财政部会同劳动和社会保障部制订了《社会保险基金财务制度》。现印发给你们，请遵照执行。执行中有什么问题，请及时告知。

附件：社会保险基金财务制度

第一章 总则

第一条 为规范社会保险经办机构经办社会保险基金的财务行为，加强社会保险基金管理，维护保险对象的合法权益，根据国家关于社会保险的有关法律、法规，制定本制度。

第二条 本制度适用于中华人民共和国境内社会保险经办机构（以下简称“经办机构”）经办的企业职工基本养老保险基金（以下简称“基本养老保险基金”）、失业保险基金、城镇职工基本医疗保险基金（以下简称“基本医疗保险基金”）等社会保险基金。

第三条 本制度所称社会保险基金（以下简称“基金”）是指为了保障保险对象的社会保险待遇，按照国家法律、法规，由缴费单位和缴费个人分别按缴费基数的一定比例缴纳以及通过其他合法方式筹集的专项资金。

第四条 基金财务管理的任务是：认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依法筹集和使用基金；建立健全财务管理制度，努力做好基金的计划、控制、核算、分析和考核工作，并如实反映基金收支状况；严格遵守财经纪律，加强监督和检查，确保基金的安全。

第五条 为保证基金的按时、足额收缴和支付，税务机关和经办机构根据工作需要有权按规定要求缴费单位如实提供用工情况、工资表、财务报表等与社会保险有关的原始资料和数据。

第六条 基金纳入单独的社会保障基金财政专户（以下简称“财政专户”），实行收支两条线管理，专款专用，任何地区、部门、单位和个人均不得挤占、挪用，也不得用于平衡财政预算。

第七条 基金根据国家要求实行统一管理，按险种分别建帐，分帐核算，专款专用，自求平衡，不得相互挤占和调剂。

第二章 基金预算

第八条 基金预算是指经办机构根据社会保险制度的实施计划和任务编制的、经规定程序审批的年度基金财务收支计划。

第九条 基金预算的编制。年度终了前，经办机构应按照财政部门规定的表式、时间和编制要求，根据本年度预算执行情况和下年度基金收支预测，编制下年度基金预算草案。

第十条 基金预算的审批。经办机构编制的年度基金预算草案，由劳动保障部门审核汇总并报财政部门审核，经同级政府批准后，由财政部门及时向劳动保障部门批复执行，并报上级财政和劳动保障部门备案。

第十一条 基金预算的执行。经办机构要严格按批准的预算执行，并认真分析基金的收支情况，定期向同级财政和劳动保障部门报告预算执行情况。

财政和劳动保障部门应逐级汇总上报预算执行情况，并加强基金监控，发现问题应立即采取措施解决。

第十二条 基金预算的调整。遇特殊情况需要调整预算时，经办机构要编制预算调整方案，由劳动保障部门报财政部门审核，经同级政府批准后，由财政部门及时向劳动保障部门批复执行，并报上级财政和劳动保障部门备案。

第三章 基金筹集

第十三条 基金按国家规定按时、足额地筹集。任何地区、部门、单位和个人不得截留和减免。

第十四条 基金收入包括：社会保险费收入、利息收入、财政补贴收入、转移收入、上级补助收入、下级上解收入、其他收入。

社会保险费收入是指缴费单位和缴费个人按缴费基数的一定比例分别缴纳的基本养老保险费、失业保险费、基本医疗保险费等收入。

利息收入是指用社会保险基金购买国家债券或存入银行所取得的利息收入。

财政补贴收入是指同级财政给予基金的补贴收入。

转移收入是指保险对象跨统筹地区流动而划入的基金收入。

上级补助收入是指下级经办机构接收上级经办机构拨付的补助收入。

下级上解收入是指上级经 办机构接收下级经办机构上解的基金收入。

其他收入是指滞纳金及其他经财政部门核准的收入。

上述基金收入项目按规定分别形成基本养老保险基金、失业保险基金和基本医疗保险基金等。

第十五条 基本医疗保险基金收入按规定分别计入基本医疗保险统筹基金和医疗保险统筹基金和医疗保险个人帐户基金。

基本医疗保险统筹基金收入包括按规定应计入统筹帐户的缴费单位缴纳的基本医疗保险费收入、统筹帐户基金利息收入、财政补贴收入、上级补助收入、下级上解收入、其他收入。

医疗保险个人帐户基金收入包括按规定应计入个人帐户的缴费单位缴纳的基本医疗保险费收入、缴费个人缴纳的基本医疗保险费收入、个人帐户利息收入、转移收入等。

第十六条 实行经办机构征收社会保险费的地区，经办机构可以根据工作需要在同级财政和劳动保障部门共同认定的国有商业银行设立社会保险基金收入户（以下简称“收入户”）。

收入户的主要用途是：暂存由经办机构征收的社会保险费收入；暂存下级经办机构上解或上级经办机构下拨的基金收入；暂存该帐户的利息收入以及其他收入等。收入户除向财政专户划转基金外，不得发生其他支付业务。收入户月末无余费。

实行税务机关征收社会保险费的地区，不设收入户。

第十七条 税务机关或经办机构要定期或定额将征集的基金缴存财政专户。具体时间或额度由各省、自治区、直辖市自定。缴存时，须填制银行制发的进帐单或划款凭证（一式多联），并填写收入项目和具体金额。各有关部门或机构凭该凭证记帐。未按规定执行的，财政部门委托各开户银行于月末将全部基金收入划入财政专户。

第四章 基金支付

第十八条 基金要根据社会保险的统筹范围，按照国家规定的项目和标准支出，任何地区、部门、单位和个人不得以任何借口增加支出项目和提高开支标准。

第十九条 基金支出包括：社会保险待遇支出、转移支出、补助下级支出、上解上级支出、其他支出。

社会保险待遇支出是指按规定支付给社会保险对象的基本养老保险待遇支出、失业保险待遇支出和基本医疗保险待遇支出等。

转移支出是指社会保险对象跨统筹地区流动而转出的基金支出。

补助下级支出是指上级经办机构拨付给下级经办机构的补助支出。

上解上级支出是指下级经办机构上解上级经办机构的支出。

其他支出是指经财政部门核准开支的其他非社会保险待遇性质的支出。

上述基金支出项目按规定分别构成基本养老保险基金支出、失业保险基金支出和基本医疗保险基金支出等。

第二十条 基本医疗保险基金的补助下级支出、上解上级支出和其他支出在统筹帐户中列支，转移支出在个人帐户中列支。

第二十一条 基本养老保险待遇支出包括：基本养老金、医疗补助金、丧葬抚恤补助费。

（一）基本养老金包括基础性养老金，个人帐户养老金，过渡性养老金和支付给《国务院关于建立统一的企业职工养老保险制度的决定》（国发〔1997〕26号，以下简称“《决定》”）实施前已经离休、退休和退职人员的离休金、退休金、退职金、补贴。

基础性养老金是指按各省、自治区、直辖市或地（市）上年度职工月平均工资的20％支付给《决定》实施后按照统一的企业基本养老保险制度计发待遇的退休人员的基本养老金。

个人帐户养老金是指按缴费个人的个人帐户储存额除以120支付给按照统一的企业职工基本养老保险制度计发待遇的退休人员的基本养老金，以及一次性支付给个人的个人帐户储存额。

过渡性养老金是指按规定支付给按照统一的企业职工基本养老保险制度计发待遇且在《决定》实施前参加工作、实施后退休的人员除基础性养老金和个人帐户养老金以外的基本养老金。

离休金、退休金、退职金、补贴是指按规定支付给《决定》实施前已经离休、退休和退职人员的生活费用和各种生活补贴、物价补贴等。

（二）医疗补助金是指按规定支付给未实行医疗保险地区已纳入基本养老保险基金开支范围的离休、退休、退职人员的医疗费用。

（三）丧葬抚恤补助费是指用于已纳入基本养老保险基金开支范围的离休、退休、退职人员死亡丧葬补助费用及其供养直系亲属的抚恤和生活补助费用。

第二十二条 失业保险待遇支出项目包括失业保险金、医疗补助金、丧葬抚恤补助费、职业培训和职业介绍补贴、国有企业下岗职工基本生活保障补助和其他费用。

失业保险金是指支付给失业人员在失业期间的基本生活费用。

医疗补助金是指按规定支付给失业人员在领取失业保险金期间的医疗费用。

丧葬抚恤补助费是指按规定支付给在领取失业保险金期间死亡的失业人员的丧葬补助费用及由其供养的配偶、直系亲属的抚恤金。

职业培训和职业介绍补贴是指按规定支付给失业人员在领取失业保险金期间接受职业培训、职业介绍的补贴。

国有企业下岗职工基本生活保障补助是指从失业保险基金中调剂用于进入企业再就业服务中心的国有企业下岗职工基本生活保障的支出。

其他费用包括农民合同制工人一次性生活补助金及国家规定的其他费用。农民合同制工人生活补助金，是一次性支付给合同期满不再续订或者提前解除劳动合同的农民合同制工人的生活补助费。

第二十三条 基本医疗保险待遇支出项目按规定分别形成社会统筹医疗保险待遇支出和个人帐户医疗保险待遇支出。

（一）社会统筹医疗保险待遇支出是指按规定在基本医疗保险统筹基金支付范围以内，并在起付标准以上、最高支付限额以下由基本医疗保险统筹基金支付的医疗费支出。

（二）个人帐户医疗保险待遇支出是指按国家规定由医疗保险个人帐户基金开支的医疗费支出。

基本医疗保险统筹基金和医疗保险个人帐户基金要划分各自的支付范围，不得相互挤占。

第二十四条 经办机构在同级财政和劳动保障部门共同认定的国有商业银行设立社会保险基金支出户（以下简称“支出户”）。

支出户的主要用途是：接收财政专户拨入的基金；暂存社会保险支付费用及该帐户的利息收入；支付基金支出款项；划拨该帐户资金利息收入到财政专户；上解上级经办机构基金或下拨下级经办机构基金。支出户除接收财政专户拨付的基金及该帐户的利息收入外，不得发生其他收入业务。

第二十五条 经办机构要根据财政部门核定的基金年度预算及月度收支计划，按月填写财政部门统一印制的用款申请书，并注明支出项目，加盖本单位用款专用章，在规定的时间内报送同级财政部门。对不符合规定的凭证和用款手续的，财政部门有权责成经办机构予以纠正。财政部门对用款申请审核无误后，应在规定的时间内将基金从财政专户拨入支出户。具体时间由各省、自治区、直辖市自定。

第五章 基金结余

第二十六条 基金结余是指基金收支相抵后的期末余额。基本医疗保险基金的结余包括基本医疗保险统筹基金结余和医疗保险个人帐户基金结余。

第二十七条 基金结余除根据财政和劳动保障部门商定的、最高 不超过国家规定预留的支付费用外，全部用于购买国家发行的特种定向债券和其他种类的国家债券。任何地区、部门、单位和个人不得动用基金结余进行其他任何形式的直接或间接投资。

第二十八条 基金当年入不敷出时，按下列顺序解决：

（一）动用历年滚存结余中的存款；

（二）存款不足以保证支付需求的，可转让或提前变现用基金购买的国家债券，具体办法由财政部另行制定；

（三）转让或兑付国家债券仍不能保证支付需求时，建立了基金调剂金的地区，由上级经办机构调剂；

（四）调剂后仍存在不足的，由同级财政部门给予适当支持；

（五）在财政给予支持的同时，根据需要按国务院有关规定报批后调整缴费比例。基本医疗保险基金在申请调整缴费比例之前也可经同级财政部门审核并报政府批准后，在国家规定的范围内，调整缴费单位缴纳的基本医疗保险费划入基本医疗保险统筹基金与医疗保险个人帐户基金之间的比例。

第六章 财政专户

第二十九条 本制度所指的财政专户是财政部门按照国务院有关规定设立的社会保险基金专用计息帐户，在同级财政和劳动保障部门共同认定的国有商业银行开设。

财政专户、收入户和支出户在同一国有商业银行只能各开设一个帐户。

第三十条 财政专户的主要用途是：接收税务机关或经办机构转入的社会保险费收入；接收税务机关或收入户暂存的利息收入及其他收入；接收基金购买国家债券兑付的本息收入、该帐户资金形成的利息收入以及支出户转入的利息收入等；接收财政补贴收入；接收上级财政专户划拨或下级财政专户上解的基金；根据经办机构的用款计划，向支出户拨付基金；购卖国家债券；向上级或下级财政专户划拨基金。

第三十一条 财政专户发生的利息收入直接计入财政专户，支出户的利息收入从支出户定期转入财政专户。

财政部门凭银行出具的原始凭证记帐，同时，财政部门要出具财政专户缴拨凭证，并附加盖专用印章的原始凭证复印件，交经办机构记帐和备查。

第三十二条 财政补贴收入由国库直接划入财政专户。

财政部门凭国库出具的拨款单记帐，同时，财政部门要出具财政专户缴拨凭证，并附加盖专用印章的原始凭证复印件，交经办机构记帐和备查。

第三十三条 根据国务院批准或经财政部、劳动保障部决定从原行业统筹单位上缴中央财政专户结余中的补助地方基金，由中央财政专户直接拨付到省（自治区、直辖市）财政专户。各省、自治区、直辖市财政部门在收到款项时，要填制财政专户缴拨凭证，交经办机构记帐和备查。

第三十四条 经办机构设立收入户的地区，在发生基金下拨业务时，根据经办机构的缴拨计划，财政部门应将基金从财政专户拨入同级经办机构的支出户，经下级经办机构收入户进入下级财政专户；在发生基金上缴业务时，财政部门应根据经办机构的缴拨计划，将基金从财政专户划入同级经办机构支出户，经上级经办机构收入户进入上级财政专户。

不设收入户的地区，在发生基金的上下级缴拨业务时，财政部门应根据经办机构的缴拨计划，将基金从上级财政专户直接拨入下级财政专户或从下级财政专户直接上解入上级财政专户。财政部门和经办机构凭财政专户缴拨凭证记帐。

第三十五条 失业保险基金按规定调剂用于国有企业下岗职工基本生活保障和再就业的资金，由劳动保障部门提出用款计划，财政部门审核后，及时填制财政专户缴拨凭证，从同级财政专户内的失业保险基金帐户直接划入国有企业下岗职工基本生活保障和再就业资金帐户。财政部门和经办机构凭财政专户缴拨凭证记帐。

第三十六条 财政部门应根据劳动保障部门提出的意见，在双方共同协商的基础上，及时将基金按规定用于购买国家债券或转存定期存款。

财政部门凭银行出具的原始凭证记帐，同时，财政部门要出具财政专户缴拨凭证，并附加盖专用印章的原始凭证复印件，交经办机构记帐和备查。

经财政部、劳动保障部共同研究确定的特种定向债券计划，要保证完成。

第七章 资产与负债

第三十七条 资产包括基金运行过程中形成的现金、银行存款（含收入户存款、财政专户存款、支出户存款）、债券投资、暂付款项等。

经办机构和税务机关应认真做好现金的保管、押运、管理工作，建立健全现金的内部控制制度。现金的收付和管理，要严格遵守国务院的《现金管理暂行条例》。

经办机构应及时办理基金存储手续，按月和开户银行对帐，同时，要做到经办机构、税务机关、财政部门定期相互对帐，保证帐帐、帐款相符。

用基金购买的国家债券应视同货币资金，由财政部门商劳动保障部门委托开户银行代为妥善保管，确保帐实相符。

暂付款项应定期清理，及时收回。

第三十八条 负债是指基金运行过程中形成的各种借入款项和暂收款项等。借入款项和暂收款项应定期清理，及时偿付。因债权人等特殊原因确实无法偿付的，经财政部门批准后并入基金的其他收入。

第八章 基金决算

第三十九条 年度终了后，经办机构应根据财政部门规定的表式、时间和要求编制年度基金财务报告。财务报告包括资产负债表、收支表、有关附表以及财务情况说明书。

财务情况说明书主要说明和分析基金的财务收支及管理情况，对本期或下期财务状况发生重大影响的事项，以及其他需要说明的事项。经办机构可以根据业务工作需要增加基金当年结余率、社会保险费实际收缴率等有关财务分析指标。

编制年度基金财务报告必须做到数字真实、计算准确、手续完备、内容完整、报送及时。

第四十条 经办机构编制的年度基金财务报告应在规定期限内经劳动保障部门审核并汇总，报同级财政部门审核后，由同级人民政府批准，批准后的年度基金财务报告为基金决算。

第四十一条 财政部门应逐级上报审核汇总的本级决算和下一级决算。经办机构的年度基金财务报告不符合法律、法规规定的，应予以纠正。

第四十二条 各省、自治区、直辖市财政厅（局）将本级决算和下一级财政部门报送的决算审核汇总后报财政部，由财政部审核汇总后报国务院。

第九章 监督与检查

第四十三条 经办机构要建立健全内部管理制度，定期或不定期向社会公告基金收支和结余情况，接受社会监督。

第四十四条 劳动保障、财政和审计部门等要定期或不定期地对收入户、支出户和财政专户内的基金收支和结余情况进行监督检查，发现问题及时纠正，并向政府和基金监督组织报告。

第四十五条 缴费单位未按规定缴纳社会保险费的，由税务机关或劳动保障部门责令其限期缴纳；逾期仍不缴纳的，除补缴欠缴数额外，从欠缴之日起，按日加收所欠款额的2‰的滞纳金。

第四十六条 下列行为属于违纪或违法行为：

（一）截留、挤占、挪用、贪污基金；

（二）擅自增提、减免社会保险费；

（三）不按时、按规定标准支付社会保险待遇的有关款项；

（四）未按时将基金收入存入财政专户；

（五）未按时、足额将财政专户基金拨付到支出户；

（六）其他违反国家法律、法规规定的行为。

第四十七条 有第四十六条所列行为的，应区别情况限期纠正，并作帐务处理。

（一）即时追回基金；

（二）即时退还多提、补足减免的基金；

（三）即时足额补发或追回社会保险待遇的有关款项；

（四）即时缴存财政专户；

（五）即时足额将财政专户基金拨付到支出户；

（六）国家法律、法规及财政部规定的其他处 理办法。

第四十八条 对有第四十六条所列违纪违法行为的单位以及主管人员的直接责任者的处罚，按照《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》、《社会保险费征缴暂行条例》等有关法律、法规执行。触犯刑律的，依法追究刑事责任。

对单位和主管人员以及直接责任者处以的罚款应及时上缴国库。

第十章 附则

第四十九条 各省、自治区、直辖市经政府批准建立的工伤保险基金和生育保险基金，参照本制度执行。

第五十条 基金专用票据由省级财政部门统一印制。

第五十一条 各省、自治区、直辖市财政厅（局）会同劳动保障部门根据本制度并结合本地区实际情况制定实施细则，报财政部、劳动和社会保障部备案。

第五十二条 本制度由财政部商劳动和社会保障部解释和修订。

申请调岗申请书范文第10篇

第1章 总则

第2章 人事

第3章 纪律

第4章 工作

第5章 休息日、节假日、休假

第6章 工资

第7章 安全卫生

第8章 培训、教育

第9章 劳动保险及福利制度

第10章 表彰

第11章 惩罚

第12章 附则

第1章 总则

第1条 （主旨）

本工作规则（以下简称“本规则”）是zz家具有限公司（以下简称“公司”）为了明确规定劳资双方的权利和义务，健全现代经营管理理念，建立员工与公司之间、员工与员工之间良好的工作关系，而根据《中华人民共和国劳动法》及苏州市相关法律、法规进行制定本规则，以备全体员工共同参照执行。

公司员工应遵守本规则的各项规定，并听从公司有关工作方面的指示和指令，专心从事自己的工作、努力提高工作效益，并且应相互尊重人格，同心合力，努力维持公司秩序、发展公司业务。

第2条 （适用范围）

1、本规则的适用对象限于公司的员工。本规则中所称的“员工”，是指与公司签订了劳动合同并被正式聘用的人员，包括高级管理人员以及在试用期间的人员。

员工根据不同的性质分为：合同工、季节工。

2、对超过退休年龄被返聘的员工和临时提供劳务的人员参照适用本规则。

3、本规则不适用于正在本公司交流、借调、海外人员及临时聘用的顾问。

4、本规则未尽事项，在必要时另行补充规定。

第3条 （职业规范）

1、公司本着诚信待人、互惠互利的原则，使劳资双方同心协力，均致力于事业的蓬勃发展。

2、所有员工必须遵守诚信、负责、进步、分享的四大原则，爱护公司荣誉，发挥团队精神，忠诚努力执行各项任务。

3、所有员工必须服从主管人员的监督指导，相互团结友爱，互帮互助。

4、所有员工必须绝对保守公司的各项机密、文件、及档案，退职后亦相同。

5、任何人不得利用职务之便收取他人财物，谋求私利，损害公司名誉及他人的利益。

第4条 （员工生活工作指南）

嘴巴甜一点、脑筋活一点、行动快一点、效率高一点、做事多一点、

理由少一点、胆量大一点、脾气小一点、说话轻一点、微笑露一点。

第5条 （权利和义务）

公司有妥善照顾本公司员工之义务，也有要求员工提供劳动之权利；员工应享有《中华人民共和国劳动法》及相关的法律法规规定的各项权利、及相应的劳动报酬和福利等权利，也应负其相应之责任的义务。

第2章 人事

第5条 （员工的招聘）

1、聘用条件：

本公司聘用员工的主要原则为诚信及责任两大重点，并视当事人对其应聘职位合适与否而立，配合该职位的职责要求所需的业务知识、工作能力和经验及个人品德作为甄选标准。

2、招聘需求：

本公司各部门编制员工人数如有缺额需补充或增员，应由申请部门填写《人 力增补申请单》，经部门主管签核后，交部门经理审核，呈总经理或副总经理核准后申请单交至人事课，经汇整后，可补充人员或内部调派。

3、招聘方式：

招聘前除需求部门外，人事部门还需向公司其他部门询问，确认是否有增补人员计划，可否与本次同时招聘等相关事项，以便节省作业成本。

人事课根据核准后的《人力增补申请单》，列出需招聘员工类型、数目、要求，选择最佳招聘方式，有如下选择：

（1）人才市场或劳动力市场

（2）张贴招聘广告或网上招聘信息

（3）至专业性学校招募

（4）参加大中专人才招聘会或专场

（5）劳动中介机构

（6）其它

4、应聘者应提供的资料：

在招聘员工时，应聘者应提交下述材料，并一律接受面试和书面考试。公司从优录取，但不录取未满18周岁的应聘者：

（1）个人简历资料（本人填写、附照片）

（2）身份证正本及复印件（非临时或其它书面证明）

（3）最高学历毕业证书原件及复印件（或学历证明）

（4）婚育证明

（5）体检表（指定医院）

（6）原单位离职证明（限已工作过之人员）

（7）最近三个月内半身免冠照片（一寸彩色）12张（交人事单位）

（8）其它临时必要的证明

5、初试前

（1）人事部门收集应聘者资料，经过审核确认，整理分类后交各用人部门主管。若有伪造证件者一律不得录用；已录用的员工发现其证件属于伪造者，该员工立即被辞退，且公司不作任何补偿

（2）用人部门主管筛选确定初试者名单和初试时间交人事部门

（3）人事部门电话通知应聘者，安排初试顺序时间

（4）将初试安排表送至用人部门主管和总经理

（5）招聘场地安排和招聘资料准备

6、面试当天

（1）各用人部门主管及人事部门人员提前30分钟到达招聘现场

（2）核对应聘人员并发给应聘告知和填写“应征人员履历核定表”

（3）按顺序将分组应聘人员资料和“应聘人员面试表”交招聘人员人手一份

（4）根据应聘人员实到情况及时调整面试顺序

（5）用人部门主管或总经理确定复试名单和复试时间

（6）人事部门电话通知复试者，安排复试顺序时间

（7）将复试安排表送至招聘人员和总经理处

（8）安排场地进行复试

7、笔试

笔试考察内容由人事部们根据拟招聘的岗位具体性质决定。

第6条 （录用）

1、由需求部门与录取人员双方商议劳动合同的期限以及试用期的期限、相关的薪资福利待遇；

2、应聘合格者属于内定录用，自报到当日必须向公司人事课提交下述所有材料：

（1）身份证正本及复印件、原单位的辞职证明或（和）退工单或待业证明等

（2）最终学历证书及相关的资格证书正本及复印件（如：日语资格证书、报关员证、会计师证等）

（3）家庭状况表、抚养家属情况表

（4）家庭电话号码、婚姻状况、子女出生状况、体检表等公司认为应提交的其它材料、

3、填写本公司的个人履历表，内容必须真实可信；

4、提交体检报告（必须到本公司指定的医院体检）或健康证；

5、提交前工作单位社保转出证明（即社保转移单，缺少者暂不录用），若为第一次参保或前单位未办理有关社会保险时，则签立切结书以示公司对聘用该员工之前产生的有关社会保险等问题不负任何负责；

6、签订《劳动合同》；

7、上述提交材料中的记载事项如有变更，必须在15日之内向公司进行书面汇报；

8、新进人员未按公司规定办理报到手续，或手续不齐者，在人事课通告补办后仍不按规定办理，得不经预告而终止雇用，并依该员工实际工作日计算薪资，并于发薪日第二天（假日顺延一天）亲自到公司领取。

新进人员提供虚假的学历证明、其他证件或者编造虚假工作、学习经历，经核实后，公司可以不经预告而终止雇用，并依该员工实际工作日计算薪资，并于发薪日第二天（假日顺延一天）亲自到公司领取。

以上两种情形，公司解除劳动合同，均不支付任何经济补偿。

9、 职前培训：

A：新进人员一律于报到当日或安排适当时间，接受公司管理部安排之各项职前教育或在职教育，内容包括：公司简介、公司管理制度、安全卫生教育、理念教育、行为规范教育，了解工作基本流程，品质教育及其它有益于工作、品质、生活之提高而举办之教育，由人事课主办。

B：由人事部门带领新员工归入各自的岗位。

C：专业训练

对所需从事品检、技术、专业设计等高难度用工采用委外培训或上岗前由相关主管人员安排培训课程，员工具一定工作能力，并经部门主管审核后才能投入正常工作。

D： 在职训练：

新进员工所在岗位之上级主管对其进行紧密的作业指导培训，上级主管需从简单的作业开始培训员工，对其工作结果都要认真检查并纠正其错误，直到其能逐步掌握所需的工作技能。

E：训练记录：

每次员工培训均要有培训教材（自编、上发）及培训记录（时间、内容、表单），其接受能力强弱作为转正考核、调用、晋升或工作分派之参考。

F：训练成效评估：

以培训内容、状况、结果实施后加以分析、整理，人事课及时写出书面报告，总结经验、吸取教训，作为下次培训改进之依据。

第7条 （劳动合同）

劳动合同是劳动者与用人单位确立劳动关系，明确双方权利与义务的协议。劳动合同的签订是建立在平等自愿、协商一致的基础上，不得违反国家法律法规的规定。劳动者与公司确立录用关系之日起三日内，第一天工作日前应当签订劳动合同。（提示：<江苏省劳动合同条例>规定劳动合同应当在劳动者第一个工作日订立）

第8条 （试用期）

1、被录用的新员工自录用之日起可约定一定的期限为试用期。

劳动合同期限未超过6个月的，试用期不得超过15天；

劳动合同期限超过6个月未超过1年的，试用期不得超过30天；

劳动合同期限超过1年未超过3年的，试用期不得超过60天；

劳动合同期限超过3年的，试用期不得超过180天。

2、在试用期内，因业务能力、业务成绩、健康状况、工作表现、工作态度、出勤率、服从率、工作配合度及其它理由，公司认为该新员工不符合录用条件时，可以在试用期满之前解除劳动合同，亦可以在法律规定的试用期范围内，延长试用期的期限。该员工经解雇时，并依该员工实际工作日计算薪资，并于发薪日当天（假日顺延至假日后的第一个工作日）打入工资卡中。试用期满经考核合格者，则正式任用。

3、员工转正考核办法：试用期满前一星期，由人事课发“新进员工考核表”通知部门主管，呈交直属主管签署意见，部门主管审核后，交还给人事课，由人事课交由厂务部或总经理批准后，人事课按规定办理劳动合同/聘用合同，并办理保险，再财务登入，人事存档。

4、试用考核用表单：试用期满员工，人事课依据主管核准的转正资料向员工发出通知

（1）试用合格者发“转正通知书”

（2）延长试用期者发“延长试用期通知书”（提示：延长试用期不得超过法定的最高额度）

（3）试用不合格者发“终止聘用通知书”，按照有关规定办理离职手续。

5、经试用合格的员工之录用日期，从试用之日开始起算。

第9条 （退休）

员工的退休年龄，规定男性为60岁，女性干部为55岁，女性员工为50岁；退休日为退休当月的月底；退休后，如公司认为有需要，且本人又自愿继续就业时，可以作为非正式员工再返聘。

第10条 （劳动合同的解除和终止）

1、员工有下列情形之一的，公司可以不提前通知员工而解除劳动合同。

（1）在试用期间被证明不符合录用条件的；

（2）严重违反劳动纪律或者公司规章制度的；

（3）严重失职、营私舞弊，对公司利益造成重大损害的；

（4）被查实在应聘时向公司提供的个人资料属于伪造或者严重失真；

（5）被依法追究刑事责任的或被劳动教养或被治安管理处罚的；

（6）法律、法规规定的其他行为。

2、有下列情形之一的，公司可以解除劳动合同，但应提前30天以书面形式通知员工本人：

（1）员工患病或非因工负伤，在医疗期满后，不能从事原工作，也不能从事公司另行安排的其他工作；

（2）员工不能胜任工作，经过培训或调整工作岗位，仍不能胜任工作；

（3）劳动合同订立时所依据的客观情况发生本条第“3”款所述的重大变化的，致使原劳动合同无法履行，经双方协商不能就变更劳动合同达成协议的。

3、符合下列情形之一的，致使劳动合同无法履行的，公司可以和员工协商变更劳动合同的相关内容：

（1）公司搬迁至很远、或兼并分立、或调整主营项目的；

（2）由于火灾、罢工、大规模自然灾害、瘟疫发生、战争、暴动、罢工等超出甲方及乙方合理控制范围的、无法预见/无法避免/无法克服之不可抗力致使劳动合同无法完全履行的；

（3）本合同订立时所依据的法律、法规、规章、政策已经修改或废除的；

（4）法律、法规规定的其他情况。

4、除与公司另有约定的以外，员工辞职应当提前三十日以书面形式向公司提出解除劳动合同的书面请求。有下列情形之一的，员工可以不提前通知公司解除劳动合同。但无论以何种原因离职，员工都应该当按照公司的规定与公司履行工作交接手续以及财务清理手续，否则公司有权要求员工承担损害赔偿责任。

（1）试用期内的；

（2）公司不按劳动合同约定，向员工支付劳动报酬或提供劳动条件的；

（3）公司以暴力、威胁或非法限制人身自由的手段强迫劳动的。

5、公司因为经济性原因确需裁员的，可以根据国家劳动法律法规的规定，行使经济性裁员之权利。

（1）员工因病或非因工负伤在规定的医疗期内的；

（2）员工因患职业病或因工负伤在治疗、疗养期间或在医疗终结后经劳动鉴定委员会确认完全丧失或大部分丧失劳动能力的；

（3）员工在孕期、产假、哺乳期内的；

（4）法律、法规另有规定的。

7、公司与员工经协商一致，可以终止劳动合同。

8、符合下列情形之一的，劳动合同即自行终止：

（1）员工已经达到法定退休年龄的；

（2）员工死亡、宣告死亡或者宣告失踪的；

（3）员工实际已不履行本合同满1个月；

（4）在固定期限的劳动合同期满后，当事人一方不愿意续约时；

（5）以完成一定工作为期限的劳动合同所约定的工作已经完成时；

（6）无固定期限的劳动合同中约定的终止条件成就时；

（7）法律、法规规定的其他情况。

第11条 （劳动合同解除的手续）

1、劳动合同期内，除劳动合同及本就业规则另有规定的以外，公司或员工任何一方提出解除劳动合同，应提前30天以书面形式通知对方。但按照本规则第10条第1款、第4款规定解除劳动合同的，不必提前通知对方，仅需履行约定的交接手续。

2、员工主管与辞职员工积极沟通，对绩效良好的员工努力挽留，探讨改善其工作环境、条件和待遇的可能性。

同时部门主管根据具体情况之需要进行人员安排或者人员增补计划，以便保持工作的稳定和连贯。

3、解除劳动合同必须经过工作交接。部门主管根据具体情况确定工作交接时间。

4、所有员工辞职者都需填写《辞职申请表》，经部门主管、人事课批准后，办理公司所有工具及其它物资移交，并填写“移交清单”，经主管核准凭单交人事填写“劳动合同制工人解除合同证明”，双方签字，领取“劳动手册”。

员工的离职申请或离职单由部门主管进行确认签名后送交人事部门备案。

5、公司辞退员工的流程

（1）新进员工进公司经过定期培训，在试用期考察确属不合格者，经部门主管认可书面提交人事课备案即可。

（2）对正式员工，出现法定的或者本守则规定的情况，公司有权辞退，并根据有关规定办理辞退手续。

1）直属主管根据员工能力及实际表现（记录）拟交书面报告。

2）人事课审核

3）审核后拟定离职时间，办理移交手续，主管确认签字。

4）人事课根据书面辞退报告签署意见，移交清单确认报告，办理“劳动合同制工人解除合同证明”报请上级劳动主管部门。

5）根据备案，领取“劳动手册”，

6、员工离职前应当将所有领用公司的非易耗性办公用品（类似于剪刀、档案夹、订书机等）归还公司，并且与公司财务部门核算结清预支款、借款等所有帐款。

7、员工离职前需将个人保管的公司资料（包括但不仅限于公司生产、经营、管理、技术开发等资料）、文件、档案等文献全部归还。

8、员工离职时应当将公司发放的有关文具、办公用具及其他需要归还的物品归还，如领用的物品有遗失或者非自然损耗的损坏，均应当按照原价赔偿。

9、人事部门将离职人员的相关考勤记录统计后，交予财务部门进行薪资的核算。

10、 按照规定办理离职手续的离职人员的离职前一个月的薪资以现金形式于离职次月公司规定的发薪日亲自到公司领取；公司对其出具离职证明及办理社保转出的相关文件证明。

第12条 （违反劳动合同的赔偿）

公司或员工的任何一方，因违反劳动合同给另一方造成经济损失（包括但不仅限于招收录用员工的支出、单位为员工支付的培训费、对生产、经营和工作造成的直接经济损失等）时，都须承担违约赔偿责任，具体赔偿金额根据违约方的责任大小及给对方造成的经济损失的程度、双方的另行约定等因素确定。

第13条 （经济补偿金）

（1）连续工作未满一年，支付相当于该员工一个月的工资（注：按解除或终止劳动合同前十二个月的平均工资计算）作为该员工的经济补偿金；

（2）连续工作时间在一年以上的，每满一年，则支付相当于该员工一个月的工资的金额作为该员工的经济补偿金，但最多不超过本人工资12个月的金额；

（3）有关部门另有规定的，从其规定。

第14条 （医疗补助费）

第15条（奖惩）

公司有权根据规定对员工进行奖励，奖励分为以下四种：嘉奖、小功、大功、晋级。具体按照本规则第84条执行。

公司有权根据规定对员工进行惩戒，惩戒方式有以下五种：口头警告、警告、小过、大过、辞退/开除。具体按照本规则第85条、第86条、第87条执行。

第16条 （工作职位、内容和工作部门、工作地点的变更）

公司可以根据业务的需要，考虑员工的能力、经验、健康及其他情况，要求员工变更职务、工作内容、工作部门和工作地点，员工应当服从公司的统一调度。公司对员工进行调度，应当在充分听取员工的意见慎重作出决定。

第3章 纪律

第17条 （注意事项）

员工应严格遵守公司的各项公告及规章制度，恪守职业道德，履行忠诚勤勉之责任，不断提高业务水平；

第18条 （工作着装及仪表）

1、制服制作种类：（一年份）

（1）冬季夹克X1件

（2）工作服短袖X2件（夏季）

（3）工作服长袖X2件（冬季）

2、着装季节之规定；

（1）夏季服装穿着：从每年5月1日至9月30日止。

（2）冬季服装穿着：从每年10月1日至次年5月30日止。

（3）公司每年统一发补时间：原则上4月底以前发补夏季服装，9月底以前发补冬季服装。（可随天气变化作调整）

3、服装费用：

由公司免费提供，离职时未曾穿过的可退还，已穿制服按员工服务年限予以折旧。

4、服装发放资格与权利：

（1）新进员工入厂达半个月以上者，由总务课按员工身材依工作季节给予发放服装。

（2）凡员工辞职或解雇者，制服经折旧后归其本人所有，未穿之制服可退。

5、着装要求：

（1）为力求公司着装整齐统一，全体同仁应按季节着装。

（2）生产作业人员，着装必须整齐，朴素大方，不得穿高跟皮鞋、拖鞋，不得穿露趾露跟凉鞋、短裤、裙子进入车间，如有违者，罚款20元论处。

（3）男员工（含文员、主管）穿工作服短袖时，一律将上衣别入裤内，违者罚款10元。

（4）行政文职女职员，穿制服可以穿裙子，但不得穿拖鞋上班（时装鞋可），违者罚款20元论处。

6、服装保管：

（1）服装发放后，请各位作好标记，妥善保管，以防遗失。

（2）严禁盗窃他人制服，已经发现，立即无薪开除。

（3）凡有服装遗失或被盗，应立即告知管理部相关人员给予查处，绝不得隐瞒或谎报。

7、其它：新进人员入厂时间达半个月以上者，管理部主办人员应主动通知新进人员到总务课领取厂服，次日应穿厂服上班。

（2）有厂服按规定穿着，不扣衣服外露袒胸或不着装每次予以罚款10元，编入福利金帐户。

8、员工在工作时间内应穿着工作服装，在工作时间内必须配戴识别证，必要时必须更换工作鞋方可上岗；

第19条 （各种规定的遵守）

员工必须细读、熟悉公司的各项规定，做到充分理解及坚决执行。

第20条 （职务制度秩序的维持）

员工应服从职务制度所定的上司的指示，遵守工作场所的秩序，互相协力完成职责；与此同时，上司应尊重下属的人格，率先完成职务，同心协力使工作环境始终保持和谐。

员工应当及时完成所属部门主管交办的工作，如有不明白地方，应即时向部门主管确认清楚后执行，如有不同意见时应及时向所属部门主管反映或向上一级所属部门主管汇报。在未得到明确指示前，仍应按原指示完成工作任务。

第21条 （工作须知）

1、员工不得进行有损公司商誉、公司信誉或使公司蒙受经济损失的行为；

2、员工应正确理解公司的经营方针，努力精通业务；

3、员工应公私分明，不得利用职务谋取私利、假公济私；

4、员工应不断努力，将工作环境整理得有条不紊，物品不得随意摆放；

5、员工不得探听他人薪资或者故意、重大过失泄漏个人薪资；

第22条 （财产和文件的管理）

员工不得将公司的财产（如文具、工具、办公设备、设施等）和文件私用，不得利用公司复印机、传真机接发私人资料。未经许可，不得将公司的文件、帐簿或其他有关公司信息的资料等向他人公开或提供。

员工不得将公司的材料、零部件、半成品以及属于公司所有的其它物品私自带回家，违反者视为盗窃。

第23条 （保密）

1、公司的秘密主要由技术信息、经营信息和管理信息组成，技术信息指有关计划书、个案报告书、终结报告、相关数据、公司标准生产程序、内部控制制度、作业流程、图纸、其他依法正在研制或将要研制的技术之信息、及其他与技术有关的一切信息；经营信息指有关经营的合同、经营计划、策略、诀窍、客户资料、成本计算、业务发展计划、计算机程序、客户名单、客户资料、财务报表、定价政策、报价方案、招标项目的标底、合作条件、贸易条件、经营策略及各种备忘录、非向公众公开的财务/证券情况/银行帐户的帐号、及其他与经营有关的一切信息；管理信息指有关管理的合同、电脑程序、各项规章制度、人事薪资资料、财务资料、人事决策和决议、人员档案、管理策略、管理方法、往来函件、及其他与管理有关的一切信息。

2、员工对于无论是否属于自己所负责的业务，均不得泄漏前述有关公司内部及外部的机密，并：

（1）员工应严格按规定保守在工作期间涉及的公司秘密；

（2）员工不得打听或努力获取与其本员工作无关的公司秘密；

（3）公司财务人员不得向无权获得公司财务情况的人员及单位提供公司财务状况；

（4）公司销售人员对公司的销售情况应保守秘密，不得向非有权获得的单位、人员提供或公开；

（5）公司的文件、帐簿、专有技术以及其他物品需向外人出示时，应事先得到公司的许可；

（6）严格遵守公司的保密管理规章制度和所签订的保密协议。

3、公司视员工的工作岗位具体情况，与特定的员工签订单独的保密协议及其他保守商业秘密的协议。但未签订本款所述之协议的员工，并不豁免其保守其知悉商业秘密的义务。

第24条 （节减经费）

员工使用公司设备及办公用品应小心保护，节约使用，若他人使用可能导致公司的设备及办公用品的损坏或者浪费，应当及时予以纠正。

第25条 （离开工作场所）

员工在工作中不得因工作以外的理由随便离开工作岗位，或外出、早退及进行私人的会面。因非工作原因而需要外出或离开工作岗位时，应事先向上一级主管汇报，获得许可。

第26条 （休息）

工作期间，员工必须在规定的场所和时间内休息，除此以外的休息视为怠工。

第27条 （金钱、物品收受等的禁止）

员工不得利用在公司的职务或职位收受/赠送金钱、物品及其他利益，不得私自接受客户回扣，不得向公司客户借贷、赠送金钱。

第28条 （公司内设施使用的限制）

员工如使用公司非自身业务所及的设施必须事先获得公司许可。

第29条 （个人物品的带入和带出）

员工在进出工作场所时，不得带入或带出处于非法状态或者影响工作的个人物品；必须携带时，须获得许可。

第30条 （竞业禁止）

员工在受雇期间不得受雇于公司以外的经济组织，不得向公司以外的经济组织提供包括但不仅限于服务或者生产经营信息等各类服务。

第31条 （离开公司的安全措施）

员工必须由指定的通道离开，离开公司要将有关的办公设备、生产设备及其他物品关闭使之处于安全状态。要确认公司的门窗是否锁好，、要检查烟火、水道、蒸气、煤气及电源是否完全关好，如万一发生被盗、失火或其他事故，应尽快采取必要措施和进行必要的处理。

第32条 （进入公司的限制）

对下述任何一种情况者，令其禁止进入公司。

（1）带酒气或搅乱公司秩序及有搅乱公司秩序之嫌者；

（2）携带被认为在工作上不需要的火种、凶器及其他危险品者；

（3）被认为对安全卫生有危害者；

（4）带有法定传染病毒者；

（5）虽受停职、劝退、开除处分但仍进入公司者；

（6）其他相当于上述各项事由者。

第33条 （防止事故）

员工必须时刻注意防止盗窃及火灾等灾难，一旦发生事故，必须及时处理并迅速与上司或有关责任人员联系。

第34条 （公司内进行社会活动等的报告）

员工不得在公司内进行静坐、集会和其他非公司业务所需的聚会性活动。但是，因特别理由进行这些活动时，必须事先书面向公司总经理申请获得许可。

第35条 （工作的移交）

员工因被停职、劝退、开除等原因解除合同、工作场所的变动或因休假离开公司时，必须按照公司其他相关规定进行适当的工作移交。此时，属于公司的金钱及物品必须归还，属于应该收取的应收帐款和出借物，应及时回收或尽力协助回收。

第36条 （失物）

员工在发现失物时，必须立即将该物品交给公司相关部门，不得私自占为己有。

第37条 （个人资料的变更报告）

员工向公司提交的个人材料有所变更时，必须在15日之内向公司提交书面变更报告。

第38条 （工作报告）

员工在工作上发生问题时，必须立即向上司汇报并听从安排，不得作虚假报告或拖延报告时间，也不得拒绝听从上司安排。

第39条 （注意事项）

1、保持办公区域清洁卫生，办公桌不得放置与办公无关的杂物及食品；

2、上班时间不准大声喧哗、吵闹、聊天；不得随地吐痰、乱扔杂物，不得在规定的区域外吸烟及乱扔烟头，以及其它一切不文明的行为；

3、上班时间不得看与本员工作无关的报纸、杂志、读物或听收音机；

4、生产线上的员工不得在工作时间使用电话、手机，其他工作人员不得利用公司电话处理私事；

5、不得在工作时间内利用公司电脑玩游戏，收/发私人EMAI；如为私人目的上网，须经得总经理的同意；

6、凡发传真、EMAIL需得到总经理或者其职务人确认后方可以发出。

第40条 （电话使用）

1、上班时间一律不准打私人电话，如有急事应取得上级主管的同意方可拨打私人电话；

2、不可使用免提方式接打电话，以免妨碍他人与其他客户的业务通话；

3、未获批准，一律不得拨打气象台、报时台、声讯台等一切与公司业务无关的信息台电话；

第4章 工作

第41条 （工作时间及休息时间）

2、工作时间是指实际工作开始和结束的时间。员工必须在规定的上班时间前进入公司并做好工作准备。

3、若因工作需要公司可以要求相关人员变更用餐及休息时间。

4、弹性工作时间在公司总经理认为业务上有必要时另行规定实行。由于特别事由而员工自行决定的弹性工作时间只有被公司总经理事后追认的情况下方为认可。

第42条 （工作时间的变更）

有关前条规定的工作时间，公司有权根据自身业务情况，在每周的工作时间不超过40小时的范围内进行变更，相关部门员工须服从公司的安排。

发生自然灾害、战争等不可抗力情况下的工作时间，由公司视情况另行规定并公告。

第43条 （中间休息时间）

1、中间休息时间在规定的地方只要不影响工作，可以自由利用。

2、中间休息时间中如因就餐以外的私事外出，必须获得上司的许可。

第44条 （上、下班及考勤卡）

1、公司实行考勤卡制度。

（1）员工上下班应亲自刷卡，代为刷卡之双方均予记大过处分。

（2）上下班刷卡必须在上班前一小时或者下班后1小时内刷卡。

（3）员工上下班必须刷卡，无刷卡记录者，视为缺勤，不予记薪。

（4）除外出洽公者可申请异常刷卡者外，任何员工不得出现刷卡异常的状况，如有异常处以10元/次罚款。但刷卡异常者作出书面解释，且为公司所认可的，不视为刷卡异常。

（5）员工请假或者因公外出、出差者需要出入厂区的，须向警卫交《人员放行单》，人事课凭《人员放行单》及《外出公办未刷卡申请单》做手工处理。

（6）员工如有损毁、丢失考勤卡，需填写《补卡申请单》，缴纳工本费30元。未补卡者即无出勤记录，不予记薪。

2、公司为鼓励员工出满勤，特设全勤奖金，如员工当月除公司规定之休息日外无任何迟到、早退、请假、旷工及其它任何缺勤记录，公司应予60-150元之全勤奖金（副课长级以上150元，文员90元，员工60元）。如有缺勤情形则予扣发全勤奖金，情节严重者扣罚金额不限于全勤奖金，作业标准如下：

（1）有任何代打卡现象者，扣除当月全勤奖金。

（3）凡打卡时间超过上班时间或早于下班时间达10分钟以上者，均需补请假，30分钟以内以半小时计，30分钟以上60分钟以下以一小时计，未补请假者即视为旷工。

（4）凡白班、中班、晚班上班时间忘记刷卡者，视同迟到，每次予以扣三分之一全勤，直至全勤奖归零为止；有来正常上班，但下班或加班时有刷卡异常者，每次刷卡异常扣10元/次。

（5）旷工不论时间长短，扣发当月全勤，旷工一日扣三天工资，旷工三日视为自动离职。

（6）请事假、病假者，扣发全勤，凡公司安排人员加班，因故不能上班，每次扣除全勤奖金的三分之一，直至全勤奖金归零。

（7）破月入厂者无全勤奖。

第45条 （迟到）

1、工作时间开始后3分钟内（不包括3分钟）到达公司的视为迟到（不可抗拒原因和请假原因等除外）。

2、员工迟到时，必须将原因填写在规定的格式纸上立即向所属部门负责人报告。部门负责人应对其迟到原因、时间作好详细记录，且员工应该签字确认。

第46条 （早退）

1、未经部门负责人同意，下班前3分钟以内（不包括3分钟）的时间离开工作岗位的视为早退。

2、早退按照旷工处理。

3、员工在早退后第二日，应将原因填写在规定的格式纸上立即向所属部门负责人报告。部门负责人应对其早退原因、时间作好详细记录，且员工应该签字确认。

第47条 （旷工及处罚）

1、以下情形均视为旷工行为：

A：未申请休假、公休等手续，而未按正常规定时间上下班者；

B：超过请假期限，未申请继续休假或者未经所属部门主管同意而不上班者；

C：未向所属部门请假或者未被批准而无故早退者；

D：申请休假未经批准而擅离工作岗位者；

E：私自调休者。

2、对于旷工行为的处罚

A：旷工一小时扣除三小时（即三倍）的薪资作为处罚，依次类推；

B：全年旷工累计达三次以上或者旷工累计达3天以上，对该员工予以解除劳动合同之处分。

第48条加班

1、公司根据工作需要，可以要求员工在法定工作时间以外的时间工作，或者在规定的休息日、节假日上班均为加班。

2、加班申请：

员工加班应遵循先申请后加班的原则，平时加班应当在每天下午三点前由部门主管提出，填写《加班申请表》经核准后交给人事课。

员工必须根据公司的安排进行加班。公司通知员工进行加班的，应当填写《加班申请表》经核准后交给人事课。如果临时急需加班而来不及填写《加班申请表》，应于次日上午10点前，补填《加班申请表》交至人事课。人事课每月根据《加班申请表》制作员工加班时间统计表，由加班员工的主管签字后予以确认加班时数。

3、加班时间均以0.5小时为计算单位，未满0.5小时的均不计入加班时间，超过0.5小时不满1小时的以0.5小时计算，依次类推。

第49条 （加班的待遇）

1、公司将按照有关劳动法律、法规的规定给予加班员工相应的加班待遇 。加班时间应以实际加班工作时间计算，休息及用餐时间不予核算。主管有核对加班时数的权责。

加班员工每小时基本薪资：基本工资（月）/168小时

平时加班费的计算：小时薪资*1.5倍

法定休息日（周日）的加班费的计算：小时薪资*2.0倍（提示：相关法律规定，周六、周日加班需先进行调休，无法调休的公司给予加班工资。）

法定节假日的加班费的计算：小时薪资*3.0倍

2、根据工作需要，命令员工在前条规定的休息日上班的，公司将依照有关劳动法律、法规的规定安排员工补休；在确实无法安排补休的情况下，公司将依照本条第1款的规定支付加班津贴。员工享受加班补休的不得再享受加班津贴。（提示：法定节假日不可用调休代替支付加班工资）

3、加班必须打考勤卡，需要填写加班单，载明加班时间、加班原由，经部门主管签字认可后方可生效。加班考勤均以加班单为基准，时间有出入的，由所属部门主管变更核准签字后方可生效。

4、行政人员可以按照有关规定申请调休，不享受加班薪资。

第50条 （调 休）

对于依照前条规定予以补休的对象，是五职等行政人员。行政人员调休，需要事先（应出勤日之前）填写《调休/班单》，由主管签字，由副总经理核准方可休假。不准先休假，再补《调休/班单》。否则，以旷工处理。办公楼行政人员调休，原则上3个月内应当休完，若未休完则视为自动放弃；厂务行政，因工种特殊，可在3个月内休完或者累计延至淡季休假。

第51条 （发生灾害时的加班）

当发生不可避免的火灾或灾害等特殊情况时，公司可以在规定的工作时间外安排员工工作。员工接到通知后应立即上班或坚守岗位。

第52条 （出差）

1、公司按工作需要可以随时要求员工出差。

2、员工出差时，必须填写出差申请书，提交所属部门负责人并获得其许可。另外，出差预定发生变化时，应迅速将其理由通知所属部门负责人。

3、有关出差的工作时间，除了公司有特别的指示，按一般工作日或工作时间处理。

4、出差的其他制度可由公司根据需要另行规定。

第53条 （外出）

在日常工作中，如有必要外出，必须将外出地点、外出事宜、出发时间、预计返回公司的时间等项目填写在行动记录表上，并事前取得所属部门负责人的同意。

第5章 休息日、节假日、休假

第54条 （休息日、节假日）

1、法定休息日、法定节假日原则上如下：

法定休息日：星期日；

法定节假日：元旦一天，即元月一日

春节三天，即农历正月初一、初二、初三

国际劳动节三天，即五月一日、二日、三日

国庆节三天，即十月一日、二日、三日

法定节假日适逢法定休息日，其翌日补休一天。

以及法律、法规规定的其他节假日。

法定节假日前一周以及节假日后一周，不得请事假。调休需要以部门为单位规划统一送批。

2、员工依法享有在休息日、节假日休息的权利，但公司根据工作需要可以变更全体或部分人员的休息日、节假日，而不受年度工作日程表的约束。

3、因停电、停工待料等原因在非法定休息日休息的，需要由各部门填写《联络票》，经部门经理核准后及时送至人事课备案，未按照此规定办理者，人事课得以旷工论处。

第55条 （年休假）

1、在公司任职满一年以上并且出勤率（如因旷工、事假、缺勤、迟到、早退、病假等而未能上班）在90％以上时，该员工享受年休假，请休年休假具体时间为每周之周五，与法定休息日连休。

2、年休假办法

（1）员工在公司连续工作满一年，且其在上一年度的出勤率达到公司的要求，可以自进公司之日起第13个月开始按规定请休年休假。每隔六个月，该员工可以请休一次，该年度共休两次。

（2）员工在公司连续工作满两年，且其在上一年度的出勤率达到公司的要求，可以自进公司之日起的第25个月开始规定请休年休假，每隔四个月，该员工可以请休一次，该年度共休三次。

（3）员工在公司连续工作满三年，且其在上一年度的出勤率达到公司的要求，可以自进公司之日起的第37个月开始按规定请休年休假，每隔三个月该员工可以请休一次，该年度共休四次。

（4）员工在公司连续工作满四年，且其在上一年度的出勤率达到公司的要求，可以自进公司之日起的第49个月开始按规定请休年休假，每隔两个月该员工可以请休一次，该年度共休六次。

（5）员工在公司连续工作满五年，且其在上一年度的出勤率达到公司的要求，可以自进公司之日起的第61个月开始按规定请休年休假，每隔一个月该员工可以请休一次，该年度共休十二次。

（6）员工在公司连续工作满五年以上的，请休年休假的标准按照本条第（5）项的规定办理。

3、年休假不得折为现金。

4、同一部门两人以上（含两人）申请同一日休年休假的，需由申请者自行协调，不得同时休假。申请者无法协调的，由部门主管会同人事部主管进行确定。

5、公司工作有淡季旺季之分，旺季请休年休假，公司有不予许可的权利。

6、年休假无公司的许可，不得与法定节假日连休，但可以与事假同时申请。

7、员工中途离职，则其未请休之年休假不得补休。

第56条 （带薪年休假的手续）

1、员工原则上应提前两周填写规定的书面申请，向所在部门的负责人提出年休假的申请，在得到许可后方可进行休假。

2、若所属部门负责人认为该员工的休假将影响工作时，可要求其改在其他时间休假或给予分期休假。

3、员工请休年休假时，为了公司能在需要的情况下与该员工取得联系，该员工在事前须将去处和联系办法以书面方式提交公司。并且，对于未处理的事务以书面形式向公司汇报，由公司安排人员予以办理。

第57条 （丧葬休假）

（1）父母（包括养父母、继父母及配偶的父母）

（2）配偶/子女（包括养子女）

（3）员工本人的祖父母、外祖父母或配偶的祖父母、外祖父母

3、第（3）之亲属死亡的，员工可请丧假一天（不含法定休息日）

第58条 （结婚休假）

1、员工结婚时根据是否属于晚婚情况，凭借《结婚证》可享受下述的婚假。

男 未满25岁 女 未满23岁 3天

男 25岁以上 女 23岁以上（晚婚） 3天+10天=13天

仅一方符合晚婚条件的，则符合该条件一方享受增加的晚婚假。

2、婚假应一次性使用，不能分次使用；结婚休假发给工资，但不发给全勤奖

3、申请婚假时需要由人事课检复结婚证书正本，并将影印件存档。

4、婚假应当包括结婚当日，但法定休息日、法定节假日不在此内。如不足部分需另请事假，婚假需一次休完。

5、员工的子女结婚，员工本人可以申请一天假期。

6、公司依据有关劳动法律法规，给予符合条件的员工以婚假。但员工应当根据公司的要求妥善处理有关事宜。如违反相应的规定，则公司依据管理之规定有权对该员工予以调薪、调岗之处理。且对于该等员工的年终奖励等福利予以减免。

第59条 （产假及计划生育假）

按以下规定，员工符合计划生育规定，已办理正式结婚登记，且与公司签订《劳动合同》领取《准生证》的在职员工或其配偶分娩，可以申请产假，在休假期间，公司按国家有关规定发给工资。

（1）女员工提交署有医生姓名的证明书申请休假，在得到公司的同意后休假。女员工的产假为90天。其中产前休假15天，产后75天。晚婚、难产者追加产假15天。多胞胎者，每多生育一个婴儿，增加产假15天。原则上产前休假一般不得放到产后使用，若提前分娩，可将产前未休完的天数和产后假合并使用；若延期分娩，可将多休的天数按病假处理。

（2）女员工妊娠3个月内人工、自然流产的，给予产假25天；妊娠3个月以上，7个月以下人工、自然流产者，给予产假42天。前述假期由公司根据指定医院的证明予以给予。

（3）哺乳假：产假期满后，可请哺乳假，假期至婴儿一周岁内。公司在员工一周岁内应照顾其在每班劳动时间内授乳两次（包括人工喂养）每次单胎纯授乳时间为30分钟，亦可将两次授乳时间合并使用。多胞胎生育者，每多生一胎，每次喂乳时间增加30分钟。但是，有关具体的哺乳方法，必须预先与所属部门负责人协商，以保障员工身体健康为准则，同时兼顾公司整体工作效率。

（4）凡年满24周岁（以登记结婚的日期为准）生育第一胎子女（不包括再婚家庭领取二胎生育证的初产妇女），在产假期间落实了节育避孕措施，并领取了《独生子女证》的育龄妇女，可享受晚育假30天。

（5）符合本条第（4）项规定的，男性员工可以享有晚婚产后护理假，享受晚育护理假十天。

公司根据江苏省有关规定，执行对符合条件之女性员工的计划生育假。

（2）取摘子宫节育器休假1天

（3）申请计划生育假必须检复证明文件

（4）计划生育假为带薪假。

公司依据有关劳动法律法规，给予符合条件的员工以产假以及计划生育假。但员工应当根据公司的要求妥善处理有关事宜。如违反相应的规定，则公司依据管理之规定有权对该员工休完产假及计划生育假后予以调薪、调岗之处理。且对于该等员工的年终奖励福利予以减免。

第60条 （事假和疾病休假）

1、事假

A：员工确有特别事情需要自身亲自处理的，应提出事假之申请，经所在部门负责人同意后，可以按事假处理，公司亦可以视情况不同意员工事假的申请，或者要求员工补充相关证明材料。事假期间不予以全勤，工作未满40小时/周，须用假加抵补；无假加者，以平加抵补；无平加者，扣事假时数的底薪。

B：员工申请事假原则上需要提前三天以书面形式提交给部门主管，由部门主管批准后方可生效；如遇紧急情况未能提前或者当天提交书面申请者，必须在当天上午08：15之前通知部门主管，否则以旷工处理；

C：全年请事假超过三十日者，其超过部分以旷工或自动离职处理，经特别准许者除外（需副总经理以上核准）。

2、病假：

A：员工因普通伤害、疾病或者生理原因必须治疗或者修养而无法正常上班者，可以申请病假。病假期间无全勤。工作未满40小时/周须用假加抵补；无假加者，以平加抵补；无平加者，抵扣病假一半时数的底薪。

B：病假为部分有薪假，公司在病假的期限内给付该员工基本薪资的50% ；（提示：病假工资或疾病救济费可以低于当地最低工资标准支付，但不能低于最低工资标准的80％。”，z市的最低工资标准为690元，690╳80％=552元。）

C：员工申请病假，需要向公司出示公司指定的医院的有效证明（如病历卡、病假单），否则均以事假确认；

D：病假请假应当于当日上午08：15之前告知部门主管或翌日填补请假单，由部门主管签字认可方可生效；

E：病假六天（含六天）以内，由花桥镇卫生院开立诊断证明，一次申请病假或者连续申请病假达七天（含七天）以上者，由z市人民医院及以上等级医院开立诊断证明，无证明者视同事假处理。

F：女员工因怀孕反应须休养、产前检查等均属于病假，需要由公司指定的医院开具的相关证明文件方可有效。

G：病假诊断证明及发票需于恢复上班二日内提供（需要验血者除外）。

H：一年内累计病假未住院者不得超过十五日。

I：必须住院接受治疗的病假，依国家有关法律法规的规定执行。

第61条（特别休假）

员工参加由法律、法规规定的选举及参加人民代表大会等国家活动，参加献血，送子女参军，参加劳动模范及先进工作者表彰会议等时，公司根据规定给予必要时间的有薪休假。

第62条 （其他休假）

对于国家规定的其他休假，公司将严格按照有关规定给予相应的假期及待遇。

第63条 （休假、请假的手续）

1、除本规则对于请假通知期有特别的规定外，员工请假原则上应提前3日向所在部门的负责人提出申请，并填写《请假单》和随附相关必要证明资料，写明请假时间（以小时计）、事由、假别、起止时间，请职务人签字后，送直属主管依请假流程（由低职位到高职位）呈请核准后方可告假。

2、员工因急事、疾病或特殊原因，未能在缺勤前办理请假手续，可先用电话、电报、书信通知公司，或委托家属、他人代为请假，但事后必须补办请假手续，否则以旷工论。

3、员工请假后因故需要续假，应在假期满前按前述程序办理续假手续。

4、本规则其他条款的规定或者公司其他规章制度的规定若与本条前3条的规定不一致的，优先适用本规则的其他条款或公司其他规章制度。

5、请假时间在三天以内（含三天）由部门经理核准，三天以上由总经理或者副总经理核准。

3、行政人员调休，需要事先填写《调休/班单》，由部门主管签字，副总核准方可休假，不准先休假，再补《调休/班单》，否则，以旷工论处。

4、公司为方便员工请假之便，统一制作请假卡。请假卡由人事课统一管制，每位员工每年使用一张请假卡。若员工遗失请假卡，则需要缴纳工本费拾元整。

第6章 工资

第64条（工资）

有关员工工资的设定、计算方法以及支付方法，由公司工资支付规则另行明确。

第7章 安全卫生

第65条 （安全卫生的确保）

公司应采取工作场所安全卫生所必要的措施，积极努力改善工作环境、防止对员工产生危害以及确保健康。员工在工作中，必须遵守有关法规及公司规定事项，听从安全卫生管理人员的指示，并积极进行协助。

第66条 （安全、卫生管理人员的选任）

公司选出并委任具有责任心的员工作为安全管理人员和卫生管理人员。

第67条 （安全卫生教育）

员工必须适当接受有关安全和卫生的教育，并且要勤于日常业务工作环境的整理整顿，并努力做到防患于未然。

第68条 （用电安全）

1、公司员工应该学会正确使用各种涉电的办公设备，且熟悉办公场所涉电设施；

2、员工操作涉电办公设备时，应该严格按照操作规程进行操作；

3、员工应负责各自所及范围内涉电设备日常保养、维护；

4、员工在使用涉电设备或者靠近涉电设施时，应该思想集中，不准说笑、开玩笑，保持小心、谨慎的态度；

5、最后一个离开办公场所的员工，应该使相关的涉电设施或者社会处于关闭状态。

第69条 （消防安全）

1、员工不得在办公室等禁烟区吸烟；

2、易燃易爆品由专人保管，存放在指定地点，使用完后应及时归位；

3、若作业时有明火产生，需事先申请，得到公司同意后，方可作业，同时作业场所应放置灭火设备；

4、公司将在每季度定期检查公司相关设备等是否有火灾隐患；

5、进入易燃易爆品存放区，公司有权检查进入存放区员工是否带有火种；

6、各部门负责人对自己的管理区消防安全负有管理的责任；

7、每月由公司指定人员定期检查消防设备。

第70条 （业务的限制）

员工在发生下述任何一种情况时，如公司认为其员工的健康需要得到保护时，可限制其业务或变更其业务，并命其采取治疗及其他保健卫生的措施：

1、由于疾病或身体衰落，需要一定的保护时；

2、身体有重大障碍，需要特别保护时；

3、根据健康诊断，认为需要保护时。

第71条 （患病者停止上班）

员工在发生下述任何一种情况时，公司可以要求停止上班：

1、患传染病，或有患传染病的可能性时；

2、患精神病，或有患精神病的可能性时

3、患有某种疾病或已负伤，如进行工作，其状态有可能引起显着恶化时；

4、其他健康上的理由被认为不适合进行工作时。

第8章 培训、教育

第72条 （培训、教育）

1、公司为了使员工提高业务所需的知识及技能，可适当对员工进行必要的培训、教育，员工无正当理由不得拒绝。

2、培训、教育主要有内训和外训两种方式，个人在接受培训后，应该将有关培训心得的报告提交给所在部门负责人，以利于各负责人评核训练成果和个人能力的提升效果，作为下次训练安排的参考依据。

第73条 （参加外部主办的资格考试、研究会）

公司可以根据工作需要要求员工参加各种资格考试或研究会。

第74条 （教育、训练费的承担）

关于公司对员工组织的相关培训、教育，公司将根据公司的规章制度及与员工签订的有关协议承担相应的费用。

第75条 （进修、培训费的赔偿）

员工在合同期内接受公司出资的进修、培训（含境外培训），并同公司签订了有关进修、培训及费用赔偿方面协议的，如员工在接受公司进修、培训后，因本人辞职或因自身的原因而被解聘或违反进修、培训协议的，需按关进修、培训及费用赔偿协议向公司赔偿相应的费用。

第9章 劳动保险及福利保健

第76条 （养老保险）

为保证员工退职后的生活安定，公司根据该员工公司所在地有关养老保险制度的规定为员工投保养老保险。

第77条 （失业保险）

为确保离职后员工的生活安定，公司根据该员工公司所在地有关失业保险制度的规定为员工投保失业保险。

第78条 （医疗保险）

公司根据该员工公司所在地有关医疗保险制度的规定为员工投保医疗保险。

第79条 （生育及工伤保险）

公司将根据该员工公司所在地有关生育保险制度的规定为员工投保生育及工伤保险。

第80条 （住房公积金）

公司按该员工公司所在地有关住房公积金制度及公司的情况，负担住房公积金。

第81条 （奖励及基金）

公司将根据法律规定从税后利润中提取员工奖励及福利基金，用于对员工的奖励和集体福利。

第82条 （患病或非因工负伤的待遇）

员工患病或非因工负伤，其病假工资、疾病救济费和医疗待遇，按照国家的和江苏省的规定执行。

第83条（工伤补偿）

员工患职业病或因工负伤的工伤保险待遇按国家和江苏省的有关规定执行。

第10章 表彰

第84条 （表彰）

1、本公司员工之奖励分为四种：嘉奖、小功、大功、晋级。

（一）嘉奖：每次奖励RMB20元，并于工资发放。

有下列事迹之一者，得予嘉奖：

1、员工当月遵纪守法，保质保量地完成任务，由各基层主管上报，再经主管核准后记嘉奖一次。

2、拾物不昧（价值伍佰元以上者）。

3、热心服务、有具体实绩者。

4、年度考绩优秀者。

5、着有其它功绩者。

（二）记小功：每次奖励RMB60元，并于工资发放。

有下列事迹之一者，得予记功：

1、对于生产技术或管理制度建议案，经采纳实施，着有成效者。

2、节约物料，或对于原料利用着有成效者。

3、遇有灾变，勇于负责、措施得当者。

4、着有其它较大功绩者。

（三）记大功：每次奖励RMB180元，并于工资发放。

有下列事迹之一者，得予记大功：

1、遇有意外事件或灾害，奋不顾身，不避危难，因而减少损害者。

2、维护员工安全，冒险执行任务，确有功绩者。

3、维护公司利益，避免重大损失者。

4、着有其它重大功绩者。

（四）晋级：根据情况调整薪资。

有下列事迹之一者，得予晋级：

1、研究发明，对公司确有贡献者。

2、服务满十年、考绩优良、未曾旷工或记过以上处分者。

3、曾记大功三次者。

4、对于业务有特殊贡献，足为公司表率者。

5、着有其它特殊功绩者。

（五）其它：

1、年累计三次嘉奖者，另记小功一次。

2、当年累计三次小功者，另记大功一次。

3、当年累计三次大功者，公司将另行给予RMB540元奖励，同时给予10天的带薪休假。

2、表彰流程：

1、表彰由建议人据实提出实情建议。

2、人事课调查，复核并签署意见。

3、当事人所属主管签署意见。

4、课长级（含）以上奖惩送总经理/副总经理核定，课长级以下送呈行政管理部经理核定。

表彰公告由人事课负责、归档，并于次月初报公司财务课执行

第11章 惩罚

第85条 （惩罚方法）

对于公司违反法律、法规或公司规章制度之行为，公司将给予员工下述惩罚：

1、 口头警告

2、警告

3、记小过

4、记大过

5、辞退/开除

第86条（口头警告、警告、记小过、记大过）

（一）口头警告：

有下列情形之一且情节较轻者，给予口头警告：

1、 浪费水资源，一经查觉。

2、员工未经许可，擅用公司电话处理私事。

3、员工上班时将手置于衣、裤口袋中。

4、员工违反规定将私人物品晾晒于厂区。

5、员工违反规定上班时吃零食。

6、员工违反规定自行车及机动车随意摆放。

7、员工违反规定胡乱倾倒垃圾或乱弃杂物。

8、员工违反规定上班时打赤膀。

9、员工违反规定上班时看书报、闲聊的。

10、 员工用餐未在指定场所的。

11、 员工违反规定未佩带识别证的。

（二）警告：每次罚款RMB20元，并于工资中扣除。

有下列情形之一，经查属实或具体事证者，得予警告：

1、 违反口头警告情形之一，情节较重者。

2、 除新进员工外，上班时间未穿工作服者。

3、 无职别证件牌者。

4、 在工作时间聊天、嘻笑或躲卧休息、怠忽工作者。

5、 在工作时间内擅离工作岗位者。

6、 违反安全生产操作规程者。

7、 上下班刷卡或用餐时不排队，拥挤、奔跑或插队。

8、 检查或监督人员未认真执行职务者。

9、 出入厂区不遵守规定或携带物品出入厂区而拒绝保证或警卫人员查询者。

10、上班时串岗影响他人工作者。

11、未经许可携带不必要物品出入工作场所者。

（三）记小过：每次罚款RMB60元，并于工资扣除。

有下列情形之一，经查属实或具体事证者，得予记小过。

1、违反警告情形之一，情节较重者。

2、对上级指示或限期之命令，未申报正当理由而未如期完成或处理不当者。

3、员工不服从上级指挥，与上级领导争辩、吵闹。

4、因疏忽致使机器设备或物品材料遭受损害或伤及他人者。

5、未经许可擅带他人入厂参观或其它意图者。

6、携带危险物品入厂者。

7、员工未经允许，上班时间接打电话。

8、投机取巧隐瞒蒙骗谋取非不法利益者。

9、对同仁恶毒攻击，或诬告伪证而制造事端者。

10、 在工作时间内擅离工作岗位躺卧睡觉者。

11、 当月累计旷工满二日的或当月累计警告三次者。

12、未经许可擅自携带公司财物离厂的（此财物特指公司无用或报废之物）。

13、员工在各下班时间段未由各班组长集合点名，统一带离车间，私自离开下班刷卡者。

（四）记大过：每次罚款RMB180元，并于工资扣除。造成公司财物损失的负赔偿责任。

有下列情形之一，经查属实或具体事证者，得予记大过。

1、 违反记小过情形之一，情节较重者。

2、 擅离职守，而发生事故使公司蒙受重大损失者。

3、 泄露生产或业务上机密者。

4、 携带违禁物品入厂，不听劝告者。

5、 遗失经营之重要文件、机件、对象或工具者。

6、 撕毁公文或公共文件者。

7、 擅自变更工作方法致使公司蒙受重大损失者。

8、 拒绝听从主管人员合理指挥监督，经劝导仍不听从者。

9、 违反安全规定措施致使公司蒙受重大损失者。

14、造谣生事、散播谣言，影响工作士气及团队和谐者。

15、未经公司同意，私自驾驶公司车辆外出或厂内转动者。

16、未经报备接受本公司有关客户或厂商之宴请或馈赠者。

17、除婚丧喜庆及探病外，低职人员宴请或赠送金钱、礼品给上级，或上级予以接受者。

18、未经呈报在外兼职者。

19、当月累计旷工满三天或当月累计小过满三次者

第87条 （辞退/开除）

有下列情形之一，经查属实或具体事证者，得予辞退/开除，或有触犯法律者，送警察机关法办，公司无需发给任何费用。（造成公司财物损失的要负赔偿责任）

1、违反记大过情形之一，情节较重者。

2、员工试用期满前，不符合录用条件或本人不愿意继续任职者。

3、员工被劳教或判处徒刑者，其与本公司签订的劳动合同自行解除。

4、严重违反劳动纪律，影响生产，工作秩序，经教育及行政处分仍然无效者。

5、违反操作规定，损坏设备、工作，浪费原材料、能源，造成经济损失者。

6、对于公司负责人、各级部门主管或其它员工家属，施行暴行或有重大污辱之行为者。

7、张贴、散发煽动性文字、图表足以破坏工作士气及劳资情感者。

8、非法罢工、怠工或鼓动他人怠工而有具体事实者。

9、偷窃、侵占公司或同仁财物者。

10、 蓄意毁损公司财物或破坏机械设备者。

11、 参加非法组织或直销行业者。

12、 吸食或携带、私藏刀枪违禁品者。

13、 在严禁烟火区内吸烟或引火者。

14、 在外行为不当，影响公司声誉者。

15、 违反劳动合同或工作规则情节重大者。

16、 订定合同或填写应征报名表时弄虚作假，经查属实者。

20、有贪污、盗窃、、营私舞弊及任何隐瞒实情，致使公司误信而使公司利益受损等违法行为尚不足追究刑事责任者。

21、工作（服务）态度恶劣，损害公司（或消费者）利益，及恶意外露公司业务或职务上之机密。

22、无理取闹、打架斗殴、酗酒滋事等，严重影响生产秩序或犯有其它严重错误者。

23、不服从管理干部合理要求及技术指导，造成生产损失或造成环境不良者。

24、年度内累计三次大过者。

25、无正当理由连续旷工三天，或一个月内旷工达四天或年度内旷工累计达十天者。

26、离职手续未办完全或移交手续未交清楚者。

第88条（惩罚流程及有关原则）

（一）惩罚流程：

1、 奖惩由建议人据实提出实情建议。

2、 人事课调查，复核并签署意见。

3、 当事人所属主管签署意见。

4、 课长级（含）以上奖惩送总经理/副总经理核定，课长级以下送呈行政管理部经理核定。

各奖惩公告由人事课负责、归档，并于次月初报公司财务课执行

（二）主管认真审查，有效控制所报事实、资料及对象，适度择定奖罚等级。

实行功过相抵原则：基本条件先功后过才有下列抵消方式。

1、嘉奖与警告抵消，其它依次类推。

2、记小功一次或嘉奖三次得抵消记小过一次或警告三次。

3、记大功一次或记小功三次得抵消记大过一次或记小过三次。

各奖惩公告由人事课负责、归档，并于次月初报公司财务课执行

第12章 附则

第89条

本就业规则有如下之附件：

《员工转正、升迁制度》

《住宿管理规定》

《员工食堂管理办法》

《识别证、来宾证管理办法》

《保安人员作业规范》

《年终奖考核制度》

其他公司与员工签订的有关协议等。

第90条效力

本规则拥有无可争议的效力，但如公司对本规则的个别条款或内容有更为具体规定的，以该等具体规定为准。本规则的附件享有与本规则相同的效力。

第91条 （实施日期）

本规则于2005年 月 日起生效并实施。

第92条 （解释）

本规则由有关部门的负责人和公司总经理协商后负责解释。

第93条（本规则的修改等）

本规则规定事宜，公司在不违反中国劳动法律法规的情况下，可以进行修改、废除以及补充。届时，须通知全体员工。

zz家具有限公司

二OO五年月日

“本人已经充分阅读本员工守则，本人承诺将严格遵守本规则之规定”