浅议我国外资准入负面清单管理模式的完善

【摘要】我国目前进行了一系列的自贸区清单的试点工作，获得了大量的经验但同时也存在诸多不足，作为一种外资企业准入的管理方式，我国的负面清单制度与国际投资的条约中相关的负面清单制度既有相同又有不同，而本文将通过在我国试行的负面清单模式上提出部分完善建议。

【关键词】外资准入 负面清单 解释 纠纷解决

各国在吸收外资的过程中，其本国行使独立的重要表现就是对外资的准入审批制度，世界各国普遍采用对外商的资本构成、履行、投资范围等多方面对外商投资进行审查，而我国长期以来实行的是严格外资准入制度，虽然外资准入实行严格审查对保障我国国家经济安全起到了重要作用，但是在经济全球化的今天，由于严格的审批制度必然带来的就是审查时间长，效率低，而这与我国目前的市场经济是不相适应的，因此国家在上海自由贸易区率先试点改革，加入了准入前国民待遇加负面清单的模式，在外资准入上尝试使用备案制，负面清单中所有没有明确列明的项目，只进行备案即可通过审核，负面清单内所包含的领域则仍然实行严格的审批制，这一举措代表了我国突然了以往严格的外资准入制度，是我国外资相关制度的重要改革，这是对我国长期以来严格审批制的外资准入制度的突破，是我国外资政策上的一个重大转折。对于外资企业来说，对我国的投资在准入制度上和国内企业有了公平竞争的起点，我国的投资环境更加公开透明。

一、保留对负面清单的解释权

在国际商业贸易和投资准入中，对负面清单列举的各项往往会有各方根据站在己方角度进行的解释，而这种理解上的不同经常会导致国际上的争端，而因为文化和语言的不同，对负面清单翻译的不同则加剧了各方对于负面清单相关条款的理解，因此，我国除了在出台负面清单的同时尽量严谨，更重要的是，在负面清单中设置一些兜底性条款，通过此类兜底性条款，为未来可能存在的国际争端的风险提拱法律解释上的佐证。例如在负面清单的行业选项中，加入个“等”，则有利于利用同类解释的解释方法将清蚊荒芰谐龅南钅苛腥肫渲小V所以要加入兜底条款，一个原因是法律具有滞后性，在制度负面清单是遗漏的行业或领域，可以使负面清单具有时效性，第二个原因是通过兜底条款使负面清单更加灵活，能在未来的国际纠纷中防患于未然，在处理相关纠纷时做出有利我国的解释。比如在中美关于WTO某种资源的出口案中，因为我国在最初的入世负面清单中才用列举方式对相关产品进行限制，而被限制的84种产品中没有包括该种珍稀资源，在列举中也没采取任何兜底措施，因此最后被认为违反了入世承诺的相关义务。因此，我国在外资准入的负面清单上应减少采用限制性的列举式，为负面清单的选项列举留出一定的解释余地。

二、清单理解分歧纠纷解决机制多元化

建立多元的负面清单纠纷解决机制对我国和另一方当事国都有着积极意义。我国负面清单的制定虽然是在自贸区的范围内试行，但负面清单作为我国外资准入制度重要的措施，最终会适用在我国与其他国家的投资经济往来上，因此我国负面清单关于理解分歧的纠纷解决不应该仅仅局限于自贸区，而是要着眼于国际上的投资协定。在当今世界，诸多发展中国家在逐渐扩大吸引外资的规模，而发达国家也通常选择在发展中国家进行直接投资，我国作为世界第二大经济体，同时也是最大的发展中国家，扩大对外投资是必然趋势，但如何平衡投资者和东道国直接的利益分配则是要解决的难题，而要解决这一问题，则必然引出了如果构建能合理解决投资争端的机制，虽然目前国际上已经有了关于投资争端的仲裁机构，一是即解决国家与他国国民间投资争议中心，二是UNCITRAL，即联合国国际贸易法委员会，三是斯德哥尔摩国际商事仲裁中心。但是上面列举的几项仲裁机构的争端解决机制还不够完善，在公正性上也存在一定的瑕疵，而且我国在国际投资争端解决机制发展的过程中，在如下两点可以借鉴美国的BIT模本已经欧盟与加拿大协定的CETA模式，构建一套有中国特色的，符合我国国情的负面清单的争端解决机制。

一是重视纠纷后的调解机制。应充分利用磋商或调解的方式解决国际投资争端，可以借鉴上文提到的CETA的相关经验。首先是将调解或磋商设为国际投资争端的前置程序，其次，应明确调解或磋商的时间和地点，磋商地点设为东道国，磋商时间为知道或应当知道损坏之日起3年，最后，认可当事双方采取调解或磋商的方式解决争端，并遵守协商后的规则。二是可以借鉴欧盟的国际投资争端解决模式，设立上诉机构。我国可以考虑设置专门的法庭审理违反投资保护标准的诉讼，法庭成员应经过道德上的审查，而且有当事国双方任命，同时我国也可以设立常设上诉法庭，同时阐明国际投资初审法庭和上诉法庭所做的判决之关系。上诉法庭的成员不应该来自政府，也不得结束任何政府指令，与当事国案件不存在利益，等等。

关于负面清单的投资者―东道国争端解决机制的建立，既可以将纠纷的解决纳入正轨，又可以防止降低清单的可信度。合理的纠纷解决机制不仅可以通过负面清单指导国际投资的方向，而且可以保证负面清单的稳定性及国际投资协定的长期存在。

参考文献：

[1]李墨丝，沈玉良.从中美 BIT 谈判看自由贸易试验区负面清单管理制度的完善[J]，国际贸易问题，2015 （11）

[2]张熠星.投资者―东道国争端解决机制发展的新趋势―TTIP形成中的欧盟模式及中国应对.现代管理科学，2016（3）

作者简介：王菁菁（1991-），女，汉族，黑龙江省齐齐哈尔市人，天津工业大学，法律硕士专业，硕士研究生。