独家原创:执法监察和效能监察手段研究论文

摘要：执法监察是监察部门的一项基本职能和履行职能的重要手段，是对人民银行依法行政行为实施的再监督、再检查。银监从人行分设后，人民银行按照老机构新职能的定位，强化了制定货币政策，维护金融稳定和加强金融服务的职能，进一步明确了人民银行在金融宏观调控中的重要地位和作用，提出了提高央行效能监察的水平的措施和建议。

关键词:执法监察纪检监察工作基层央行

基层央行纪检监察干部只要认真学习,勤于思考,理论联系实际,按照党中央和上级有关纪检监察工作各项要求,围绕基层央行各项业务工作,努力提高综合业务素质,提升各种工作能力,成为复合型人才,就能更好地履行基层央行纪检监察工作职责,就能切实提高我们的履职能力。

1、央行效能监察评价体系构建的原则

(一)坚持微观效益和宏观效益相结合的原则

人民银行作为国家宏观调控部门，在微观效益方面，主要考察行政运转成本、内部控制、资源配置与使用的有效性；在宏观效益方面，主要考核央行系统重大决策程序是否合理，宏观调控措施是否到位，决策执行结果如何，产生的社会效益如何。通过微观和宏观效益的综合分析，促进央行分支机构加强和改进内部管理，更好地履行央行职能，科学有效地保证经济金融的顺利运行和持续稳定发展。

(二)坚持定量分析和定性分析相结合的原则

定量分析与定性分析方法都不可避免地带有一定的局限性和片面性，开展效能监察需充分注意定量分析和定性分析相结合，扬长避短，实现监察评价的科学性。央行系统效能监察定量分析侧重应用于工作计划的具体指标、各项业务规范和经济技术指标、工作效率和效果的有关相对量指标、以前年度的绩效和其他地区行的绩效情况对比评价等；定性分析则侧重于央行系统的有关货币政策、规章制度制定执行情况等无法单独用数据分析的领域。

(三)坚持合规性监察和效能监察相结合的原则

2、基层央行新业务执法监察的体现在以下几个方面：

一）对新业务制度落实的执法监察。

随着人民银行职能的转变，新的业务、新的政策、新的法规不断发生变化，业务信息系统不断升级，因此要重视对新业务制度落实的执法监察，特别要重视对新的风险点执法监察。

二）对新业务工作规范性的执法监察。

通过深入到新业务经办部门在执行国家法律、法规及国家金融方针、政策，把宏观经济金融政策与地方实际相结合的各种业务活动的诸多环节，实行具体的监督检查，了解依法行政，规范工作的情况，促进这些部门及相关工作人员规范工作流程，正确履职，防范业务风险。

三）对新业务开展进行效能监察。

了解新业务开展部门是否存在政令不畅、执法不严、办事效率不高、作风严重、行政不作为、利用职权谋取私利等问题；看这些部门该公开的政务是否公开，工作作风是否优良等。通过开展效能监察，使这些部门形成行为规范、运转协调、公开透明、廉洁高效的管理体制，提高办事效率和服务水平。

3、以执法监察和效能监察手段提高基层央行执行力的措施

（一）改进执法监察的操作方法。目前基层央行执法监察工作主要以查看资料为主，由于就资料而检查资料，难以监督工作人员的道德风险，虽然也有公布举报电话、谈话等手段，但在较短的时间内往往难以取得应有的效果。因此，要重视执法监察的事前、事中、事后的全过程监督，在专项执法监察前进行充分准备，包括培训人员，研究监察方法，对监察过程进行充分酝酿，并通过内审、人事等有关监督部门和本级新业务部门对下级监察对象的情况有初步的调查和了解。在检查中尽可能在传统的听取汇报、调阅资料等基础上，发挥执法监察谈话、举报、民意调查等等手段的作用，使执法监察特殊功能能够真正发挥作用。

（二）量化执法监察的检查内容。无论是进行全面监察还是专项监察，都应当将监察内容尽量细化、量化。特别是对于新业务监察来说，建立起一套科学的监察评价体系，使监察者能够“按图索骥”，使被监察者能够一目了然，可以达到事半功倍的效果。同时注重开发和运用非现场监察信息管理系统，建立数据库，将有关监察资料整理归并，进行综合分析与监测，使执法监察工作具有连续性、系统性，充分利用各职能部门工作之间的相关性进行比较分析，从而提出比较全面准确的执法监察建议。同时，还可以将相关监督部门和新业务部门的有关信息建立信息平台，实现信息和资源共享，并进行及时、连续的执法监察分析，发挥非现场全过程监督的作用，从而实现执法监察工作事前、事中、事后监督的作用。

（三）重视执法监察分析，及时转化成果。为进一步巩固执法监察成果，一是应对执法监察信息进行分类汇总，对普遍性、突出性的深层次问题应及时向主管部门及行领导反馈，以引起重视，同时，还应分析新业务开展中的成功经验、做法和成绩，给予充分肯定和宣传，注重执法监察分析，提高执法监察工作的指导作用。二是将执法监察评价结果作为年末对各行、各部门目标责任制考核、先进集体评比等方面的参考依据，更好地发挥执法监察的权威性、独特性、全面性。三是适时开展后续执法监察，落实整改建议，巩固执法监察成果，实现查改并重。四是促进执法监察成果的转化，加强与人事等部门工作的协调与配合，共享执法监察信息，为领导决策、考核评价下级行和有效化解基层央行内部存在的矛盾和问题提供参考。

(四)制定央行效能监察管理规章制度，完善效能监察管理体制监察规范是开展人民银行效能监察工作的关键，而规范央行效能监察的核心是依法监察。目前，央行系统尚未建立起效能监察管理方面的专门制度，效能监察缺乏明确的直接的依据，更无规范的管理体系和操作规范，导致效能监察工作的开展出现各行其是的情况，效能监察结论的规范性、科学性和正确性大打折扣。因此，应尽快研究建立央行效能监察管理办法，明确央行效能监察的领导体制、责任体制、管理体制及实施办法，明确央行效能监察的任务、权限、方法、程序等，加强央行效能监察长效机制的建设，推动央行效能监察的深入发展。

干部考核、领导干部经济责任审计、内部控制制度审计、其他专项审计成果、上级单位对下级检查的成果等等，包括党风廉政建设责任制的考核成果，很多和效能监察有直接的关系，能够利用的尽可能充分利用，已经有了结论的东西，最好不要重复进行。效能监察是履行职能的检查，其他方面的检查也是履行职能的检查，在一个基层单位里，最好不要重复进行。在此基础上，侧重在效能、效益的分析判断上，看还需要补充哪些材料，再进行补充完善。建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系是一项系统工程，教育、制度、监督三者应相互贯通，融为一体。但现行的惩防体系建设尚属雏形，体系诸要素缺乏立足全局、整体谋划，未构建起真正意义上网络式反腐败工作体系。

参考文献：

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[3]中国行政效能监察——理论模式与方法[M].北京：中国人民大学出版社，2007.

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