稀土产业转型升级的制约因素与对策分析

摘 要：粗放开采、资源浪费与环境污染、产业附加值较低、核心技术缺乏创新、产业政策不完善、行业监管困难等是制约稀土产业转型升级的主要因素。在此基础上，提出完善稀土资源税费制度，加强生态环境保护；促进稀土产业链向纵深发展，强化稀土产业科技创新；加强行业监管等促进稀土产业转型升级的对策。

关键词：稀土产业；转型升级；制约因素；对策

中图分类号：F260 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2016）27-0033-02

一、我国稀土产业发展状况

我国稀土产业经过五十多年的建设和发展，特别是改革开放之后，稀土产业发展迅速，已经形成了从开采、冶炼分离到深加工应用比较完整的工业体系，成为世界上拥有稀土生产量、出口量和消费量第一的大国，在国际稀土市场上占有举足轻重的地位。但稀土产业在发展过程中，也带来了诸如稀土资源开采方式粗放、环境污染严重、产业附加值较低、缺乏产业核心技术等问题。稀土广泛应用于电子、石化、冶金、机械、能源、国防、航空航天、环境保护和科技创新等领域，是一种非常重要的战略资源，是实现“中国制造2025”的一种重要原材料，关系到我国高新技术的产业和发展。因此，加快稀土产业转型升级势在必行。

二、稀土产业转型升级的制约因素分析

（一）稀土资源开采方式粗放，资源浪费与环境污染并存

由于利益的诱惑，我国一些地方小企业在开采稀土资源时采用粗放的开采方式，不惜以破坏生态环境为代价，换取短期利益，造成稀土矿产滥采滥挖、采富弃贫、资源回收利用率低等现象。以南方离子型稀土矿为例，其属于国家保护性开发矿种，但是在早期的开采过程中均使用池浸工艺，不仅资源回收率低，资源利用率甚至不足30%，资源浪费极为严重。

稀土资源开采对生态环境也造成了较大的危害。2012年国家多部委联合对赣南稀土污染进行全面调研，调研结论表明，治污费用380亿元远远超过江西稀土行业几十年的利润。此外，稀土矿产和冶炼生产过程中，也对周围居民生活环境产生了严重影响。包钢在采选铁矿石后，将含有稀土的副产品与废液直接通过管道输送到尾矿坝，形成了目前容量达1.7亿吨的“稀土湖”。尾矿湖含有较多放射物质，造成了地下水污染，农作物绝收，严重影响了周围居民的正常生活和生产。因此，稀土资源开采方式粗放，资源浪费与环境污染并存是制约稀土产业转型升级的主要因素之一。

（二）稀土产品附加值低，产业缺乏核心技术

在稀土产品的价值链上，稀土精矿、分离产品、新材料、高性能器件的附加值比例约为1∶10∶100∶1 000。而我国始终处于稀土产业链的低端，主要集中在稀土开采、冶炼分离等环节，造成稀土产品科技含量不高、产品附加值较低。中国稀土网显示，2015年稀土产品价格平均下跌15%，全行业亏损近8亿元。

衡量稀土产业核心技术之一是稀土专利。中国稀土网显示，2015年第二季度稀土专利数量为2 546件，其中进入中国阶段发明专利仅12件没有提出优先权，申请量超过3件的公司有11家，日本公司占到10 家，可见日本非常注重稀土产业核心技术的研发。虽然我国已经成为全球申报稀土专利数量最多的国家，但是就专利质量而言还有较大的差距。因此，稀土产品附加值低，产业缺乏核心技术是制约我国稀土产业转型升级的主要因素之一。

（三）稀土产业政策不完善，行业监管困难

我国政府近年来在稀土资源开采、稀土行业准入条件等方面，出台了一系列相关政策。正是由于出台了限制出口、开采总量控制等政策，导致稀土前端企业经营绩效良好，这说明政策调控对前端企业发挥了比较明显的调控效用。但是在增强高端产业核心技术研发能力、培养高科技人才、发展稀土产业核心技术等方面，未制定具体的专项政策。

我国稀土矿山大多位于偏远山区，而监管机构设置在市区，造成了执法部门监管困难。许多的不法稀土中小企业与监管部门采取迂回的“游击”战术，躲避监管部门的检查，使国家的监管没有起到应有的实质性的作用。由于稀土行业相关执法监管部门分属于国土部、环保部等不同系统，在执法监管时难以做到统一部署、协调行动，各个部门之间分工及职责不明确，使得行业监管困难。因此，稀土产业政策不完善、行业监管困难是制约稀土产业转型升级的主要因素之一。

三、促进稀土产业转型升级的对策

（一）完善稀土资源税费制度，做好生态环境保护

由于我国稀土产品没有将稀土资源开采以及冶炼分离过程中产生的对环境污染的成本包含进去，造成稀土资源过度开采，资源浪费极其严重。解决这一问题最根本的途径之一就是提高稀土资源税费制度。完善稀土资源税费制度一方面可以增加稀土产品的成本，提高产品价格，体现稀土资源的价值；另一方面可以促使稀土企业为避免上缴沉重的资源税而采用先进的清洁生产技术，减少对环境的污染。

稀土产业在发展过程中，要做好生态环境的保护工作。执法部门要严格依照国家新出台的“环保法”，提高稀土企业和员工的环保意识。对于未严格执行新环保法律法规的行为，加大惩罚力度。同时，要重视科技进步在环保中的作用，要加强技术改造，优化稀土工艺流程，推行清洁生产，提高稀土资源的循环利用水平，从源头控制并减少三废污染。

（二）促进稀土产业链向纵深发展，加强稀土产业科技创新

加强稀土产业科技创新是促进稀土产业链向纵深发展的根本途径，是促进我国稀土产业结构的动力。要将我国稀土资源优势转化为经济优势，将稀土价值发挥到最大，关键在于发展先进的稀土应用技术。一方面，要加强基础理论的研究，加强稀土资源科学合理利用和节能环保等方面的关键技术开发，提高稀土资源利用率及利用水平；另一方面，要加强稀土产业的研发投入，政府与第三方金融机构建立相应的合作关系，促使金融机构为我国稀土企业提资金帮助，加大其研发创新投入，增强企业核心技术创新能力，逐步摆脱我国稀土产业受制于日本等发达国家的困境。

此外，我国稀土行业要逐步树立稀土专利布局的意识，可以鼓励稀土企业在申请专利的同时，提出优先权申请并且鼓励稀土企业在全世界范围内对专利提出优先权保护。针对申报专利所需的高昂费用，政府要给予企业足够的补贴资金，促进稀土行业在世界范围内对稀土专利进行布局。

（三）政府要完善相关政策，加强行业监管

我国政府虽然已经制定、出台了一系列发展政策促进稀土应用技术的研发和应用市场的推广，但是支持力度还不够强。稀土产业的六大集团重组已经完成，标志着我国稀土产业上游环节已经全部由国家掌控，产业相关政策已经覆盖到稀土产业上游环节。而对于加强稀土产业下游环节的研发能力以及技术创新能力，出台的相关政策还没有针对性。我国政府在出台稀土产业相关政策时，重视对稀土产业下游环节企业的政策倾斜，给予下游企业相关税收优惠政策，促进其尽快发展壮大。

针对我国稀土产业的监管困境，可以从以下几个方面着手：首先，要在距离稀土资源矿产丰富地较近的地区多设立监管机构，增加监管工作人员的薪酬待遇及福利保障。其次，要落实属地监管责任。建立轻稀土（主要包括内蒙、四川、山东）和中重稀土（主要包括南方的七省区）打非治非联动机制，实施统一部署，统一协调，统一行动。最后，加强宣传稀土资源的重要战略价值，使当地居民充分认识到保护稀土资源的重要性，鼓励其积极举报非法盗采、开采的线索，促使监管工作形成监管部门与社会共同打击非法开采行为的监管机制，大大提高稀土行业的监管效率。

参考文献：

[1] 吴一丁，赖程.产业链视角下的稀土上市公司经营绩效分析[J].资源与产业，2015，（1）：128-133.

[2] 艾光华，周源，王勇.江西稀土资源的开发利用现状与产业发展对策[J].稀土，2011，（5）：97-101.

[3] 2015年二季度中国稀土专利简评[EB/OL].中国稀土网，2016-04-07.

The analysis of Restraining Factors and Countermeasures of Transformation

and Upgrading in China Rare Earth Industry

CHEN Zhuo-qun，ZHANG Yang

（School of Economic and Management，Inner Mongolia University of Science and Technology，Baotou 014010，China）

Abstract：Because of Extensive mining，waste of resources and environmental pollution，low added value of industry，lack of core technology innovation，imperfect Industrial Policy，The difficulty of industry regulator，etc.，the transformation and upgrading of rare earth industry in China has faced a great challenge.This paper focuses on industrial transformation and upgrading measures，such asthe improvement of rare earth resources tax system，strengthening environmental protection，promoting the rare earth industry chain to develop in depth，strengthening scientific and technological innovation and industry regulation in the rare earth industry.

Key words：rare earth industry；transformation and upgrading；restraining factors；countermeasures