基于对外直接投资逆向技术溢出效应分析研究

一、对外直接投资逆向技术溢出产生的前提

首先,投资国与受投资国的教育水平和知识结构相差不大。如果两国之间的技术吸收能力,即知识结构和教育水平距离较大的话,即使是在国外投资的母公司获取了先进的技术,引进到了国内的母公司以及本产业,由于人员操作以及应用方面的能力的限制,导致了技术无法推广和实施,同样使得到手的会生蛋的鸡没有人员帮助其下蛋。所以进行对外投资获取技术进步的一个重要前提条件,就是投资国本国的知识结构水平,不至于太脱离人才总体水平,使得技术的应用得到充分的发挥。

其次,具备相应的传导机制,在国外进行投资和参与技术研发的同时,在国内也要建立相应的组织协调机制,国内企业能够知晓国外企业研发的进度,与之相协调,及时的将研发得到的技术,送传到国内的企业,国内的企业能够马上上手,利用技术生产产品,提升技术水平。如果这一衔接机制没有处理得好的话,会直接导致逆向技术溢出效应的减小。根据产品的生命周期理论来看,信息的传导是非常重要的,这关系到企业是盈利还是亏损,即使拥有了先进技术,但是没有立即将其应用于所需的产业,即会影响企业的技术革新和产业升级。因此,建立国内国外企业的信息技术传导机制也是获取逆向技术溢出效应的前提条件,这将直接影响一国技术提升的速度和进程。

再次,企业领导人的正确决策和敏锐的眼力。随着我国经济的不断进步,越来越多的企业走出国门,寻求国际发展,尽可能的与国际接轨,但是我们也不乏看到许多的企业实施的跨国并购或是海外研发并没有得到预期的效果,究其原因,我们不难得出,大部分的企业决策者没有很好的洞察投资国和企业的实际状况,导致了盲目投资、资本损毁的后果。

最后,很大的决定因素是政府,政府在对外投资中所采取的鼓励政策,对投资者非常有利,通过政府的努力,能帮助企业建立两国之间友好互利的合作关系,建立良好的技术传导机制,营造良好的投资环境,树立正确的投资观念,促进企业资金的有效利用,这是非常重要的。政府可以利用其庞大丰富的资源,为企业提供可能的资源和有力的条件等。

二、对外直接投资逆向技术溢出的特征

(一)高效率逆向获取高新技术产业资源

获取的方式与我国对外直接投资的技术溢出效应不同,其传导方式是由投资活动过程中的东道国传导到母国的,因而与技术溢出不同,其方向是逆向而行的,因而成为逆向技术溢出。那么这种方式溢出的技术具有高质、高新、高效的特性。

我国对外投资很大部分集中于发达国家,发达国家产生的科学研究,从思想创意、理论推动、实际运用、小试检验、中试产业检验到工业化生产整个过程都是在社会化大生产的前提下调配研究资源;并且发达国家技术资源比较丰富,基础理论向应用理论转化的成功率也高于发展中国家,这些资源按照利润的最大化规律运动,可以为我国提供较好的获取机会;另外,从人才培养的角度看,发达国家的人才国际化,为我国打下了良好的人才资源基础,改革开放以来,我国出国留学人员不同程度的参与了发达国家基础性科技研究,这些对于我国的高科技发展都起到了重要的作用。

(二)参与产业技术革新的最新阶段,突破引进技术的瓶颈限制

把引进作为获取核心技术的主要途径是不现实的,其原因在于一国对自己核心技术的保留以及产品的生命周期特性,就其根本原因在于,引进过与投资国技术转移的动机冲突,跨国投资公司从事国际技术转移的主要动机,是其所在产业国结构调整的需要和技术进步,对旧技术替代的压力,但是引进国的主要动机,是引进核心技术以提高一国国际竞争力。

但是如果按照国际分工的要求,从事对外直接投资活动,就可以实现我国带来的与当今技术、与生产相结合的经济运行方式的对接,并能以市场公平利益分配原则,向国内输送有价值的技术知识要素。

三、对外直接投资逆向技术溢出效应分析

对外投资逆向技术溢出效应的实现,主要是通过自身引进或当地先进技术向产业化方向转化,提供资本或技术投资,通过当地的生产组织形式获得核心技术,那么其溢出的渠道,主要是技术可融性和对外扩散性。可融性是指投资者与当地的经营环境和东道国的股权合作者的适宜性,对外扩散性是指与上下游配套的街口,形成技术价值增值的传递机制通道,那么这两种合理的技术外溢效应都可以实现对国内企业的快速传递。

对外投资企业在东道国所获得的技术,可以通过三个步骤传递到母国,分别是:内部传递、链象外溢和战略性转让。

内部传递主要发生在东道国附属公司的内部,然后按照相应的途径和事先的约定,向投资国母公司进行转移。这种途径最初发生在发达国家向发展中国家直接投资过程中,这种形式的外溢具有效率高、成本低、速度快、保密性强的特点。我国企业投资可以在发达国家吸收技术,经过培育,通过国外的子公司,即企业内部渠道向国内转移。

链象外溢主要是指投资企业存在后向或前向关联而形成的技术溢出或是称为产业带动,这样的一种作用机制在于不仅在东道国当地市场存在关联企业群,而且与我国境内的相关企业也存在同样的关系链群。我国对外投资企业利用技术外溢效应的形式主要有:其一是在东道国市场建立投资企业,由于研发、原材料的开发、产品生产、售后服务等关系与其他企业产生的关联效应,后通过本国企业之间的联系进行传递;其二是通过我国对外直接投资企业与大型跨国公司之间的投资股权合作形成的外部溢出效应,由此,再由本国企业将其放大,引进国内。

战略性转让主要是指与东道国之间在技术上存在着的衔接关系,或者产品与市场之间的匹配关系,投资者以所拥有的技术与东道国高新技术之间进行战略性的有偿转让,通过在高新技术基础上的后续研发,形成更加具有效率的生产力。这种传导机制是像中国一类的发展中国家,为加强本国的科技与国外先进技术融合的一种主动措施,从而所产生的逆向技术外溢效应也最明显。

逆向技术溢出是对外直接投资进入东道国以后,不仅没有技术溢出,相反的却从当地企业吸取先进技术,此时技术流动方向为从东道国企业流向投资国企业。技术逆向溢出现象多存在于发展中国家对发达国家的投资中,其通过技术获取型对外直接投资获得东道国技术逆向溢出效应带来的技术水平的提升。我国企业必须充分认识这个变化趋势,通过不断地学习与创新,塑造企业的核心竞争力,参与全球竞争。

(张晓燕,1975年生,江苏信息职业技术学院讲师。研究方向:国际贸易、市场营销)