施工索赔对工程造价的影响及解决方法

摘要：在工程建设活动中，施工索赔是最为常见也是最为主要的一类索赔。业主方由于在工程合同履行过程中缺乏全面的认识跟管理，使业主方受到了巨大的经济损失和权力损害。本文就施工索赔产生的原因出发，提出了施工索赔的解决措施和预防措施。

关键词：业主； 施工索赔； 索赔的原因； 预防措施； 解决措施

Abstract: in project construction activities, construction claims is the most common is also the most main type of claim. Owner side due to the lack of comprehensive understanding in the process of engineering contract with management, make the owner party suffered huge economic loss and damage of power. Set out in this paper, the causes of construction claims, and puts forward the solutions and preventive measures of construction claims.

Key words: the owner; Construction claims; The cause of the claim; Preventive measures; The measures

中图分类号：TU723.3文献标识码：A文章编号：2095-2104(2013)

一、施工索赔在我国现状

我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进人中国。经历了近20多年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。

二、施工索赔的原因

业主需要认识施工单位可以提出索赔的常见的干扰事件，引起索赔的原因是多种多样的，以下是一些主要原因：

（一）合同文件自身缺陷

合同文件由业主和承包商之间的协议、中标通知书、投标书及其附件、专用条款、通用条款、投标者须知、技术规范、设计图纸、工程量清单等一系列文件组成，其复杂程度可想而知。在有限的时间和经费条件下去准备合同文件，毫无瑕疵是根本不可能的。合同文件的缺陷主要包括：条文不全、模糊、疏忽、合同条款之间存在矛盾、不一致以及错误等。这些缺陷往往导致施工单位提出索赔。

（二）施工现场条件的变化

在大型土木建筑工程中，施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大。土建工程对基础的地质条件要求很高，而这些土壤地质条件，如地下水、地质断层、溶岩空洞、地下文物遗址等等，根据业主在投标文件中所提供的资料，以及承包商在招标前的现场查勘，都不可能准确无误的发现，即便是有经验的承包商也无法事前预料。因此，施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。

（三）工程变更

工程变更是施工过程中的常见的现象。在招投标阶段，设计图纸往往不够深化，在施工过程中，工程师会指示做局部的改动，以及业主也还会有一些新的指示，而每一修改事项都有很可能成为承包方索赔的依据。尤其是在大型土木建筑过程中，由于建设项目规模大、施工周期长，以及受天时地质等条件的影响，施工中发生变更是不可避免的。工程变更往往直接导致施工索赔。

（四）业主违约

施工合同中业主的义务很多，往往出现业主未按约定的时间提供材料设备，或是所供应的材料、设备与协议条款不符；没有按照协议条款规定的时间和数额，向承包方支付工程款；没有按施工合同规定的时间和要求提供施工场地，使承包商的施工人员、设备不能及时进场或者是进场后不能正常施工，致使工期拖延等等。对于这些业主方面的原因而引起的施工费用的增加或者工期拖延导致承包商窝工、设备闲置时，承包商有权提出索赔，如果业主的行为属于合同约定的违约行为，还要追究业主相应的违约责任。

（五）国家法令变更、不可抗力等

工程项目所在国的法律、法规发生变更时，如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起承包商施工费用的增加。按照惯例，允许给承包商予以补偿。在工程施工的过程中，异常的气候条件、高温、台风、地震、洪水、战争、经济封锁、禁运、罢工等，这些会阻碍工程的进度，破坏已建工程，增加承包商的施工费用，甚至使合同不能继续履行，工程中断或合同终止引起索赔。

三、业主方对工程索赔采取的措施

工程索赔是业主方维护自身合法权益的有效途径，也是保证建设项目顺利开展的重要保证。业主方在进行索赔管理时，首先要加强防范意识，坚持预防为主的方针，努力做好事前、事中、事后控制，认真分析和排查可能引起索赔事件的诱因，尽可能的防止和减少索赔事件的发生。具体来讲，应该做好如下工作：

（一）严把设计质量关，尽量减少实施过程中的设计变更

任何设计的变更都会为承包商的索赔提供机会。因此，在进行设计工作时，对可能引起设计变更的环节如：工程项目的设计方案（包括类型和尺寸）；工程的质量标准、工程的数量、施工顺序和时间安排等一定要认真审查。另一方面，要对提供给承包方的原始资料也要认真核查。这也是引起承包方索赔的主要环节。因此在审查原始资料时，应该尽量避免出现如下错误：

(1)设计的施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异过大；

(2)设计的图纸对规范要求、施工说明等表达不严明，对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚；

(3)存在工程量计算错误等遗漏或缺陷。

（二）认真编制招标文件，做好合同管理

工程招标文件是业主方项目实施的重要依据，是签订合同的基础,招标文件的95%左右的内容均将成为合同内容，因此在进行设计工作的同时，编好招标文件非常重要。在工程招标和合同谈判阶段，应仔细研究合同条件，并邀请监理工程师参与决策，使招标文件、合同文件、技术规范的编写更加规范、完善，避免由于合同文件的缺陷而引起索赔。合同中各个文件的内容要一致，尽量避免和减少相互之间的矛盾以减少索赔是由；文件用语要推敲，要严谨，以便产生争端时易于判断，要注意资料可靠，能详细、客观的反映实际情况；要注意相对公正地处理业主和承包商的利益，风险要合理分担；对于价值高、工程量大的项目可要求承包商投标时提交“单价分析表”，以备评标后处理索赔时使用。

（三）加强项目实施阶段管理,做到有备无患

在项目实施阶段应做好以下工作：

(1)在日常工作中，业主应保持实际工程的有关记录，同时建立工程项目文档管理系统，委派专人负责工程资料和其他经济活动资料收集整理工作。

(2)进行合同监督和跟踪，首先保证自己全面履行合同，不违约,并动态的跟踪和监督对方的履行情况，一经发现不符合或出现有争议的问题应立即分析,，进行索赔处理。

(3)尽早处理索赔，争取索赔中的有利地位。

(4)明确监理的授权范围，避免其工作越权越位,发出不适当的指令，引起索赔。

（四）充分发挥监理作用，进行专业化管理

监理工程师是受业主的委托进行项目管理的，自然也包括对索赔的管理。业主方一方面要依靠监理工程师，另一方面也应对监理工程师提出如下明确要求：

(1)树立风险意识，对可能出现的薄弱环节要加强防范。

(2)提高职业责任感，做好监理日记和现场发生的各种情况的记录。

(3)要认真学习和研究合同文件，在出现索赔事件后,能积极应对，根据合同提出公正合理的建议。

（五）严格控制承包商的履约行为，合理进行反索赔

在建设工程项目实施过程中，承包商不履行或不完全履行合同约定的义务，或是由于承包商的行为使业主受到了损失，业主为维护自己的利益，应该进行反索赔。一般来讲，业主向承包商提出反索赔的情形主要涉及以下几个方面：一是工程质量方面的索赔；另一个是拖延工期反索赔；还有经济担保反索赔、保证金反索赔以及其他损失反索赔等。

（六）建立索赔机制，配备经验丰富的专门人员

业主方在建设工程项目一开始，就应该建立索赔管理机制，配备经验丰富的专门人员，这是业主维护自身权益的有力保证。在一项建设工程中，对业主来说，索赔管理的主要内容应该是防止对方提出索赔和反击或反驳对方的索赔要求。因此，业主的索赔管理应该贯穿整个建设项目的全过程。这就要求业主必须建立起专门的组织和配备专门的人员来负责此项工作。在开展此项工作时，组织可以是临设的，但人员必须是专兼职的，而且要求配备的人员素质要高，既要懂工程管理,又要熟悉法律程序，还必须要有敬业精神和良好的职业道德。这样才能保证索赔管理的各项工作落的实，抓得好，有成效。

四、业主施工索赔预防

（一）图纸准备阶段预防措施

设计图纸是确定职工招标范围、编制标底、编制工程量清单、编制招标文件、确定施工方案的重要依据。同时，它也是施工合同的重要组成部分，直接影响着整个工程建设。 因为整个工程项目的施工，都是严格按照施工设计图所进行的。

为了预防造成施工索赔，业主方应做好以下几个方面：

（1）选好设计单位。设计单位作为施工设计图的设计方，直接影响着施工设计图的好坏。因而选择的设计单位，应该有着良好的信誉和丰富经验。业主不能贪图便宜，选择一些价格便宜的设计单位。不然一旦施工设计图出现错误，则必然会给业主带来更大的损失。

（2）预留好足够的设计时间。一些业主因为自身的原因，不断要求设计单位加快设计速度。而设计单位为了满足业主的要求，很难在加快设计的同时保证设计质量，因而难免会出现失误。所以业主应当留给设计单位足够的时间，以便设计单位能够顺利的完成设计任务。

（3）对设计图纸进行严格审查。对于已完成的设计图纸，业主应该严格按照相关部门的规定，对其进行严格的审查。

（二）招标投标阶段的预防措施

为了预防和减少由此类原因所引起索赔事件，业主方应做好以下工作：

（1）科学合理的完成招标文件。业主应当本着互利互惠的基本原则，运用先进的科学技术手段，来完成招标文件；

（2）妥善管理招标文件，不得以任何方式泄露。业主在招标时应该公平公正，不能因为与某位承包商的关系好，而向其泄露招标文件。

（3）自觉遵守相关的法律法规。在制作招标文件时，业主应当严格遵守相关法律法规，严格按照招标文件中评标方法进行评标。

（三）施工阶段的预防措施

对于施工阶段所发生的诸多为题，业主可以通过如下方法进行预防：

（1）认真履行合同，防止自己违约。合同的签订，必然是业主与承包商双方你情我愿的情况下进行的。因此业主有义务且有责任严格履行合同上对业主的要求，不能随意推脱。

（2）发现自己违约后，应当及时补救以减少损失。要知道即使做好了预防措施，业主也不可能从不犯错误。关键是在于错误发生后，业主要及时发现，并且给予解决。这样才能最大程度的减少业主的损失。

（3）办理工程保险。作为一种最古老的风险管理方法之一，保险的作用毋庸置疑。

四、结束语

施工索赔在工程建设过程中是无所不在，业主的对工程索赔的防范和管理还应当加强主动控制，减少工程索赔，以合同为依据，提高我们管理人员的索赔意识，及时、合理得处理索赔。这样才能够使工程更加顺利得进行，降低工程投资，缩短工期，从而使我们更好地控制工程造价，为企业创造更大的利润空间，达到业主预期的目标。

参考文献

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