试析过程控制论在海事廉政风险防控中的应用

【摘要】建立有效的廉政风险监控体系，有利于创造依法办事、廉洁从政的工作环境，过程控制方法为廉政风险防控提供了科学的依据，本文从过程控制的内涵、构建廉政风险防控的要点及长效机制入手，阐述了过程控制在廉政风险防控体系中的应用。

关键字：廉政风险 防控体系 长效机制

中图分类号： X820.4 文献标识码： A 文章编号：

当前，在水运经济快速发展的大背景下，建立一套行之有效的廉政风险监控体系对地方海事健康可持续发展具有极其重要的意义。将过程控制论应用于党风廉政建设工作，建立一套与海事船检工作相适应的廉政风险监控体系，是一种有益尝试。

一、过程控制的基本内涵及其对廉政风险防控的意义

过程控制就是管理者依据现代控制论的基本原理，对生产计划与实际工作动态进行监测、调适，以促进工作目标和任务的最终实现和完成。管理者必须根据环境变化，适时、适度、客观、弹性地进行过程控制，才能保证计划的有效实施。 “过程管理” 也是ISO9001国际质量管理体系的一大特点，它将任何一项工作都通过一个严密的过程来控制，通过PDCA循环方法，即P（计划）D（实施）C（检查）A（改进），促使每项工作持续改进。将过程管理理论运用于党风廉政建设，对行政权力实行过程控制，按程序进行管理，做到计划、实施、检查等环节有机统一。过程控制可以对权力运行进行全过程监控，是实现行政权力公开透明运行的有效手段，也是实现廉政风险防控的有力举措。

二、构建廉政风险防控体系的要点

根据 “过程管理”的要求，地方海事廉政风险防控体系由防控内容、风险排查、防控措施等构成。

1、廉政风险防控内容。廉政风险防控主要集中于行政权力，包括岗位职责、业务流程、制度机制等环节，为此，需做到“三个目前”：明确行政权力内容，根据部门工作职责，明确每个工作岗位的职责权力、业务流程，形成权力运行流程图；明确每项工作（环节）的工作内容及标准；明确监督检查的方法、内容，在一定范围内公开，接受社会监督。

2、廉政风险排查。 一是排查岗位职责风险点。围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域、重要部位和关键环节，认真查找重点岗位和个人在决策、执行、监督环节中廉政风险点，重点在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、工作效能、尽职履责以及违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。二是排查业务流程风险点。重点在行政执法、物资采购、办文、办会、办事、财务管理等各个环节流程是否完善、规定要求是否落实等方面进行查找。三是排查制度机制方面风险点。认真查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、执行力度和落实情况等方面进行查找。

3、制定防控措施。一是针对岗位职责方面的廉政风险，由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督；加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止某些实权岗位存在的不正之风等。二是针对业务流程方面的廉政风险，按照廉洁、效能、便民的原则和程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事的要求，制定统一规范的业务流程图。三是针对制度机制缺失或不完善方面的廉政风险，在优化业务流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，切实加强制度执行，严格落实公务接待、财务、车辆、办公用品采购、办文办会办事、节能降耗、资产管理等各项制度，形成用制度管人、管权、管事的良好局面。

三、构建廉政风险防控长效机制。

廉政风险防控是拓展预防腐败工作的有效措施，也是加强党员干部作风建设和廉洁自律的客观需要。根据“过程管理”的理念，应将廉政风险防范融入到日常工作的全过程，将教育、制度、监督、惩处等廉政风险防控过程进行有机融合，从而逐渐形成廉政风险防控的长效机制。

1、强化教育注重提醒预警。教育是强基固本的集中体现，是构筑领导干部防腐、惩腐、治腐第一道防线的基础工程。教育方式丰富多彩，如短期培训、警示教育、参观考察、集中学习交流等，教育的主要内容包括理想信念、职业道德、廉洁从政有关规定等，通过教育使全体人员特别是党员干部，自觉树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，不断强化廉洁自律意识。

2、完善制度注重过程控制。一是健全完善规章制度。建章立制是预防廉政风险的前提，在制度的建设上应做到有禁有罚、具体易操作，在制度的执行上应坚持一个标尺,统一标准,不搞特殊,使各项法规制度成为“高压线”,谁都不敢触犯,谁都不能违犯,谁都不能逾越,充分发挥制度法规的刚性约束作用。二是加强对廉政风险监控中发现问题的排查。根据排查到的廉政风险信息，分主次轻重，根据标准及时纠正。同时在一定范围内公开公示，建立廉政风险信息库，及时掌握重点岗位人员的思想动态，强化潜在风险隐患的防控。

3、强化督查注重预防预控。一是对决策过程进行监督。严格实行民主集中制，对重大决策、重大事项等坚持集体讨论，形成操作性强的决策程序，如对需要集体讨论决定的大额资金进行必要的量化界定，便于监督。通过电子政务、公示栏等方式全面实行政务公开，自觉接受群众监督。二是对单位财务运营进行程序监督。建立财务审计监督制度，定期进行财务审计，将事前、事中、事后审计相结合，重点加强年终决算审计、领导干部任期经济责任审计和离任审计、各种合同的审计、重大项目的专项审计和跟踪审计等，及时发现和纠正违纪违规行为。

4、廉政问责注重制度措施落实。定期监督检查，对制度不落实、防范措施不到位的问题及时发现，并限期整改。对不按规定落实各项制度和防控措施、群众有举报、社会有反映的党员干部，依据情节对其进行警示提醒、诫勉谈话，限期整改。对有明显违纪行为，建立报告制度，并从严处理。