探讨建设工程中的索赔工作

[摘要]在建设工程中，引起工程索赔的原因是多方面的，发包人可开展积极的工作，防止或减少索赔事件的发生，适当进行反索赔工作，维护企业的效益，本文在这方面作以探讨。

[关键词]索赔 风险 建设工程

[中图分类号]TE4 [文献标识码]A [文章编号]1009-5349（2014）02-0011-02

索赔是在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非己方的原因而遭受损失，按合同约定或法律法规规定应由对方承担责任，从而向对方提出补偿的要求。索赔是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。在工程实践中，经常发生的索赔事件，大都是承包人向发包人提出的，将发包人向承包人的索赔称为反索赔。索赔的目的主要分为工期索赔和费用索赔。当合同一方向对方提出索赔要求的时候，可能会有三种结果：全部认可索赔要求；全部否定索赔要求；得到部分索赔。

法律上索赔叫“权利主张”，并没有赔偿的意思。索赔是非责任人向责任人主张权利的过程。发包人要做到规避风险，减少索赔，对已经发生的事件分清责任，处理好索赔和发索赔工作，减少发包人的损失，提高发包人的效益，可以从以下三个方面做深入的工作。

一、施工前的索赔风险防范

（一）培养经验丰富、责任性强的复合性专业人员

建设工程管理工作需要一大批具有丰富的专业知识、工作经验的复合性人才，不仅仅对工程施工有深入的了解，要对工程造价、法律法规等方面拥有较好的知识储备，这样才能应对复杂、细致、长期的费用索赔工作。这些除了技术过硬、思维缜密、逻辑推理能力强以外，还需要掌握索赔的技巧和方法。

鉴于建设工程的持续性，发包人要注重培养这些人才的责任心以及对企业的忠诚度，防止人才流失，是发包人发展的重要环节。

（二）做好设计工作

设计阶段是工程建设的重要环节，直接影响到工程70%左右的工程造价，设计失误带来的相关设计变更影响的不仅仅是费用的增加，而且对工期和质量也有重大的影响。将工程设计委托给行业内专业的设计院，可大幅度减少设计缺陷和设计变更的发生。同时，发包人的人员亦应有能力承担设计文件审查的工作，必要时可通过聘用外部专家加强这方面的工作。事前能控制的风险，成本是最低的。

（三）做好招投标工作

一般情况下，建设工程都是通过招标择优选择承包人。通过招标资格审查，把不合格的承包人挡在投标的门外。发包人自己或委托具备相应能力的工程造价机构编制招标控制价，发包人做好复核工作，防止工程量清单漏项或多标段工作量的重复，防止工作量出现偏差，防止项目特征描述与实际不符等情况的发生，同时对照批复的可行性研究报告或批复的初步设计概算，防止超概算的情况发生。

在工程量清单报价的评标过程中，实施合理低价中标，防止串标和低于成本投标等问题，切实保护发包人的自身利益。如果报价均高于招标控制价，应予废标；如果报价过低，可以要求投标人作出说明或采取其他措施，如清单报价偏低的部分，可要求投标人提供担保等。

在工程招标过程中，要留给造价人员充足的时间来审查投标单位的报价。在审查过程中，要综合对比各投标人标价、招标控制价，分析是否有单价不合理的现象，重点是分析工程量大和单价高的项目。同时不能只看单价，不看工作内容、施工方案，应对照施工方案内容来重点审查含有措施费用的项目单价。总之，要对工程报价的组成要素进行合理的对比、分析，最终选择队伍水平高、价格合理的投标人作为中标单位。

（四）做好合同管理工作

合同约定了发包人、承包人在施工中应遵守的规则，表述了双方各自的职责和义务，是项目管理非常重要的文件。合同一经签订，便具有法律效力，双方必须严格执行，否则将出现索赔。

充分熟悉相关的法律、法规与规定，在此基础上，采用成熟的适用招标工程的合同范本，充分理解相关条款的内在含义，结合工程的特点及发包人项目管理的要求，编制出一份公平合理的合同。可预计的潜在风险，可在合同中约定该风险如何承担。如各省市的工程造价管理部门在年底大多会调整定额人工费、材料费、机械费等项目的调差文件，在合同中约定是否执行调差文件或调差文件执行的程度，可减少索赔的发生，降低发包人的风险。又如物价上涨可能引起的索赔，可以在合同中规定建设期间国家、地方政府的政策性调价文件一律不再执行，或约定双方承担的比列，分摊风险。

由于合同是随招标文件的组成部分，因此发包人在合同条款的制定上处于主动积极的地位。对发包人有利的合同，承包人要承担的风险相对较大，因而提高报价，如果承包人所承担的风险过大或超出了承包人所能承担的范围，必然会加大索赔，那么损失最大的可能是发包人。合同风险双方应合理分担，提前约定可预见风险的处理原则可减少相关索赔。例如工农关系造成的施工停止，不仅仅是发包人需要承担的事件，也需要承包人在一定程度上能够积极去协调，争取早日复工。

（五）改变管理方式

一般的工程，承包人只负责按照发包人提供的设计文件进行施工，在这种模式下，往往由于图纸变更和规范缺陷产生大量索赔。因此，可采用EPC的方式将设计、采购、施工进行总承包，由总承包人对设计、采购、施工负责，达到减少索赔、控制工程建设成本的目的。

二、施工过程中降低风险的发生

在施工过程中，发包人要积极动员内部所属机构，紧密配合，全面履行合同规定的义务，防止和减少因发包人的违约引起的索赔事件。例如延迟提供图纸；延迟提供施工场地；提供的材料、工程设备不合格或延迟提供货变更交货地点；向承包人提供了错误的资料导致测量放线错误；未按合同约定支付款项等。发包人对自身的失误，要及时采取补救措施，防止损失扩大。

三、处理好索赔工作

发包人在接到承包人的索赔文件后，应认真做好以下工作：

（一）做好文控工作

建设工程的所有正式的文件都必须由文控进行管理和收发。施工过程中，发包人与承包人的所有沟通都要有书面资料的确认，并持续不断地整理备案，分类存储。承包人提报的索赔文件必须通过文控进行收发，发包人收到索赔意向书后，应及时查验索赔文件中描述的索赔事件、现场记录以及索赔文件中引用的证据真实性、可信性和充分性。如果索赔文件中论述与发包人掌握的记录不符，可提出质疑或否定索赔；如果索赔文件中提出的论证不充分，可要求补充证据或否定索赔。

（二）做好时效检查

根据《建设工程工程量清单计价规范》中对索赔时效的规定，承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后的28天内，向发包人提交索赔意向通知书，阐述索赔事件的情况。承包人逾期未发出索赔意向书的，丧失索赔额权利。承包人在发出索赔意向通知书后28天内，应当正式提交索赔通知书，阐述索赔的理由和要求，并附相关的记录和证明。超出这个时效范围，发包人可拒绝承包人的索赔要求。

发包人在收到索赔通知书或补充的证明材料后的28天内，将索赔处理意见答复承包人，超出28天未作出答复的，视为承包人的索赔要求已经被发包人认可。

双方办理了竣工结算后，承包人已无权就竣工结算前所发生事件进行任何的索赔。承包人在提交的最终结清申请中，只限于提出竣工结算后的索赔，提出的期限在双方最终结清时终止。

（三）做好索赔的分析工作

承包人在合同约定的时效内按程序提报了索赔通知书，索赔事件及证明材料真实有效、充分性强、逻辑关系清楚，发包人处理索赔时要依据合同、法律法规、相关的标准、规范和定额、合同履行过程中与索赔事件有关的各种凭证，判断非承包人的原因造成的索赔事件已造成承包人的直接经济损失或工期延误的条件成立时，才能向承包人支付相关费用或延长工期。该索赔事件是否属于承包人的风险范畴，如小雨等天气的影响，一般是不予考虑的；作为一个有经验的承包人，应当采取必要的措施防止风险的扩大，也是发包人接受索赔的关键。

（四）做好索赔值的审核

按照索赔事件发生的原因不同，承包人的索赔可能是合理补偿工期、费用（或）利润，合同有约定的，按合同约定的计价方式进行处理，核算发包人承担的费用；合同没有约定时，要按照《建设工程工程量清单计价规范》规定的条款进行处理。在处理前首先要确认索赔通知书的数据的准确性。

关于费用的索赔。索赔费用的计算应以赔偿实际损失为原则，包括直接损失和间接损失。索赔费用的计算方法通常有三种，即实际费用法、总费用法和修正的总费用法。由于索赔费用组成的多样化，不同原因引起的索赔，承包人可索赔的具体费用内容有所不同，必须具体问题具体分析。

关于工期的索赔。一方面要划清施工进度拖延的责任，因承包人的原因造成的施工滞后属于不可原谅的延期；只有非承包人承担责任的延期，才是可原谅的延期，有时工期的延长可能包括双方的责任，应分清责任比例，只有可原谅延期部分才能批准顺延工期。另一方面，被延误的工程应是处于关键线路上的工作，只有处于关键线路上的工作滞后，才会影响到工期。可采用直线法、比例计算法和网络图分析法等方法计算工期索赔值。

（五）做好反索赔工作

关于工程质量的反索赔。建设工程施工合同中都规定了工程要达到的质量标准，有严格明确的行业技术规范和要求。在工程施工过程中，由于承包人所使用的材料、设备不符合合同约定或工程质量不符合约定规范的要求，或者工程出现了缺陷，承包人没有在缺陷责任期内完成修复工作，发包人有向承包人追究责任的权利，可以就承包人原因造成的工程质量缺陷进行反索赔，反索赔不仅包括工程缺陷产生的直接经济损失，也包括工程质量缺陷带来的间接经济损失。

关于工期延误的反索赔。由于承包人的原因造成工期延误，影响了发包人的使用及相关的投产计划，发包人可就工期延误带来的经济损失向承包人提出反索赔，要求承包人补偿延误工期给发包人造成的经济损失。如果双方在合同中约定了工期延误的赔偿规则，可不进行测算。

关于经济担保的反索赔。经济担保包括两方面的内容，一个是预付款的经济担保，另一个是履约担保，通常以银行担保为多。当承包人违约或不能履行合同时，发包人持有担保文件可以很方便地在承包人的担保银行中取得经济补偿。

关于其他事项的反索赔。根据合同的约定，由承包人原因造成的发包人的经济损失时，发包人可提出反索赔。比如由于承包人的原因，造成已完工程的损毁；按约定交付给承包人的设备损坏或丢失，给发包人造成的损失等。

发包人应积极做好反索赔工作，可以要求承包人按合同约定支付违约金，或者要求承包人支付实际发生的额外费用，或者延长质量缺陷修复期限。

随着我国建设市场的不断发展，索赔已逐渐成为承包人重视的工作之一，施工的索赔，造成发包人经济效益的流失，提高了发包人的工程成本。发包人在工作中加强主动控制，尽量将工作做到前面，减少索赔事件的发生；在索赔发生后，以合同为依据，分清责任，严格审查费用，减少索赔带来的经济损失；积极主动地在非发包人原因造成的发包人损失，向责任一方开展反索赔工作，可有效降低损失，维护发包人的权益。有效控制索赔带来的风险，已经成为发包人管理的重要课题。

【参考文献】

[1]建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2013）.

董春秋（1982-），男，任职于中国石化东北油气分公司。研究方向：工程造价管理。