转型期新建本科院校科研困境的破解

摘要：新建本科院校已占我国本科院校的三分之一，是大众化的主要承载力量，开始由规模扩张转到质量提升的轨道上来，科研能力建设是新建本科院校质量提升的重要因素，发挥着纽带作用。新建本科院校在科研领域正处于起步和摸索阶段，在分析了新建本科院校科研能力建设的重要意义及面临的困境之后，根据实际情况提出了相关破解困局的对策，以确保科研能力的可持续发展。

关键词：新建本科院校；转型；科研困境；破解

中图分类号：G640　文献标识码：A　文章编号：1671―6124(2011)06―0088―04

新建本科院校是我国高等教育大众化的重要承载主体，截至2010年9月，全国共批准设置新建本科院校265所，占全国768所本科院校(未计入独立学院)的34.5％。如果再加上脱离母体的322所独立学院，那么新建院校数量是非常宠大的。自1999年高等教育扩招以来，已有10余年发展历程，一般经历升本期、扩张期、转型期、提质期等阶段。新建本科院校正处于从规模扩张到内涵提升的转型期，作为一所合格的本科院校，科研能力建设是培养合格本科学生和完善自身职能体系的重要内容。

一、新建本科院校要发展科研吗?

近年来，高考生源数量不断下降，并与招生计划缓慢增长形成了剪刀差，《国家中长期教育改革和发展规划纲要》中也提到生源减少这一情况，这首先导致部分声誉不高、地缘较偏的新建本科院校生源人数和质量下降，竞争更趋激烈，这也要求新建本科院校应及时把注意力从规模扩张转向质量提升，可以说，谁转型得快，谁就可能避免被“关停并转”的结局，而科研能力建设是学校转型的关键。正如雅斯贝尔斯所言：大学的第一原则就是教学与研究的统一。

新建本科院校一般位于地方，而地方高校科研具有自身的特性：一是研究内容的地域性，二是研究目标的实用性。并具有五个特点，即地域性、现实性、封闭性、离散性和随意性等。在此基础上，新建本科院校作为教学应用型院校，还须充分认识到科研的重要意义。

1.学校教学和社会服务的纽带

本科与专科及基础教育的重要区别在于：本科教学是研究性与教育性的统一。本科要求教师在教学过程中注重研究，提高理论水平，使理论与教学实践紧密结合；大学生也要参与教师的某些科研活动或接受科研训练，在参与探索的过程中发展创造能力，培养创新精神，从而增强服务社会企业行业的能力。反之，社会的科技服务要求可以通过科研反映到大学的教学内容和教学方法中来。高等学校教学与科研是不可分割、互补互动的整体，教学发展离不开科研。

2.学校升格转型的关键

新建本科院校由专科合并升格后，由教学型专科转到教学应用型本科，其中最重要的是要培养学生的科研基本方法和科研创新能力，教师只有自身在科研实践中才能积累科研方法和创新意识，才可能培养出合格的本科学生，因此，学校需要发展科研能力。当然，新建本科院校主要是要结合教学与地方行业企业需求，开展应用型科研，把科研成果尽快转化为生产力，实现大学的教学、科研、服务社会、文化创新的基本职能。

3.协调学校规模与质量的砝码

新建本科院校在扩招之初，师资和硬件跟不上学生人数的增长，教师课时工作量很大，忙于应付，往往一个新教师要上几门新课，教师认为能坚持完45分钟就已经很不错了。要真正提高质量，必须保持适度规模，教师要有时间进行科研，在科研中提升教师的理论水平、丰富教学内容，提高理论与实践相结合的能力，然后才可能教好学生。适度正确的科研是协调好规模和质量的砝码。

4.学校师生互动的桥梁

目前，我国大学的教学与中学有不同的模式。教师上完课后就离开了，作业也不多，教师与学生课堂之外很少有机会交流联系。如果学生能加入教师的科研项目组，不但直接学习到了科研的道德和方法，而且同一项目组的学生之间、师生之间就会有更多的机会联系交流，甚至学生也会逐步熟悉教师的社会联系，融入教师的学科社会网络之中，达到师生真正互动的目的。

5.联系政府与社会的渠道

我国过去的大学往往关门把学生培养成学校设计的成品投放社会，很少去关心学生在社会是否适用。新建本科院校一般位于地方，与大城市相比，地级城市的高层智力资源分布呈少极化、一极化趋势，当地高层次人才主要集中在新建本科院校。地方经济社会发展需求为教师科研能力发展提供了可能，这种特点和优势就在于，新建本科院校能依托地方，立足基层，开展应用型科研，从而加强与地方和基层的联系渠道。

6.教师团队成长的摇篮

新建本科院校师生比不合理，教师往往每人要专门负责几门课程的教学，独立在课程中努力并自由探索，很少集体备课，具有很大的独立性，不容易形成教学团队。但现代科研往往是综合性的问题，需要多位教师采取团队的形式进行全力攻关才能顺利完成。团队成员需分工合作，形成紧密联系的梯队，这样，各成员能够在科研实践中传、帮、带，从而促进教师个体及团队的快速成长。

二、新建本科院校面临的科研困境

2011年4月，笔者在由教育部举办的第三期全国新建本科院校党委书记、校长专题培训班上，通过对新建本科院校的校长和书记培训班成员进行了广泛调研，结果表明，新建本科院校科研面临诸多困境，可能会影响到大学的可持续发展。主要表现如下：

1.科研工作难以摆准位置

新建本科院校升本后，意识到作为本科高校要鼓励科研，学校希望通过科研的“跨越式”发展，迅速提升科研能力，从而提高声誉和资源获取能力，追求名牌大学获取科研资源的“马太效应”。但随后政府强调大学要以教学为中心，于是，学校又把注意力转移到教学上，但教学质量的提升涉及师资、课程、生源等众多因素，短时间内难见成效。因此，学校的注意力只好再回到科研工作上来。由于新建本科院校一般由师范或专科学校升格而来，薄弱、单一的科研基础一时难以满足地方多样化的需求，科研服务地方在短时期内往往只是学校的“单相思”。而少数引进的教授、博士则在学校的强力支持下，通过多种途径和手段争取到了少量高级别项目，名利双收。但是，这些科研多是单打独斗，很少结合学校学科发展和地方需求，对学校的长远发展实际作用有限。学校科研工作在这样的两难现实困局中难以摆准位置。

2.学术积淀和科研氛围差

专科学校是通过教学培养具有某种专业知识和技能的中、高级人才，主要是一线的应用技术型人才。调研中，有82.4％的学校认为教师科研基础不强。作为本科，学校理应培养较扎实地掌握学科基础理论、专门知识和基本技能，并具有从事科学研究工作或担负专门技术工作初步能力的高级人才，这就需要师生适度从事科研工作。但原有教师长期从事专科教育，对科研工作比较陌生，学术积淀少，学校扩张后引进的大批学历较高的年轻教师教学任务重，感到科研也是一个陌生神秘的领域，无暇也无信心去着手科研工作。

3.年轻教师多，科研团队组建难

新建本科院校在升本后正值高等教育扩张高峰期，规模迅速扩大，需要引进大量的年轻教师来从事繁重的教学工作，35岁以下教师一般占一半以上。同时，人事部门依然把持着人事大权，对众多的专业教师没有制度化的衡量标准，导致一些因人情关系或合并薄弱学校而引进的不合格教师增多。此外，为留住学校拥有的少数教授，在学校没有太多的其他资源可以利用的情况下，一般都给予一官半职，却使他们疏离了讲台，忙于行政事务，无心也无暇科研与教学。在学校缺乏长远人事规划的背景下，学校新增的教师在职称、学历、年龄、学缘结构上都欠合理，尤其是科研带头人少，科研中坚力量薄弱，新建本科院校的科技队伍缺乏有效的凝聚机制。这样，科研团队或难以组建，或形成只有少数人打前锋的断层塔状科研团队。调研中，有91.2％的高校认为科研团队质量差是影响科研能力发展的主要因素。

4.本科经验不足，科研管理欠科学

一些新建本科院校升本前的管理层许多是专科时期的优秀留校生，擅长于专科管理，但没有在大学学习和工作的经历，对如何办好一所“新型”本科院校确实经验不足。因此，学校要么继续沿用成竹在胸的专科管理模式，要么就照搬现成的老牌本科院校科研发展模式，去追求高层次的科研项目，重奖科研，至于科研成果是否有利于教学和人才培养，是否有利于地方产业需求，是否能转化为实用技术，则不是学校领导所关心的，调研中，仅有20.6％的学校有成果转化机构。况且，政府教学工作评估不重视这些指标，经费拨款也较少考虑这些指标，在这种背景下，学校科研管理制度的导向自然就会追求标志性科研项目的多少，追求在同行面前可以让管理者脸上生光的高层次科研业绩，而忽视科研成果的应用性，及与地方产业的对接性，误导了学校的科研发展方向。

5.科研评价制度轻重失衡

新建本科院校在科研评价标准上对政府和研究型大学存在路径依赖，没有形成自身特色的科研评价标准，处于“旧制未改，新制待立”的阶段。调研中，仅有20.6％的学校由同行评价科研，导致几重几轻的现象存在，重学校科研目标，轻教师自主发展；重学校支配，轻教师参与；重科研量化，轻量质兼顾；重科研结果，轻科研过程；重科研级别，轻应用转化等。在政府依然以研究型大学科研指标作为新建本科院校评价标准的情况下，大部分公立新建本科院校为获取政府资源，也只能向国标靠拢。另外，新建本科院校由于原来文科性专业比较多，服务地方工业经济社会的能力较弱，新办的工科又处于起步阶段，加之中国地方中小企业以技术仿制为主，学校即使有科研服务地方的愿望及合理的科研评价制度，也难以找到服务方向，应用创新的能力和动力都不足。

三、新建本科院校科研困境的破解

综观世界许多发达国家，在国家工业快速发展的时期，为满足经济社会对高级应用型人才的需求，都在原有高等教育系统的基础上，新建或升格了一批应用技术型院校，如美国的赠地学院、英国的多科技术学院、德国的应用技术大学、澳大利亚的科技大学网络等，这些学院以地方需求为导向，开展各种应用型科研，注重成果转化，极大地促进了经济社会的发展，如美国的赠地学院开展应用型科研，积极为工农业生产服务，充分发挥科研促进教学与服务社会的纽带作用，使大学得到了较快的发展。我国新建本科院校要顺利实现转型及可持续发展，必须采取有效措施，充分发挥应用型科研的纽带作用。

1.要正确理解科研的内涵

科学研究是基础，人才培养的学术水平源自科研，社会服务的应用成果来自科研。科研是本科院校的基本职能，也是培养本科生基本科研方法、初步科研创新能力的重要基础。新建本科院校要正确认识科研的内涵。首先，学校层面要准确定位，紧紧围绕“应用型人才培养”这一主题，积极探索科研服务教学及地方的有效途径，使科研在服务中培养师资，凝聚团队，培育特色，促进学科建设，实现文化传承和创新。其次，要坚持科研促教学原则，培养一支高水平、高素质的教师队伍，更好地推动教学研究，持续改进教学，促进学校的课程和专业建设，促使教师由知识传授者向学习指导者的转变，为新建本科院校培养出更多的教学科研复合型人才，极大地促进学校自身科研的发展。

2.要大力开展应用型科研

结合教学搞科研，结合产业搞科研，结合行业搞科研。科研与教学相互配合，科研与社会相互融合，这是应用型大学科研建设的重要途径。调研中，有55.9％的高校认为产学研结合不紧密。大学一般有教学、科研、服务和传承创新等四大职能，但对于不同层次和类型的大学而言，其中科研的具体内涵不同。研究型大学主要是开展基础性或大型应用性科研，而新建本科院校要结合自身条件和地方需求开展应用型科研，把科研与生产实践、政府需求相结合，以高质量的应用型科研成果服务社会，促进教学和人才培养，提高学校在区域创新体系中的地位和作用，实现学校的可持续发展。

3.要实行非均衡发展战略

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新建本科院校升本后面临软硬件建设，许多学校负债运行，学校资源有限，发展艰难。由于各校“出身”不同，学校各学科的基础不同，学校科研建设应坚持“点轴”战略，根据“学科基础好，地方需求大”的原则，以人才培养为中心，选取几个发展潜力大、影响教学和科研的基础、关键学科点，集中力量进行科研平台和团队建设，然后再扩展并连点成轴，交叉发展。但要着眼现实，长远规划，科研工作不因领导更换而左右摇摆，尊重内外部高等教育规律，量力而行。例如，加州理工大学也是先集中办工科，然后再办理科和文科，实行分步发展，最后形成综合性大学。

4.要重视精细化师资管理

由于精力有限，大部分教师实际上很难做到教学、科研和服务社会样样优秀，必有所侧重。新建本科院校处于高等教育系统中间层，任务较杂，既要满足少数学生考研深造的需要，又要满足大多数人毕业求职的需要，还要满足少数基础较差，学习动力不足的学生顺利毕业的需要。因此，学校需要不同类型的教师，对教学型、科研型和双师型教师要实行分类管理，分类激励，鼓励特色发展，调动各类教师的积极性和主动性。在科研课题经费管理上，破除主持人完全负责制，应把课题的部分经费和研究责任分解给参与的团队成员，从而调动团队的积极性，激发团队成员的责任感。重视横向衔接和纵向细化，实行过程管理。在科研师资的进修上，要改变目前教师费钱费时去大学找个名义上的教授挂名进修的现状，鼓励教师真正把精力和资金投入到校企合作实践研究中去。

5.要发挥科研制度的指挥棒作用

新建本科院校的科研起步时间不长，但要高起点做好管理服务工作，须从新建本科院校特殊的科研活动规律和特点出发，从经济、社会和学术效益三个维度设计科研成果质量与成效的评估指标和程序，依靠现代信息技术，做好科研服务和过程管理，引导教师开展应用型科研。从制度上鼓励学生把创业与应用型科研实践相结合，鼓励学生把论文写在生产管理第一线，写在服务社会第一线。努力把新建本科院校办成“新型”大学，把学生培养成“新型”大学生。

新时代、新需求，要求新建本科院校科研有新思路、新举措。罗素认为“我们考察一下大学的功能后就会同意：研究与教学同等重要”。当前，我国已进入新型工业化阶段，要求以信息化为动力，充分发挥我国人力资源优势，增强可持续发展能力。同时，地方社会各个领域、各个行业出于生存和发展的需要，更加依赖科学技术。因而新建本科院校更须加强科研的应用性，积极把科研成果转化为生产力，形成地方社会扶持学校科研，学校科研服务地方社会的新潮流。学校科研不能游离于地方社会之外，相反，应与社会形成“共生”关系，以便向未来的社会成员提供“操演今世后生”的场所和机会，也能顺利实现新建本科院校的转型发展。

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