博士生培养的变革与模式创新

摘 要：博士生教育作为学术教育的最高等级，对社会发展和进步的重要性得到各国的普遍认可。在知识经济和全球化时代，博士生教育的时代环境、博士毕业生的就业市场、博士毕业生和雇主对博士生培养的需求等都发生了变化，相对于传统的博士生培养，当前的博士生教育也在发生着变化和进行着变革。新类型的博士学位在英国和澳大利亚已经出现并得到发展。虽然两国在博士生教育变革的形式和手段上有所差别，但其宗旨都是让博士生教育的发展符合社会需求，提高博士生的培养质量和博士生的就业能力，充分发挥博士生教育对社会发展的推动作用。

关键词：英国；澳大利亚；博士生教育；人才培养模式；变革与创新

研究和研究者在经济发展、健康改善、环境管理和贯穿人类活动的所有领域中扮演着越来越重要的角色[1]。正如经济合作与发展组织（OECD）的报告中所表明的那样，博士毕业生被认为是知识生产、传播、应用和支持创新方面的关键性人物[2]。各国政府普遍认可博士生教育的重要性，特别是在应对全球重大挑战和促进经济社会发展方面。传统意义上的博士生教育强调博士生对知识生产的贡献，博士生阶段的学习是为进入学术领域从事学术研究做准备。随着社会的不断发展，博士生教育趋向大众化和专业化。同时，博士生教育的内部环境和外部环境也发生了变化。内部环境变化包括博士生数量的日益增多和学生群体的多样化（非全日制学生、性别、种族和不同背景经历的学生）。对大学来说，最主要的变化和挑战是在增加高质量的博士生数量的同时却没有相应的资金。博士生教育的外部环境变化包括国家在研究上的投入、绩效和管理上的变化，这些变化对研究者提出了更高的要求，需要他们具备更多的或者不一样的技能，比如用更复杂的方法进行研究管理、具备跨学科的能力和对研究可能产生影响的洞察等。[3]

面对博士生教育内外部环境变化的压力，博士生教育也在发生着转变和进行着变革，只是各国在变革策略和转变方式上有所差异。例如，美国以国家项目为核心，澳大利亚以政策为驱动，但其共同目标是一致的，那就是重新定位博士生教育的目的，探索符合社会和个人发展需求的博士生教育，加强对博士生的培养和训练，提供多种培养路径和模式，提升博士毕业生就业能力，为社会提供充满竞争力和活力的研究型劳动力。

传统意义上的博士生培养旨在为学生从事学术研究做准备，但随着越来越多的博士毕业生进入劳动力市场，一方面出现了学术岗位供给和博士毕业生输出之间的失衡，另一方面随着知识经济和社会的不断发展，除了学术领域，其他行业领域同样需要高水平的研究型劳动力，但博士生的培养仍然遵循着传统的培养方式，博士毕业生的就业路径因此受到限制，博士毕业生的输出也满足不了其他行业领域对研究型劳动力的需要，博士生人才培养的路径和方式得到不断关注，专业型博士学位的发展和新型博士生培养模式的出现就是其中重要的应对和转变策略。英国和澳大利亚在这一转变过程中通过广泛征询意见，并在试点试验的基础上，设计和提供了新类型的博士项目。

一、英国博士生教育的变化与发展

英国传统的博士生培养旨在使博士生产出原创性知识，对知识生产有所贡献，博士毕业生也基本上从事学术事业，但随着博士生教育内外部环境的变化，近些年来英国的博士生教育已经开始转向，从没有系统的正规培养到形成系统化的培养方式，更加关注博士生的就业能力和社会对博士毕业生的需求，并在传统的研究型博士生的基础上产生了新类型的博士生培养模式。

（一）英国博士生教育的发展现状

在英国，全日制的博士项目一般为四年，在职的博士项目一般为六至八年，对博士候选人的评价c检验通过论文、作品集（Portfolio）、工艺品（Artefacts）、临床教学或实践（Clinical Practice），以及其他的能够证明解决研究问题、具有批判性精神并对原创性知识有所贡献的产出来完成。英国对博士资格的描述体现在“英格兰、威尔士和北爱尔兰高等教育框架”（The Framework for Higher Education Qualifications in England， Wales and Northern Ireland）和“苏格兰学分和资格框架”（The Scottish Credit and Qualification Framework）中，这两个框架总结性地描述了高等教育部门一致达成的对获得博士学位的研究和个人品质的最低要求：博士学位获得者应通过原创性研究创造和解释新知识，满足同行评议的标准，对学科的前沿发展和有价值的发表起到推动作用；系统地掌握和理解所在学科的前沿知识和专业实践领域的知识；具备构思、设计和实施以产生新知识、应用或理解为目的的研究项目的一般能力，并且能够根据出现的不可预知的问题对项目进行调整；对于运用于研究的技术和高深的学术探究有详细的了解。[4]

除了博士项目所要求的博士生应该具备的基本品质之外，博士生将有不同的生活体验，并在博士学习过程中有不同的机会，这样，每个毕业生就会具备一系列不同的品质。当前，博士生发展外语技能、企业技能（Enterprise Skills）和培养商业头脑越来越受到鼓励，同时，博士毕业生还需要能够准备、计划和管理他们自身的职业发展，知道他们在何时何地寻求帮助。[5]

博士学位的目的已经很广泛。最初获得博士学位的目的可能仅仅是从事学术研究这一职业，然而在当前这只是博士毕业生的众多选择之一。英国已经发展和演化出多种类型的博士学位，博士生的就业路径也在不断拓宽。

（二）英国博士生教育的变化

欧洲传统的博士生教育强调博士生对知识的贡献而不是个人的发展和专业的科研训练，到20世纪80年代，这种博士生培养模式在英国遇到了危机和困难，引来了对长时间完成博士学位的价值的思考以及对这样培养出来的博士是否符合社会和个人需要的关注。在这样的背景下，加之受到北美的影响，英国经济和社会研究委员会（Economic and Social Research Council，ESRC）在1987年对支持以培养为基础的博士（Training-based PhD）做出了响应，60%的处于博士阶段学习第一年的博士生得到了ESRC的资助，需要接受正规的培养和训练，这是英国博士生教育的一次重大转变[6]，其博士生教育向培养“受过训练的研究者”转变，不断强调技能和训练，强调有质量的导师指导，注重对博士生的考核与评价，加强质量保障，重新思考博士生教育的目的。将光旭（Kuang-Hsu Chiang）针对英国最近20年博士生教育的变化，从科研训练、博士教育的本质以及研究和社会之间的联系三个方面进行了总结（见表1）。

当前，随着越来越多的博士生进入劳动力市场，博士生的就业能力这一问题不断得到关注，除了传统的学术型博士和后来出现的专业型博士之外，还出现了新类型的博士学位。英国在博士生培养模式上的创新主要包括：多种类型和形式的专业博士（Professional Doctorates）、实践型博士（Practice-based Doctorates）、发表型博士学位（PhD by Publication）和新路径博士（New Rout PhD），这是英国博士生教育的变化在形式上的体现。

1.专业博士和实践型博士

专业博士和实践型博士数量很少，但在当前英国的博士资格提供中占有相当大的比例。专业和基于实践的博士生教育为学生提供了切合实际的和情境化的专业知识方面的培养，这种类型的博士学位和其他类型的博士学位有着不同的培养结构，通常是一种后体验资格（Post-experience Qualifications），通常是处于中期职业发展的人的一种选择。[8]

专业型和实践型博士学位具有如下特点：通常包括大量的教学因素，以讲座和讨论课为主，但是其最终博士学位的授予以有指导的研究项目，或项目/作品组合来完成；专业博士的研究项目通常是基于候选人的专业或其所从事的实践，实践型博士候选人最后的产出包括与实践相关的材料；专业博士学位根植于学术学科，也根植于专业（教育、工程和法律等），那些不在学术相关的专业领域工作以及大部分时间花在工作中而不是高等教育机构学习中的候选人，更倾向于攻读实践型博士学位，实践型博士和专业型博士候选人的研究可能带来机构和相关政策的变化；对于专业型博士来说，成功获得学位通常会带来专业或者机构的变化，这种变化是直接的而不是通过持续的研究发现带来的。[9]

2.发表型博士学位

对于通过发表获得博士学位，不同的学位授予机构的要求会有所差别，有些学校可能会对发表在时间上做出规定，如需要在就读期间的发表。[10]

授予发表型博士学位通常具有以下特点：通常这一类型博士学位的授予以论文为基础，包括一系列同行评议的学术文章、著作、被引著作或者其他已经在发表领域中的作品（如已经发表的期刊、已经被录用的作品，伴随着大幅评论的关联性发表物），在此基础上博士候选人通过面试答辩即可获得博士学位；这一类型的博士学位候选人不需要正式地注册资格或者遵循正式的项目学习来获得学位，在下列情况下，博士候选人被允许比正常的博士生在更短的时间内获得博士学位，如已经毕业的博士生、教职人员或者合作伙伴（Partner Provider）。[11]

当前在英国的一些高等教育机构中，特别是在科学和工程学学科中，学生可选择通过预期发表或者同步发表（Prospective/Concurrent Publication）获得博士学位。

3.新路径博士/综合型博士

新路径博士（在一些大学中也叫做综合型博士，Integrated Ph.D.）从2000年开始首次引入英国，起初是一项在10所大学的试验项目。这项试验项目被证明是成功的，其品牌和模式从此在其他大学开始实施。这种新型博士生培养方式旨在创造一个更能吸引国际学生的英国博士学位，特别是和北美的博士学位相比，更具有吸引力。新路径博士建立在北美博士模式的基础之上，包括教学因素（包括科研练和更高层次的学科知识学习）和更少的论文，项目的时间也更短一些（4年时间），因此其花费也更低。[12]

一些大学也在一系列的学科中提供“综合博士”项目。这样的学位项目是受到新路径博士项目的鼓舞。在英国，“新路径博士”这一术语的运用已经减少了，综合型博士模式（Integrated Doctorate Model）在某些高等教育机构中的一些学科中实施。[13]

新路径博士或综合型博士项目与其他博士项目的区别就是其本质上更具有结构性，通常来说，是在某一研究领域选择教学模块和研究主题，在前两年开设硕士或博士层次的课程，并举办研究讨论会和工作坊。为了适应综合型博士对教学要素的要求，其学制采用全日制。对综合型博士候选人整体的考评是提交满意的论文、作品集（Portfolio）或者同等水平的产出，并通过面试考核。[14]

在过去的几十年中，英国博士生教育在许多方面都经历着重要的变化，新型博士学位的出现是变化之一，是多种驱动力共同作用的结果，如变化中的市场需求、不断增加的对高等教育机构的外部审查及对博士生培养质量和标准的强调等。

二、澳大利亚博士生培养模式的变革与创新

在知识经济和全球化时代，澳大利亚的博士生教育不断发展，每年为社会提供大量博士毕业生，但在博士生教育市场外部和内部环境都在发生改变的情况下，澳大利亚的博士生教育也出现了问题与危机，澳大利亚解决博士生教育问题的策略可以说是以政策为驱动，从国家层面的研究报告中总结和研究博士生教育的问题，提出政策建议，在相应的政策中针对问题进行解决，不断推动博士生教育的改进和发展，创新博士生培养模式，为社会提供有活力的和高质量的研究型劳动力，从而促进澳大利亚社会的整体繁荣和发展，尤其是通过对研究型劳动力的培养和运用来实现经济发展的转型。

（一）澳大利亚博士生教育现状

澳大利亚博士生培养模式遵循了英国的实践，采用了研究学徒制的方式，在这一方式下学生与导师密切合作。当前，澳大利亚的博士培养大部分仍然是采用这种模式。 [15]

澳大利亚资格框架（The Australian Qualifications Framework）将博士界定为资格框架中的第十个等级，也就是最高的等级。在这一等级中对澳大利亚博士学位资格的目的、知识、技能、对知识和技能的运用以及学习时间做出了规定（见表2）。[16]

澳大利亚的大学也面临着花费增加、各种渠道的资金减少、学生市场越来越全球化和具有竞争性的现实，这就给大学的所有领域的活动都带来问题，博士生教育也不例外[18]。加之博士生教育内部环境中对博士生教育的效率及博士生所接受的培养和训练的相关性的考虑，博士生教育的变革和创新的需求越发凸显。

澳大利亚教育和培训部的数据显示，2015年澳大利亚的研究型博士生总量（Doctorate by Research）达到51643人，这一数据在2014年是50266人[19]。澳大利亚的博士生总体数量一直呈现增长的趋势，且博士生数量的增长远远多于硕士生数量的增长。在这样的背景下，澳大利亚不断在国家层面的政策和报告中强调对博士生教育的调整，以适应社会对博士生作为科研劳动力的发展需要，形成了以政策为驱动的博士生教育变革策略。21世纪以来，的主要政策和报告中涉及调整或改革博士生教育的主要包括：《澳大利亚雇主对研究者的需求：总报告》（Employer Demand for Researchers in Australia， Final Report，The Allen Consulting Group，2010）、《界定澳大利亚的科研训练》（Defining Quality for Research Training in Australia，DIISR，2011）、《创新性的未来所需的研究技能：覆盖到2020年及其后的研究劳动力策略》（Research Skills for an Innovative Future： A Research Workforce Strategy to Cover the Decade to 2020 and Beyond，DIISR，2011）、《国家研究投资计划》（National Research Investment Plan，DIISRTE，2012）、《更加睿智的澳大利亚：澳大利亚高等教育2013-2016年发展议程》（A Smarter Australia： An Agenda for Australian Higher Education 2013-2016）。涉及博士生教育的调整或改革的主要方面有：为博士生提供正规的专业培养和训练；加强雇主和博士生培养单位间的交流与合作，拓宽博士生就业路径；创新博士生人才培养方式，提供多样化的博士生培养模式；通过博士生教育为澳大利亚提供高质量的、充满竞争力和活力的研究型劳动力。

在博士生培养模式上的创新也是澳大利亚博士生教育变革的重要举措之一，澳大利亚引入的新型博士项目包括澳大利大学科技联盟（The Australian Technology Network，ATN）的工业博士培养中心（Industry Doctoral Training Centre， IDTC）项目，昆士兰大学的职业优先博士（Career Advantage PhD Program）和莫纳什大学的莫纳什博士（Monash PhD）。这些在博士生培养模式上的创新，旨在通过博士项目的学习教授博士生更广泛的技能，拓宽博士毕业生的职业发展路径，使其更加符合雇主的需求。

1.工业博士培养中心博士项目

这是澳大利亚大学科技联盟的工业博士培养中心试点的一个新的博士生教育项目，学生在一个四年制的项目中接受学习和培养，包括高水平的研究、课程和与工业相关技能的发展。中心从2012年开始招收和培养这种类型的博士生，每年招收20～25名学生，这些学生中的1/3～1/2由工业部门资助。博士生能够在工业合作伙伴的企业中进行研究和学习。澳大利亚政府投入了100万美元作为种子资金来建立这样一个中心[20]。该博士项目的试点与推广，与财政支持和工业合作伙伴的贡献密不可分，是大学和企业合作培养博士的优良实践。

2.职业优先博士项目

这一博士项目从2012年开始实施，项目的设计旨在为学生提供多种可迁移技能和职业所需技能的培养和训练。学生能够在三种路径中选择，即高等教育实践和领导（面向想要从事学术工作的博士候选人），研究创新、转化和商业化（面向想要在商业和咨询业中就职的博士候选人），以及全球合作（面向想要从事国际研究或学术职业的博士候选人），学生可以在成为候选人的12个月之内做出路径选择。[21]

这种类型的博士项目下的所有路径和培养都面向职业发展，包括三天集中的工作坊及许多其他的学术和应用训练活动，该项目的学制和正常的博士项目一样，学生也可以选择一种以上的职业路径。昆士兰大学对这一新型的博士项目的开发建立在广泛咨询的基础之上，包括对学生、教学人员、合作伙伴和海外院校的咨询和意见征询。[22]

职业优先博士项目为博士生与他们未来的雇主（包括工业部门和政府部门等）建立联系提供了平台和机会，培养路径和培养方式更加有利于博士生就业能力的发展。

3.莫纳什博士项目

莫纳什博士项目从2013年开始实施，是21世纪在传统的研究型博士学位的基础上增强创新培养的一种选择。莫纳什博士学位可以通过为成为一名研究者做准备的方式来完成，也可以通过为其在工业、学术、政府和更广泛的团体中发挥作用做准备的方式来完成。[23]

根据不同的学科和导师，莫纳什博士的培养可能采取以下形式：一是专业发展，通过工作坊、研讨会、发展专业技能和特定学科技能的在线学习模块，学生在超过三年的时间里完成120个小时的专业学习；二是课程，课程单元覆盖的主题，如高级研究方法或学科专业知识，根据学科的不同完成2～6单元的课程学习；三是跨学科项目，在项目中将不同的教学人员，以及来自政府的和具有工业背景的人聚集到一起，给博士生提供专业发展和培训。[24]

莫纳什博士项目中的博士生会有多种机会在工业部门中实习，得到合作伙伴组织的联合指导。莫纳什博士项目开辟了一种可能，使该项目的一些毕业生进入世界顶尖的大学从事学术工作，一些进入公司或者开创了自己的公司，还有一些运用他们的专业知识和技能为政府或一些国际组织做咨询工作，莫纳什博士项目在创新培养上的影响是深远的[25]。它拓宽了博士生的就业路径和职业选择，增强了博士生在工业、学术、政府和非营利部门中工作的能力。

三、总结与启示

从英国和澳大利亚的博士生教育变化和改革中，我们可以看到一些共同点，如创新博士生培养模式，开设新型的博士学位项目，或在传统的博士项目中增加或弱化某些培养要素；注重提升学生的就业能力，扩大博士毕业生职业路径选择，满足社会对博士毕业生的需求；保障博士生培养质量，设置博士质量标准等。同时，两国的博士生教育的变革和发展折射了当今博士生教育的大众化、专业化和多样化的发展趋势。

在我国博士生教育快速发展的时代背景下，英国和澳大利亚在博士生教育方面的转变和变革，在博士生培养方式上的创新与探索，带给我们以下启示与思考。

第一，博士生培养模式的类型更加多样化，出现了新的博士生培养模式和方式，即使是传统的研究型博士生的培养也更加强调专业训练和与市场、社会对博士生的需求相吻合。因此，博士生的培养和教育不仅仅是为培养学术人才做准备。当前，博士毕业生数量不断增加，而劳动力市场并没有相应增加的学术岗，以及随着经济和社会的不断进步与发展，其他行业对高技能研究型劳动力的需求不断增加，因此，我国传统的博士生人才培养方式的调整与改革值得进一步思考。

第二，在博士生的培养过程中对学生通用技能和可迁移技能的培养与训练，提升博士毕业生的竞争力和就业能力，在各国的博士生教育改革和人才培养方式的转变中得到了重视与强调。全球化和信息化的时代背景，对博士生应该具备的能力又提出了更高的要求，如英国在博士生培养过程中对博士生除了具备所规定的基本能力和要求外，还要加强外语能力、交流能力、关系构建能力、商业意识等方面的培养和训练。

第三，加强博士生就业方面的信息提供和指导，加强雇主和培养单位间交流合作，拓宽博士生就业路径，增加就业选择机会。鉴于博士生可能对就业市场和就业渠道并不了解或者缺乏机会与平台，因此，给予博士生这方面的指导，并创造和未来雇主以及校友联系的机会对于博士生树立明确的职业目标，实现个人发展具有重要的意义和价值，这也是博士生应该具备的计划、准备和实施个人职业发展及寻求支持的能力。

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[23][24][25]Monash University. The Monash Doctoral Program.[EB/OL].https：//www.monash.edu/graduate-research/future-students/phd，2016-07-20.