探讨中小企业专利战略研究的开展

摘 要：对于很多中小企业来讲，开展企业专利战略研究存在着一些突出的问题。本文从中小企业的实际情况出发，提出一种适用于中小企业开展专利战略研究的方式，其分为前期专利信息准备、中期专利技术分析、后期专利战略形成三个阶段，以期满足中小企业发展的需求，使企业

随着国家知识产权战略的全面开展，各行业对知识产权战略中最重要的组成部分专利战略研究工作日益重视起来。很多企业都正在或准备开展适用于企业自身发展的专利战略研究。对于大型企业来讲，开展企业专利战略研究相对容易些，因为它们拥有专职的专利管理人员、专利工程师等，能够专职、长期从事企业专利战略研究；同时，企业还配备有高级的专利检索平台和专利分析软件；另外，企业领导的重视，划拨的专利战略研究经费相对充足。然而对于很多中小企业来讲，开展企业专利战略研究存在着一些突出的问题，例如：企业没有专职的从事专利战略研究人员、开展企业专利战略研究经验不足、没有条件购买专利分析软件等硬件设施、专利战略研究经费十分有限等等。

1.前期专利信息准备

中小企业在决定开展专利战略研究工作前，就应当先期对专利信息进行充分的了解与掌握。众所周知，专利信息是企业专利战略研究的基础，如果专利信息收集准备的不够准确详实，则日后开展的所有专利战略研究工作都会出现很大偏差，甚至是得出错误结论。

当面对庞大数量的专利信息时，企业必须明确专利信息不同于一般的文献信息，它具有集技术、法律和经济于一体、重复大量公开、晦涩难懂、格式规范统一等特点。同时，企业对专利的两个重要特性“时间性”和“地域性”要有充分的认识。时间性，是指专利权只在一定期限内有效，期限届满后专利权就不在存在。地域性，是指一个国家授予的专利权只在授予国的本国有效，对其它国家没有任何法律约束力。因此，在前期专利信息准备过程中，可以将专利信息明确区分为国内专利信息与国外专利信息两部分进行，这两部分专利信息收集整理的侧重点不同，如图1所示。针对国内专利信息，侧重收集整理专利申请人、专利法律状态、专利技术分类、专利申请时间分布；针对国外专利信息，侧重收集整理专利申请人、同族专利布局、专利技术分类、专利申请时间分布。

企业在前期专利信息准备这方面一定要高度重视。从短期看，企业可以将专利信息的收集准备工作委托或聘请外面专业人士进行；从长期看，企业内部必须培养几名对专利制度、专利检索以及专利撰写有深入了解的管理人员和技术人员，即使他们不能专职从事专利工作，也应当把专利工作当成日常工作中的重要组成部分。

2.中期专利技术分析

对于中小企业而言，在人力、物力及财力有限的情况下，中期专利技术分析工作不是对前期所有专利信息都详细地开展技术分析，而是应当分为国内专利信息和国外专利信息两种情况有针对性地进行筛选分析，如图2所示。

对于国内专利信息，筛选分析的角度有三种：第一种是按照专利法律状态进行筛选分析，将专利信息分为有效专利、正在审查的专利以及无效专利三种情况；第二种是按照专利申请人进行筛选分析，将专利信息分为竞争对手、合作伙伴、一般企业三种情况；第三种是按照专利技术分类进行筛选分析，将专利信息分为核心专利技术、专利技术、一般专利技术三种情况。首先，应当重视的是有效专利分析，如果企业的研发技术与这些专利技术内容相关，则会面临侵犯他人专利权的问题；其次，应当重视竞争对手的专利分析，关注竞争对手的技术现状、技术发展趋势，会对企业自身发展有很大的参考价值；然后，应当重视核心专利技术分析，他们是企业技术发展的根本源泉。

对于国外专利信息，筛选分析的角度有四种：第一种是按照同族专利进行筛选分析，因为同族专利基于同一最先申请的专利文献，这些专利的技术内容基本相同，只是在不同国家多次申请专利而已，它们可以视为一项专利技术进行分析；第二种是按照国别进行筛选分析，对于大多数企业而言可分为美国专利、欧洲专利、日本韩国专利三部分进行，它们基本能够代表世界先进专利技术发展的现状与趋势；第三种也是按照专利申请人进行筛选分析，分为竞争对手、合作伙伴、一般企业三种情况；第四种也是按照专利技术分类进行筛选分析，将专利信息分为核心专利技术、专利技术、一般专利技术三种情况。值得注意的是，对于国外专利信息，它们未在中国申请专利，对企业来讲属于现有公知技术，企业的技术人员可以无偿借鉴使用，根本不存在侵犯专利权的问题。

3.后期专利战略形成

依据中期专利技术分析所得结果，中小企业可以根据自身技术发展规划，制定适合企业未来可持续发展的技术发展目标和专利战略。

中小企业在制定技术发展目标时应当分为近期目标和远期目标两部分。其中，近期目标可将主要科研开发力量投入到近几年的专利申请技术热点上，而远期目标则需要企业谨慎规划，研发形成具有自主知识产权的核心技术，拥有核心专利技术才是企业赖以生存的根本。

当今企业专利战略涵盖的内容非常丰富。对于中小企业而言，笔者认为有三个方面内容是中小企业专利战略进行的关键。

第一个方面就是建立企业内部规范的专利管理制度。企业内部的专利管理工作有序开展，是企业专利能够有效发挥作用的前提。首先，企业内部的专利管理人员应当既懂得专业技术又知晓专利法律知识，只有这样才能开展专利申请布局、专利授权、专利保护、专利利用、专利奖励等工作。其次，企业内部的专利管理应当深入到科研项目开展的各个环节，从科研项目立项之初就开始进行专利信息收集准备，并预测科研项目产生专利情况，在项目开展阶段对项目产生的科技创新成果及时申请专利，予以保护，当项目结束时做好项目产生专利的应用前景评估工作，提出日后专利实施、转移、转化等目标方向。

第二个方面就是建立企业专利跟踪预警机制。通过定期跟踪最新的专利信息，及时了解世界先进技术的发展水平和发展方向，实时掌握竞争对手的实力与动向。同时，做好将最新的专利信息向企业的决策者、管理人员和技术人员工作，并收集和处理他们提出的各种问题和意见。企业还应当建立一个企业涉及技术领域内的专利全文数据库，并定期对专利全文数据库进行更新。

第三个方面就是建立企业自主知识产权名牌策略。现今很多企业都很重视专利工作，专利申请数量逐年递增，但是申请专利并不是最终目的，专利获得授权才是关键。因此，企业内部应当提倡专利申请数量与质量同步提高，通过自主研发、二次开发或购买重组等多种方式获取专利权，使企业真正拥有专利技术优势，在市场竞争中立于不败之地。

总之，中小企业的专利战略研究值得企业内部的管理人员与技术人员深入思考，不断的开拓进取。随着中小企业专利战略的成熟稳健发展，企业专利战略将会为企业带来可观的经济效益与社会效益。

参考文献：

[1]莫丹，高安娜， 孙成林，王镭，游新锋. 核专利情报调研方法.《中国核科学技术进展报告——中国核学会2009年学术年会论文集（第一卷·第10册）》[C]，2009年。

作者简介：

莫丹（1978—），女，汉族，籍贯：黑龙江省哈尔滨市；副研究院，硕士， 中国核科技信息与经济研究院。