国家文物局就第一类文物经营资质审批工作接受本刊记者采访

编者按：

4月9日，国家文物局组织召开第二、三类文物拍卖企业申报增加第一类文物经营资质评审专家会，对6省(市)24家第二、三类文物拍卖企业的申报材料进行了集中审核。根据专家评审意见，拟批准16家拍卖企业的第一类文物拍卖经营资质。近日，国家文物局博物馆司与社会文物司张建新副司长就我国文物拍卖企业整体状况、第一类文物拍卖经营资质企业评审标准、开展该评审工作的意义，以及今后有关安排接受了本刊记者专访。

记者：对大部分读者来说。有关文物拍卖企业资质的话题可能还比较陌生，能否请您首先介绍一下此次增加第一类文物拍卖经营资质审批工作的背景，以及全国文物拍卖企业整体状况。

张建新：目前，文物拍卖经营范围按品种分为以下三类：(一)陶瓷、玉、石、金属器等；(二)书画、古籍、邮品、手稿及文献资料等；(三)竹、漆、木器、家具、纺织品等。为加强文物保护，规范文物拍卖经营活动，促进文物市场健康发展，2003年底，国家文物局《关于对申领和颁发文物拍卖许可证有关事项的通知》，明确要求拍卖企业从事文物拍卖活动必须依法申领和取得文物拍卖许可证。同时，根据文物市场现状，为保护古遗址、古墓葬等不受破坏，我国实行文物拍卖资质分类管理，将出土文物较多的陶瓷、玉、石、金属器列为第一类文物拍卖经营范围，实行从严控制。对首次申领许可证的拍卖企业暂只批准其经营第二、三类文物或第二类文物。对申请从事第一类文物拍卖的企业设定了严格的审批标准，即：取得第二、三类文物拍卖经营资质3年以上；依法成立、连续正常经营且无违法违规经营行为；拥有与其申请变更的经营范围相适应的文物拍卖专业人员。同时，对所有文物拍卖企业资质实施动态管理，通过年审制度暂停或撤消不合格企业的文物拍卖资质。2009年末，全国拥有文物拍卖资质的企业共有225家，其中有一类文物拍卖企业77家。此次审核同意16家文物拍卖企业增加第一类文物经营资质，则拥有第一类文物拍卖资质企业达到了93家。这次审批，既是我们实施文物拍卖企业资质管理的正常业务活动，也是对过去几年工作成果的检验。

记者：今年共有多少家企业申报增加第一类文物拍卖经营资质?同往年相比，今年有哪些变化?

张建新：2010年共有6省(市)的24家文物拍卖企业按时申请第一类文物拍卖经营资质。为确保评审的权威性，国家文物局邀请到了文物系统德高望重的老专家、中国拍卖行业协会和部分省级文物行政部门的有关负责同志组成评审专家组，按照公平、公正、公开的原则，本着对文物事业负责，对拍卖企业负责，对社会公众负责的态度，以事实为依据，坚持评审标准的一致性，对每家企业的申报材料作出公正评判。经过国家文物局组织专家认真审核，最终确定有16家企业符合各项规定条件，批准增加第一类文物拍卖资质。

同以往两次评审工作相比，此次增加第一类文物拍卖资质的集中评审工作主要表现出三个方面的特点：一是申报企业和获准企业数量较以往有了较大幅度的提升。比如，2008年共有23家企业提出申请，其中有7家获准第一类文物拍卖资质；2009年，有18家企业提出申请，其中有10家获准第一类文物拍卖资质；而2010年有24家企业提出申请，其中有16家获准第一类文物拍卖资质。二是参评企业管理水平有了较大提高，不仅申报材料更为规范，而且多数企业经营活动的规范性也有了较大的改进。三是评审标准更加严格。在评审过程中，我们编制了每家申报企业的审核表，并要求评审专家对每一家企业的申报材料进行了详细审查。同时，我们将按有关要求继续在国家文物局政府网站及《中国文物报》上进行为期7天的公示，接受公众的评判和检验。在此过程中，如发现公示名单中的企业存在违规行为，一经查实将立即取消其资格。

记者：通过总结3次第一类文物拍卖经营资质评审工作，您认为这一评审工作有何作用和意义?

张建新：我国文物拍卖仅有20多年的历史，目前仍处于发展初期，既面临着令人期待的发展机遇，也出现不少问题，如文物拍卖企业多，规模小，效益差，管理水平以及从业人员素质不高等。我们在以往的市场管理中，也发现并查处了一些第二、三类文物拍卖资质企业甚至无文物拍卖资质企业与第一类文物拍卖企业违规联合拍卖的情况。去年，北京市工商局对北京三希堂国际拍卖有限公司违规拍卖第一类文物也进行了行政处罚。

文物拍卖企业对于从事第一类文物经营有着强烈的愿望，国家文物局依据《文物拍卖管理暂行规定》和《关于对申领和颁发文物拍卖许可证有关事项的通知》连续3年开展了申报增加第一类文物拍卖经营资质的集中评审工作，进一步促进了文物拍卖市场的规范、有序发展，同时为文物拍卖企业开启了正常、有序、合法的增加一类资质的通道，也为文物拍卖企业提供了切实的服务。开展此项工作具有重要意义：

首先，对于文物拍卖企业自身的发展将起到巨大的促进作用。获得第一类文物拍卖资质，有利于鼓励拍卖企业增强守法经营意识和文物保护理念，不断提升企业管理水平和经营能力。

其次，极大促进文物拍卖专业人才培养。通过文物拍卖资质的分类管理和第一类文物拍卖资质的集中审批，对文物拍卖企业的专业人员提出了具体要求，可以促进文物拍卖企业重视对人才的培养。

最重要的是，有助于完善文物拍卖资质管理制度，促进文物拍卖市场规范发展。开展一类审批，对合法经营、具有较强专业技术力量的企业授予一类文物拍卖资质，有助于引导拍卖企业通过合法的途径开展一类文物的经营，引导和维护合理、正常的文物流通秩序，实现文物拍卖行业的健康持续发展。

记者：我们注意到此次有8家企业巾报第-类文物拍卖资质并未获得通过，其主要原因是什么?我国文物拍卖企业还存在哪些问题?国家文物局在规范文物拍卖市场管理方面将有哪些举措?

张建新：本次评审未获得通过的有8家企业。审核中发现的主要问题是企业存在违规经营行为，未按规定聘用文物拍卖专业人员，取得第二、三类文物拍卖资质不满3年以及申报材料不全等。

当前，我国文物拍卖企业总体情况良好，绝大多数企业能够依法经营，不断努力提高业务和管理水平。但毋庸质疑的是，由于文物拍卖企业良莠不齐，个别企业仍存在法律意识淡漠、文物拍卖活动中不时出现违规的现象。对此，国家文物局将加强与有关部门的沟通与协作，对违规企业依法查处，制定完善的增加第一类文物拍卖资质审批细则，建立制度化、规范化的评审制度。另外，国家文物局还将制订文物拍卖企业年审的管理办法，建立文物拍卖企业的进入、审查、退出机制，实现对文物拍卖企业全面、系统的管理。